六月中旬证券从业资格《证券基础知识》冲刺阶段综合测试卷（附答案及解析）

六月中旬证券从业资格《证券基础知识》冲刺阶段综合测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司成立B、深圳证券登记结算公司成立C、上海证券登记结算公司成立D、中国证券登记结算有限责任公司成立【参考答案】：D2、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。5%1%3%4%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司风脸控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。3、有价证券是（）的一种形式。A、商品证券B、债务资本C、权益资本D、虚拟资本【参考答案】：D【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来二定收益的资本。4、上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。A、简单平均法B、移动平均法C、派许法D、几何平均法【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。5、证券投资人是指（）。A、通过证券而进行投资的各类机构法人B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C、通过证券而进行投资的自然人D、各类机构法人和自然人【参考答案】：B【解析】证券投资人既可以是法人，也可以是自然人，而且要进行证券投资，所以正确选项是B。6、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A、清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B、缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D、支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款【参考答案】：C【解析】考点：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。7、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）。A、人民币一亿元B、人民币二亿元C、人民币三亿元D、人民币五亿元【参考答案】：B【解析】本题考查证券登记结算机构的设立条件，是常考题。8、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。A、以有价证券形式存在B、独立于实际资本之外C、本身不能在生产过程中发挥作用D、虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格【参考答案】：D【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。9、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A、设权证券B、证权证券C、要式证券D、资本证券【参考答案】：B10、契约型证券投资基金反映的是（）。A、所有权关系B、债权债务关系C、委托代理关系D、信托关系【参考答案】：D【解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。11、在我国企业债券发展的整顿期，企业债券的发行的变化是（）。A、品种多样、规模迅速扩张B、在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款C、规模急剧萎缩、品种大大减少D、在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券【参考答案】：C12、机构投资者主要有（）。A、政府机构B、金融机构和各类基金C、企事业单位D、以上都是【参考答案】：D13、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A、50%，60%B、80%，60%C、60%，50%D、60%，80%【参考答案】：D14、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A、建设国债B、特种国债C、赤字国债D、战争国债【参考答案】：A15、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。A、累计投标询价B、初步询价C、静态市盈率D、动态市盈率【参考答案】：B【解析】《证券发行与承销管理办法》对在深证钲券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。16、证券按其性质不同，可以分为（）。A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券【参考答案】：A【解析】证券按其性质不同，可以分为凭证证券和有价证券17、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。A、场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督【参考答案】：A18、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。A、50B、100C、200D、400【参考答案】：C【解析】转换比例=可转换债券面值/转换价格19、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A、选择权的性质B、合约所规定的履约时间的不同C、金融期权基础资产性质的不同D、协定价格与基础资产市场价格的关系【参考答案】：B【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。20、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。A、期值B、现值C、票面价值D、理论价格【参考答案】：B21、所有境外投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：A【解析】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20%。22、（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A、证券承销B、证券自营业务C、融资融券业务D、证券资产管理业务【参考答案】：B23、只能在期权到期日执行的期权属于（）。A、看跌期权B、欧式期权C、看涨期权D、美式期权【参考答案】：B【解析】答案为B。“美式期权”可以在期权到期日及以前的任何时候被执行。“欧式期权”只能在未来的某个特定时间被执行。24、（）不属于证券投资的非系统风险。A、购买力风险B、经营风险C、信用风险D、财务风险【参考答案】：A【解析】购买力风险属于系统性风险．信用风险是非系统性的风险25、（）的变动会引起债券价格上升。A、债券存续期变长B、市场利率升高C、发行人信用状况变好D、债券供给大于需求【参考答案】：C【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P5。26、清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A、票面价值B、账面价值C、内在价值D、实际价值【参考答案】：D27、2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、国务院B、中国人民银行C、中国证监会D、中国银监会【参考答案】：C【解析】掌握我国公司债的管理规定。见教材第三章第三节，P109。28、拉斯贝尔加权指数是指（）。A、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】股价指数的编制方法有两种：简单算术股价指数和加权股价指数。加权股价指数包括即其加权，计算期加权和几何加权。基期加权又叫拉斯贝尔加权指数。计算期加权又叫派许加权指数。几何加权又叫费雪理想式。29、（）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到变易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。