生产过程危险有害因素辨识及评价管理办法

生产过程危险有害因素辨识及评价管理办法第一章总则第一条为规范公司、子（分）公司和项目部在施工过程中的危险有害因素辨识及评价流程，有效辨识危险有害因素，确保生产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》、《生产过程危险和有害因素分类与代码》、《企业职工伤亡事故分类标准》、《职业病危害因素分类目录》等法律法规及标准规范，结合公司实际，制定本办法。第二条公司各单位应按照行业管理要求开展项目设计、施工、验收、运营等阶段的安全风险管理，加强生产经营活动过程中安全评价、安全风险评估、危险性较大分部分项工程管理。公司所属建设项目应按照行业主管部门要求开展项目安全预评价及项目竣工或试运行后的安全验收评价。公司所属在建项目应按照行业归口管理的原则开展施工安全风险评估。公司所属在建项目应及时开展危险有害因素的辨识与评价工作。第三条本办法适用于公司所属各单位生产过程的危险有害因素辨识及评价工作。第二章危险有害因素辨识及评价方法第四条危险有害因素辨识(一)辨识的范围与内容危险有害因素辨识的范围应覆盖工程项目所有场所在整个施工作业期间可能发生事故或险情的活动，原则上按照施工工艺流程（分部分项工程）、作业场所来识别。危险有害因素辨识的内容应包括但不限于：(1)全过程、全环节活动中涉及的作业风险；(2)所有进入生产经营场所人员的活动，包括常规的和非常规的所有活动；(3)工作场所内的设备、设施；(4)施工工艺方法的选取；(5)受到水文地质条件、周边环境影响及对相关方的影响等；(6)评价期限内，所有已有的防范措施的适用性和效果；(7)自然灾害、恶劣天气等自然条件带来的风险；(8)其他相关内容。(二)危险有害因素辨识应考虑的因素(1)参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009），将生产过程危险和有害因素分类为：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素；(2)参照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86），将事故类别分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害；起重伤害；触电；淹溺；灼烫；火灾；高处坠落；坍塌；冒顶片帮；透水；放炮；火药爆炸；瓦斯爆炸；锅炉爆炸；容器爆炸；其它爆炸；中毒和窒息；其它伤害等；(3)参照《水上交通事故统计办法》（交通运输部令2014年第15号），将船舶水上交通事故分为碰撞、搁浅、触礁、触碰、浪损、火灾、爆炸、风灾、自沉、操作性污染、其他引起人员伤亡、直接经济损失或者水域环境污染的事故；(4)参照《职业病危害因素分类目录》（国卫疾控发〔2015〕92号），将职业健康危害因素分为：粉尘、化学因素、物理因素、放射性因素、生物因素、其他因素；(三)辨识应收集、掌握的信息进行危险有害因素辨识前应收集、掌握的相关信息包括但不限于：(1)职业健康安全法律法规相关信息；(2)施工组织设计、设计图纸、专项施工方案、安全评价报告、施工技术风险源库等施工作业准备相关信息；(3)制度的适用性、执行力相关信息；(4)能量主体（电能、机械能、压力能、水能、重力能、辐射、燃气、通信等）相关信息；(5)施工设备、机具、船舶及安全防护设施完整性相关信息；(6)工作现场、办公区、食宿区电气安全、消防安全等相关信息；(7)水陆交通工具、航道、锚地相关信息；(8)个人防护用品配备及正确穿戴相关信息；(9)员工的不良习惯、心态、健康状况、疲劳作业及管理缺陷、违章操作等不安全行为相关信息；(10)水文地质条件等施工区域自然条件和环境，及施工可能造成环境变化等相关信息；(11)可能引发职业病的作业环境或操作相关信息；(12)不可抗力因素（如台风、泥石流、地震、瘟疫、战争等）及应急预案等相关信息；(13)施工中可能发生的事故、险情，及应急处置情况等相关信息；(14)同行业相关事故发生的频率、次数及造成的影响等相关信息；(15)其他相关信息。