基金管理有限公司风险控制管理制度范本

20202020年4月19日基金管理有限公司风险控制管理制度范本文档仅供参考文档仅供参考20202020年4月19日XXXX基金管理有限公司制度合集二O—六年十月文档仅供参考文档仅供参考20202020年4月19日错误错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签目录风险控制管理制度防范内幕交易及利益冲突交易制度...合格投资者风险揭示制度宣传推介及募集行为管理制度公平交易制度信息披露制度子公司管理办法文档仅供参考文档仅供参考XXXX基金管理有限公司

风险控制管理制度

第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险，根据V中华人民共和国证券投资基金法＞、V私募投资基金监督管理暂行办法＞及相关规定的解释等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金或者募集资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则:全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;/\\\5独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越2020年4月19日制度或违反规章的权力适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层次：投资决策委员会、风险控制部、经理层、投资部。第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责：(1)投资决策委员会对公司所有拟投资项目的投资和退出作出决策。(2)对所投资项目后持续管理的重大文档仅供参考文档仅供参考20202020年4月19日事项作出决策,并听取风险控制部的报告;(3)公司股东授权的其它事项。总经理下设风险控制部。风险控制部对总经理负责,向总经理报告,在重大事项上能够直接对投资决策委员报告。其职责包括:(1)组织拟订公司的风险管理基本制度;(2)监督和评估风险管理制度执行情况;(3)独立于投资部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作;(4)对投资协议进行审核;(5)在出现重大事项时及时向投资决策委员会报送相关专项报告。投资部职责:具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人,负责组织部门内部的风险控制执行工作,并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。第六条为建立健全内控机制,公司设立独立于投资部的后台管理和监督部门。综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理和投资决策委员会的会议筹备,以及相关会议资料的管理等。财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨,为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理等。第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成,是制定风险管理战略及防3范措施的重要基础。第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析,并评估其影响,提出避险建议和措施。第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。第十二条风险报告是指投资部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。公司运营过程中,相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析,履行相关的风险控制职责。第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险,而且会影响项目公司的估值和退出方案的实施,从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化,并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降,造成无法退出或亏损退出。4第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求,对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险;项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求,对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节,在上述每个环节均存在操作风险。主要能够归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险,其中,决策失误、投资失控是重大风险。第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动,导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化,从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。其中,对以上市为退出方式的项目,证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。第五章风险控制第一节合规风险的控制5第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查,控制投资业务的合规性风险。第二十条公司经过以下手段对合规风险进行事前和事中控制（一）为保证股权投资业务合法、合规,制定、审查相关的管理制度和业务流程;（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议,确保合同的规范性和合法性;（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况,确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行;（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策,符合国家法律法规。第二十一条公司经过以下手段对投资项目进行事后控制:（一）制定股权投资业务的合规检查制度;（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查,并向公司通报;（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况,确保资产管理业务遵守公司内部制度。第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节6_|_o第二十三条公司制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划,符合公司关于投资范围的相关规定。第二十四条投资部应当根据立项标准和投资范围,对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其它相关信息材料的基础上,对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。符合立项条件的,根据公司规定申请立项审批。第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核,防范法律风险。第二十六条在项目运作过程中,风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时,可申请引入外部中介机构提供法律服务,防范法律风险。第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度,明确项目投资的业务流程和具体要求。第二十八条为维护公司的权益,项目投资的范围应当符合以下规定:（一）不得将公司资产用于抵押融资或者对外担保等用途;（二）公司所有的投资项目需提交投资决策委员进行决策;若投资决策委员会不能形成统一的结果时,需提交股东审议;7(三)法律法规以及公司章程约定禁止从事的其它投资;第二十九条尽职调查的风险控制公司建立尽职调查制度,规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序,记录尽职调查工作底稿形成相关报告。项目组开展尽职调查工作期间,项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。项目组认为必要时,可申请聘请外部中介机构,参与或独立进行调查工作。第三十条投资决策的风险控制风险控制部对项目投资或退出的相关材料进行审核,风控部独立发表审核意见;投资决策委员会能够根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查,提交独立的调查报告;公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会经过。投资决策委员会未形成一致意见的需提交股东审议。第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。(1)项目组负责项目投资后的跟踪管理,具体包括:定期实地回访项目公司;定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况;定期对项目公司进行重新估值;定期对原定退出方案的可行性进行重新评8估等。(2)项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作,并向主管领导汇报。第三十二条公司建立重大事项报告和应急处理机制,对投资项目重大风险事项的处理进行决策。项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的,项目组应当及时报告。第三十三条公司建立项目退出审批机制,对项目退出进行决策。当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时,项目组根据具体情况,制定退出方案,报投资决策委员会审议。退出方案未经过审议的,项目组应当研究并重新设计退出方案直至项目实现退出。第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系,制定规范的财务会计核算制度配备专职的财务核算人员。公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。第三十五条对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员不得在外单位兼职。第三十六条公司建立专门的内部控制机制,对公司风险进行隔离,防范利益冲突,规范关联交易。第六章风险控制报告第三十七条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面9文档仅供参考文档仅供参考年4月19日五、信息披露格式1、日常信息（word文档）2、财务信息（excel表格）六、要求1、充分认识信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力信息披露工作是公信力建设的根本举措。要把信息披露工作纳入重要工作日程。2、明确责任,要按照层级负责和谁经办谁落实的原则,责任到人。对外披露信息时,提供信息要及时、准确、详实。对披露信息不及时、不准确,受到合伙人质疑的,将追究直接落实人的责任。3、加强对信息披露制度实施情况的总结。要在信息披露工作中,不断进行总结和补充,逐渐形成带规律性和比较完善的信息披露制度,推动基金信息披露工作的常态化和规范化。同时,信息披露工作情况将纳入基金经理工作年终考核中,奖优罚劣。XXXX基金管理有限公司