A、集中交易制度B、标准化的期货合约和对冲机制C、大户报告制度D、每日价格波动限制及断路器规则【参考答案】：C【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P160。30、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D31、代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。A、5B、6C、7D、8【参考答案】：A【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234。32、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。A、同属发行人所在国家B、同属另一个国家C、分属不同国家D、随意决定【参考答案】：B33、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A、1B、3C、4D、6【参考答案】：C【解析】掌握《证劵公司监督管理条例》、《证券公耐风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P326。34、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A、公司资本公积金B、股本账户C、盈余公积D、留存收益【参考答案】：A35、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。A、接受的赠与B、资产增值C、股票发行的溢价收入D、因合并而接受其他公司资产净额【参考答案】：C【解析】股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。36、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A、2/3B、1/2C、3/4D、1/3【参考答案】：A37、股息的具体表现形式中，（）是最普通、最基本的形式。A、负债股息B、现金股息C、财产股息D、股票股息【参考答案】：B【解析】股息的具体形式可以有多种，包括：①现金股息；②股票股息；③财产股息；④负债股息；⑤建业股息。现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。38、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A、基金负债B、银行存款本息C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A39、我国的二板市场指的是（）。A、代办股份转让系统B、主板市场C、中小企业板块市场D、创业板市场【参考答案】：D【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。40、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。A、50%B、60%C、70%D、80%【参考答案】：B41、基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的（）%。A、2B、4C、8D、10【参考答案】：D【解析】考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。42、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3【参考答案】：B【解析】中国加入WTO时有两条关于证券业的重要承诺：中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。43、我国金融债券的发行始于（）。A、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1993年，中国投资银行被批准发行D、1994年，我国政策性银行成立后【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P97。44、（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、系统风险【参考答案】：A【解析】政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。45、附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。A、增发新股B、合并C、配股D、正股除权除息时【参考答案】：D【解析】考点：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。46、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A、货币基金B、股票基金C、债券基金D、认股权证基金【参考答案】：A【解析】在各种基金中，货币市场基金管理费最低，为O.25%一1%，其次是债券基金，为O.5%一1.5%，再次为股票基金，为1%一1.5%，最高的是认股权证基金为1.5%—2%，所以管理费用最低的是货币基金。47、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P269。48、2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取（）的强制性要求。A、公积金B、风险准备金C、各种税金D、公益金【参考答案】：D49、全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：D【解析】考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270～271。50、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A、基金总资产B、基金资本C、未分配收益D、基金净资产【参考答案】：D【解析】封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。51、目前我国股票市场实行（）清算制度。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+7【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P172。52、《证券公司监督管理条例》于（）年起实施。A、2004年12月1日B、2005年10月C、2006年6月1日D、2008年6月1日【参考答案】：D53、政府发行证券的品种仅限于（）。A、银行票据B、基金C、债券D、股票【参考答案】：C【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。54、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。A、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B、它采取无记名股票形式C、以美元标明面值D、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支付【参考答案】：A55、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。A、渎职罪B、操纵证券市场罪C、金融诈骗罪D、妨害对公司、企业的管理秩序罪【参考答案】：B【解析】根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。本题正确答案为B选项。56、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格B、世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异【参考答案】：D57、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。A、实物债券B、本币国债C、外币国债D、实物国债【参考答案】：D58、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A、投资咨询机构B、证券交易所C、证券业协会D、资信评级机构【参考答案】：B59、以下不属于证券市场的基本功能的是（）。