第五条危险有害因素评价(一)风险的等级将风险按其危险程度分为五级：(1)一级：稍有危险，毋须采取措施且不必保留文件记录；(2)二级：一般危险，不需要另外的控制措施，需保持现有做法并进行关注；(3)三级：显著危险，结合实际情况，制定针对性安全控制措施；(4)四级：高度危险，应编制安全专项方案及应急预案，施工期间，严格落实领导带班制度；(5)五级：极其危险，应编制安全专项方案及应急预案，施工期间，严格落实领导带班制度，当风险涉及正在进行中的工作并暂时不能控制时，必须停止作业，采取应急措施。(二)评价方法风险评价的方法有很多，推荐采用作业条件危险性评价法（LEC法）对危险有害因素的危险程度进行评价。作业条件危险性评价法（LEC法）应用介绍如下：计算公式：D=L×E×C式中D——风险值大小L——发生事故或危险事件（险情）的可能性大小E——人体暴露在这种危险环境的频繁程度C——一旦出现事故会造成损失的后果。(1)发生事故或事件（险情）的可能性（L）的取值：L分值事故或事件（险情）发生可能性备注10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0．5很不可能，可以设想0．2极不可能0．1实际上不可能不予列表(2)暴露于潜在危险环境的频次（E）取值：分数值置身于危险环境的情况备注10在连续时间内（作业时段必须持续暴露）人的置身时间，不是指具体人，而应考虑岗位。6仅每天在工作时间内（必须经常暴露）3仅每周一次或偶然（可能经常暴露）2仅每月一次（偶尔暴露）1仅每年几次（可能会偶尔暴露）0.5几乎没有（几乎不暴露）注：对于仅短期存在的作业、场所，或者仅在特定时段存在的作业、场所，其E值可按括号内标准取值。(3)发生事故可能产生的后果（C）值：分数值可能出现的后果伤亡人数经济损失（万元）100大灾难，死亡10人以上≥500040灾难，死亡3～9人1000～500015非常严重，死亡1～2人100～10007多人中毒或重伤50～1003至少1人致残10～501轻伤1～10注：当发生事故可能产生的后果中经济损失和人员伤亡均存在时，应按就高原则取值。(4)风险值（D）：D=L×E×C风险值D危险程度风险等级>320极其危险五160～320高度危险四70～160显著危险三20～70一般危险二<20稍有危险一(三)重大危害因素确定以下情形的危险因素定为重大危害因素：按“作业条件危险性评价法（LEC法）”评价结果风险等级为四、五级的危险有害因素。第三章管理流程第六条公司、子（分）公司和项目经理部应分别由安委会、安全生产领导小组负责各层级危险有害因素辨识及评价工作。第七条各级单位安全管理部门牵头组织开展危险有害因素辨识及评价工作，负责对管理流程、作业人员、外部环境等通用的危险有害因素进行辨识及评价，各职能部门负责对本部门职责范围的危险有害因素进行辨识及评价，安全管理部门进行汇总并完善，形成《危险有害因素辨识及评价一览表》（附表一）。第八条公司、子（分）公司安委会和项目经理部安全生产领导小组负责对本级单位《危险有害因素辨识及评价一览表》进行评审，并确立《重大危害因素清单》（附表二），经本级单位负责人审批后发布。第九条公司、子（分）公司和项目经理部应对危险有害因素辨识及评价工作进行动态管理。(一)当发生下列情况时，公司、子（分）公司应组织重新进行危险有害因素辨识及评价，修订《危险有害因素辨识及评价一览表》、《重大危害因素清单》，并及时发布。(1)法律法规涉及的危险有害因素发生变化时；(2)公司、子（分）公司生产经营范围发生变化时；(3)相关方有合理的危险有害因素抱怨时；(4)事故分析发现有新的危险有害因素时。(二)当发生下列情况时，项目经理部应组织重新进行危险有害因素辨识及评价，修订本工程《危险有害因素辨识及评价一览表》、《重大危害因素清单》。