子公司管理办法第一章总则第一条为加强对子公司的管理，确保XXXXS金管理有限公司（下称”公司”）的投资利益，根据V中华人民共和国公司法＞和公司章程制定本办法。第二条本办法所称子公司是指公司的全资子公司、控股子公司和参股子公司。第三条加强对子公司的管理,旨在建立有效的控制机制,对公司的资源、资产、投资等进行风险控制,提高公司整体运作效率和抗风险能力。第四条公司依据对子公司资产控制的需要,行使对子公司的重大事项进行管理的权利。同时,负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。第五条子公司在公司总体方针目标框架下,应独立经营和自主管理,合法有效地运作企业法人财产。同时,应当遵守公司对子公司的各项制度规定。第二章管理职能第六条公司对子公司行使统一管理、协调、监督、考核等职能,并依据整体制度规范的需要,有权督促子公司依法建立和完善相应的管理制度。第七条公司依照其所持有的子公司股权比例,对各子公司享有如下权利:1、获得股利和其它形式的利益分配;2、依法参加或者委派股东代表参加股东会,并行使相应的表决权;3、依照法律、法规及子公司V章程＞的规定，转让其所持有的股权,收购其它股东的股权;4、查阅子公司V章程＞、股东会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录等子公司重要文件;5、子公司终止或者清算时,参与公司剩余财产的分配;6、法律、法规或子公司V章程＞规定的其它权利。第八条公司享有按出资比例或股东协议向子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员的权利。子公司董事、监事、高级管理人员的任期按子公司V章程＞规定执行。公司可根据需要对任期内委派或推荐的董事、监事及高管人选做适当调整。第九条子公司作出董事会、股东会（或股东大会）决议后,应及时将其相关会议决议及会议纪要报送公司备案。第三章日常经营管理第十条子公司的各项经营管理活动必须遵守国家各项法律、法规、规章和政策,并结合公司发展规划和经营计划,制定和不断修订自身经营管理目标,确保公司及其它股东的投资收益。第十一条子公司总经理应于每个会计年度结束后组织编制本公司年度工作告及下一年度的经营计划,报公司审核或者备案。第十二条子公司总经理负责及时组织编制本公司的经济运营分析报告及财务报表分析报告,并向公司汇报。第十三条子公司应于每月十日前上报上月业务情况。在业务出现风险时,应及时上报公司。第十四条子公司应当建立业务授权审批制度,明确约定子公司的业务审批权限。子公司不得从事业务审批权限之外的交易或事项。对于超越业务审批权限的交易或事项,子公司应当提交子公司董事会或股东会审议批准后方可实施。第四章财务管理第十五条子公司财务管理的基本任务是:贯彻执行国家的财政、税收政策,根据国家法律、法规及其它有关规定,结合本公司的具体情况制定会计核算和财务管理的各项规章制度,确保会计资料的合法、真实和完整;合理筹集和使用资金,有效控制经营风险,提高资金的使用效率和效益;有效利用公司的各项资产,加强预算管理和成本控制管理,保证公司资产保值增值和持续经营。第十六条子公司应按照V企业会计准则＞等有关规定开展日常会计核算工作。第十七条子公司应当按照公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求,及时报送会计报表和提供会计资料。第十八条子公司在经营活动中不得隐瞒其收入和利润,私自设立帐外帐和小金库。第十九条子公司利润分配，应按子公司的V章程＞及法律法规规定的程序和权限进行,并须事先报告股东会,经批准后执行。第五章重大事项管理第二十条公司应当要求各子公司建立重大事项报告制度和审议程序,及时向公司主管领导报告重大业务事项、重大财务事项以及其它可能对公司产生重大影响的信息,并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。第二十一条子公司有义务及时提供所有可能对公司产生重大影响的信息,并做到:1、确保所提供信息的内容真实、准确、完整;2、子公司董事、监事、高管人员及有关涉及内幕信息的人员不得擅自泄露重要内幕信息;3、子公司所提供信息必须以书面形式,由子公司领导签字、加盖公章。第二十二条子公司对以下重大事项应当及时报告公司:1、子公司发展战略、中长期发展规划、经营方针;2、子公司年度预算方案、决算方案;3、子公司年度报告;4、子公司利润分配方案和弥补亏损方案;5、资产重组、股权变更;6、内部机构设置调整、重要管理制度的修改、重要人事任免7、领导人员的薪酬管理;8、董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;9、董事会决议和股东会决议;10、购买或出售资产;11、租入或租出资产;12、赠与或受赠资产;13、公司认定的其它交易;14、重大诉讼、仲裁事项;15、重大经营性或非经营性亏损;16、遭受重大损失;17、重大行政处罚;18、影响企业稳定的事件;19、其它重大事项。第二十三条子公司对第二十条所指重大事项的报告时点:1、董事会做出决议后五