A、定价功能B、资本配置功能C、企业转制功能D、筹资投资功能【参考答案】：C60、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A、不规定利率B、规定利率C、标明折价D、不标明折价【参考答案】：A【解析】答案应该选A吧,贴现债券通常在票面上不规定利率zhuzhu6666二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下面属于独立衍生工具的有（）。A、可转换公司债券B、远期合同C、期货合同D、互换和期权【参考答案】：B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节，P148。2、证券的票面要素包括（）。A、持有人B、证券的标的物C、发行公司名D、标的物的价值【参考答案】：A,B,D3、境外上市外资股包括（）。A、H股B、B股C、N股D、S股【参考答案】：A,C,D4、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。A、资金使用方向B、市场利率变化C、筹资者的资信D、债券变现能力【参考答案】：A,B,D5、证券登记结算采取（）的运营方式。A、中央集中、地方独立B、省级及以下集中C、全国集中统一D、地方独立【参考答案】：C6、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（）这三类企业可以进入证券市场进行投资。A、上市公司B、国有控股公司C、民营企业D、国有企业【参考答案】：A,B,D7、证券金融公司的职责有（）。A、为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、监控证券公司的融资融券业务C、监测分析全市场融资融券交易情况D、运用市场化手段防范风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P312。8、下列关于优先股票的说法中正确的有（）。A、优先股指股东享有某些优先权利的股票B、优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C、优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利D、优先股股东有表决权【参考答案】：A,B【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P67～68。9、期货交易保证金对于保障期货市场的正常运转的作用体现在（）。A、保证金交易制度的实施，降低了期货交易成本B、期货交易保证金为期货合约的履行提供财力担保C、保证金是交易所控制投机规模的重要手段D、便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收【参考答案】：A,B,C【解析】D选项是标准化期货合约和对冲机制的作用，而不是保证金的作用。10、成长型基金可分为（）。A、稳健成长型基金B、一般成长型基金C、积极成长型基金D、专业成长型基金【参考答案】：A,C11、有价证券具有的主要特征是（）。A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性【参考答案】：A,B,C,D12、假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（）。A、EV0=(St≤x)B、EVl=(X-Stm(St<x)C、EV。=0(S。≥x)D、EV。=(S。-xm(St>x)【参考答案】：B,C13、证券市场按纵向结构关系，可分为（）。A、股票市场和债券市场B、初级市场和次级市场C、发行市场和交易市场D、一级市场和二级市场【参考答案】：B,C,D14、符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304～305。15、2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于（）。A、政府支持债券B、政府支持机构债券C、地方政府债券D、中央政府债券【参考答案】：A【解析】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P96。16、关于场外交易市场的描述，正确的是（）。A、场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B、证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务C、在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制D、没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易【参考答案】：A,C,D17、根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（）。A、应收账款证券化B、股权型证券化C、债权性证券化D、混合型证券化【参考答案】：B,C,D【解析】A选项中“应收账款证券化”是根据基础产品分类的，而不是根据证券化产品的属性分类。18、自律性组织包括（）。A、证券交易所B、证券公司C、证监会D、证券业协会【参考答案】：A,D19、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式（）。A、上网定价发行方式B、向二级市场投资者配售方式C、向场外交易者配售D、向国际投资者私募发行【参考答案】：A,B20、保证公司债券的担保人可以是（）。A、发行人B、政府C、信誉好的银行D、举债公司的母公司【参考答案】：B,C,D【解析】担保人应该是发行人以外的其他人，所以应该选BCD【解析】三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、关于金融期权与金融期货论述不正确的是（）。A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【参考答案】：A2、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。A、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D、操纵证券市场罪【参考答案】：A,C,D3、信用违约互换(CDS)交易的危险来自（）。A、具有较高的杠杆性B、特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额C、信用违约互换过快的增长速度D、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落【参考答案】：A,B,D【解析】了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。见教材第五章第二节，P173。4、证券市场的基本功能包括（）。A、风险控制功能B、筹资一投资功能C、定价功能D、资本配置功能【参考答案】：B,C,D5、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（）。A、证券公司变更名称B、证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C、证券公司变更持有5%以上股权的股东D、证券公司设立，收购或者撤销分支机构【参考答案】：B,C,D6、我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（）。A、分享基金财产收益B、参与分配清算后的剩余基金财产C、按照规定要求召开基金份额持有人大会D、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P129。7、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、中央级金融机构发行的金融债券【参考答案】：A,B,C,D8、关于红筹股描述不正确的是（）。A、红筹股不属于外资股B、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内-地的股票C、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D、红筹股属于境外上市外资股【参考答案】：D【解析】见教材67页关于境外上市外资股9、保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于（）。A、国债B、证券衍生产品C、证券投资基金D、股权性证券【参考答案】：A,C,D10、场外交易市场的特点有（）。