(1)公司、子（分）公司等上级单位发布新的辨识评价清单时；(2)法律法规涉及的危险有害因素发生变化时；(3)施工范围、作业活动、或工艺发生变化时；(4)相关方有合理的危险有害因素抱怨时。第十条项目经理部应针对主要施工工序、施工作业特点等开展月度危险有害因素辨识及评价工作，按照当月的施工生产实际情况对项目辨识及评价清单筛选并完善,形成月度危险有害因素辨识及评价清单。根据月度危险有害因素辨识及评价结果,制定管控计划及措施,在月度安全专题会上进行部署，明确相关责任人。重大危险有害因素应有专项控制措施，并在作业场所进行公示告知。第十一条生产过程危险有害因素辨识及评价工作流程图见附件三。第四章职责第十二条公司职责(一)建立、完善危险有害因素辨识及评价的工作方法和管理流程，对风险评价过程提供技术及资料支持；(二)公司安全管理部牵头，各职能部门、事业部（含技术中心）参与，对收集、汇总的《危险有害因素辨识及评价一览表》、《重大危害因素清单》进行评审，并发布指导清单；(三)各职能部门结合自身安全生产职责对各子（分）公司、项目经理部危险有害因素辨识及评价工作落实情况和重大危害因素管控情况进行指导、监督。第十三条子（分）公司职责(一)负责根据本公司的工程项目构成及具体项目施工作业环境对辨识评价方法进行补充或改进，为项目经理部辨识评价工作提供技术及资料支持；(二)结合公司发布的危险有害因素辨识评价结果，将本单位所有项目上报的辨识评价结果进行汇总、分析、评审，形成本单位的《危险有害因素辨识及评价一览表》、《重大危害因素清单》；(三)各职能部门按照安全生产职责，对所属项目危险有害因素辨识及评价工作落实情况进行检查，并监督、检查项目重大危害因素管控措施落实情况。第十四条项目经理部职责(一)项目开工前，项目经理部安全管理部门牵头，各职能部门参与，开展项目危险有害因素辨识及评价工作。生产部门结合分部分项工程负责对项目施工组织等方面的危险有害因素进行辨识及评价；技术部门结合分部分项工程负责对主要作业工艺、工序等方面的危险有害因素进行辨识及评价；设备部门负责对设备安拆、运行、维修过程及临时用电等方面的危险有害因素进行辨识及评价；物资部门负责对物资运输、储存过程及仓储场所等方面的危险有害因素进行辨识及评价；试验部门负责对材料检测、工程试验等作业过程和场所的危险有害因素进行辨识及评价；测量部门负责对测量作业过程中的危险有害因素进行辨识及评价；综合管理部门负责对项目部办公生活场所、后勤活动等方面的危险有害因素进行辨识及评价；安全管理部门负责对项目安全管理流程、作业人员、外部环境等方面的危险有害因素进行辨识及评价，并对各部门的辨识、评价结果进行汇总。(二)结合危险有害因素辨识评价清单对生产过程加强管控；根据评价结果，针对重大危害因素可能发生的时间、地域、规模、危害程度、影响程度等制定安全控制措施并严格执行；对参与作业人员进行书面危险告知。(三)将危险有害因素辨识及评价管理工作落实情况定期向分子公司进行信息反馈。第五章附则第十五条工程项目建设单位、地方主管部门有相关规定的，遵照其规定执行。第十六条本办法由公司安委会办公室负责解释。第十七条本办法自发布之日起施行。附表一：危险有害因素辨识及评价—览表单位：年月日序号作业活动单元活动的内容危害因素潜在事故类型危险、危害因素评价危害级别现行法律法规控制方法直接判断D＝LEC是非LECD编制：审核：审批：注：表格中“作业活动单元”指分部分项工程或作业场所，如钻孔灌注桩施工等；“活动的内容”指作业活动单元中的施工流程，如平整场地、埋设护筒、钻机拼装就位、钻进作业、下放钢筋笼、安装导管、浇筑混凝土等；“危害因素”指活动内容对应的不安全因素，参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）填写，如“钻进作业”时危害因素有钻机司机违章作业、孔口防护不当、钻机操作规程不规范等；“潜在事故类型”参照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）