A、信息披露要求较低，监管较为宽松B、交易制度通常采用做市商制度C、挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求D、随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。见教材第六章第二节，P231。11、通常说，股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（）。A、债券既可由债券发行人偿还，也可在二级市场收回投资；而股票通常无须偿还，只能在二级市场收回投资。因而债券流动性较强，风险较小B、债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后C、倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后D、在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较涨跌幅度较大【参考答案】：B,C【解析】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P86。12、发行人推销证券的方法包括（）。A、自销B、承销C、定向发行D、招标发行【参考答案】：A,B13、在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（）。A、原STAQ、NET系统挂牌公司B、沪、深圳证券交易所退市公司C、非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D、沪、深圳证券交易所上市公司【参考答案】：A,B,C【解析】代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。目前代办股份转让试点范围仅限于原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深圳证券交易所的退市公司，以及部分非上市股份有限公司。14、欺诈客户行为包括（）。A、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B、违背代理人的指令为其买卖证券C、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件D、将自营业务和代理业务混合操作【参考答案】：A,B,C,D15、根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。A、弥补亏损B、提取任意公积金C、提取法定公积金D、支付优先股股息【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。16、优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（）。A、累积优先股票和非累积优先股票B、参与优先股票和非参与优先股票C、可转换优先股票和不可转换优先股票D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。17、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。A、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B、不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D、股票的收益率一般低于债券【参考答案】：B18、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A、政府证券B、金融证券C、政府机构证券D、公司证券【参考答案】：A,C,D19、赋予股东优先认股权的主要目的是（）。A、保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B、保护原有普通股股东的利益和持股价值C、确保公司股份能足额认购D、增加公司的募集资金【参考答案】：A,B20、我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。A、专项债券B、收入债券C、一般责任债券D、政府支持机构债券【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P94。四、判断题（共40题，每题1分）。1、只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。（）【参考答案】：错误2、基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（）【参考答案】：错误【解析】基金的托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计按月支付给托管人3、对发行人而言，发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。（）【参考答案】：正确4、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P53。5、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。（）【参考答案】：正确6、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场较为宽松的信息披露制度。（）【参考答案】：错误7、金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。（）【参考答案】：错误【解析】金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利而没有义务，而期权的卖方只有义务而没有权利。8、基金管理费也可以从基金资产中扣除。（）【参考答案】：正确【解析】基金管理费也可以从基金资产中扣除。9、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。（）【参考答案】：错误【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356。10、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）【参考答案】：错误11、零息债券通常以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。（）【参考答案】：正确12、证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。（）【参考答案】：正确【解析】证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系13、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）【参考答案】：正确14、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P237。15、欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。（）【参考答案】：正确16、公债的最初功能是筹措基本建设资金。（）【参考答案】：错误【解析】公债的最初功能是弥补财政赤字。17、在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。（）【参考答案】：错误【解析】负责ADR的保管与清算的是托管银行18、中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。（）【参考答案】：错误19、对于公司型基金，基金公司本身应是依法注册的公司法人。（）【参考答案】：正确【解析】公司型基金与契约性基金的一个本质区别在于前者具有法人资格，而后者没有。20、独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。（）【参考答案】：正确21、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（）【参考答案】：错误【解析】认股权证又称股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。22、债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。（）【参考答案】：错误23、