2021年秋季证券从业资格资格考试《证券交易》巩固阶段补充习题（附答案及解析）

2021年秋季证券从业资格资格考试《证券交易》巩固阶段补充习题（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日,10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【参考答案】：B【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。2、下列四种表述中，正确的是（）。A、证券清算又称“证券结算”B、证券交收简称“证券结算”C、证券清算又称“证券交收”D、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”需【参考答案】：D3、证券指数的编制遵循（）的原则。A、公开公布B、公开透明C、公正透明D、公开公正【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。4、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A5、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下【参考答案】：B【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。6、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的（）日刊登召开股东大会的通知。A、30B、40C、50D、60【参考答案】：A7、对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。8、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A、1986B、1987C、1988D、1989【参考答案】：C9、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。10、《刑法》第181条规定，有（）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A、单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B、以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C、以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的【参考答案】：D11、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。A、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。12、可转换债券和债券回购交易债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。A、派生出来B、同向C、附加D、对冲【参考答案】：A13、因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：C【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。14、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）。A、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：D15、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P204。16、根据深圳证券交易所的规定，（）收市后在册的股东享受分红派息权利。A、股权登记日B、除权日C、除息日D、上市日【参考答案】：A17、（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P122。18、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A、3B、5C、15D、30【参考答案】：B19、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。A、财务收支管理B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D、统收统支、单独核算【参考答案】：C20、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行【参考答案】：C【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。21、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。A、3％B、2％C、5％D、4％【参考答案】：C22、融资专用账户用于记录（）。A、证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B、客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C、证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金【参考答案】：C【解析】A选项为融券专用账户记录的内容；B选项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；D选项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。23、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户【参考答案】：A24、证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、证券经纪商电脑系统B、交易所电脑系统C、证券经纪商终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。25、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理集合资产管理业务C、为单一客户办理专项资产管理业务D、为单一客户办理融券融资管理业务【参考答案】：A26、（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。27、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是（）。A、100元B、500元C、1000元D、2000元【参考答案】：C28、（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。29、证券公司应当于每个交易日（）向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额等数据。A、开盘前B、13:00前C、收盘前D、22:00前【参考答案】：D30、目前，我国对（）实行T＋3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T＋1与T＋3。T＋1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等：T＋3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。本题的最佳答案是A选项。31、首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（）以上。A、30亿元B、40亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：C【解析】首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在50亿元以上。32、回购交易券种交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。A、国债B、企业债C、融资券D、特种金融债券【参考答案】：A33、（）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。34、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【参考答案】：B35、在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（）。A、过户费B、结算费C、手续费D、清偿费【参考答案】：B【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。对于B股，这项费用称为“结算费”。在上海证券交易所为成交金额的0．5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0．5‰，但最高不超过500港元。本题的最佳答案是B选项。36、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A、证券公司B、证券交易所C、中央国债登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D【解析】对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，中国证券登记结算有限责任公司是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。37、某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（）人。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D38、（）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、放大交易风险【参考答案】：C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。39、（）不属于股票交易中的竞价方式。A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、间接竞价【参考答案】：D40、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。41、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B42、在客户分析的主要内容中，（）是重点。A、客户基本情况分析B、资产状况分析C、家庭支出情况分析D、投资风险收益特征分析【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。43、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。A、客户资料丢失B、挪用客户交易结算资金C、设备服务器故障D、网络中断故障【参考答案】：B【解析】证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。44、我国证券市场的建立始于（）年。A、1990B、1986C、1992D、1984【参考答案】：B45、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。46、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰费时少【参考答案】：D47、根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则（）。A、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交【参考答案】：C【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。48、全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%．200%【参考答案】：B49、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。A、申请材料送交日为T—5日前B、向证券交易所提交公告申请日为T—1日前C、公告刊登日为T日D、最后交易日为T+3【参考答案】：D【解析】股权登记日为T+350、从内容上看，认股权证的性质是（）。A、债券B、交易C、期权D、收益【参考答案】：C【解析】认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。51、在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。A、买入B、卖出C、平仓D、报单【参考答案】：A【解析】证券回购交易，指的是双方约定在一定时间之后进行反向交易。以券融资者，在开始时卖出证券，获得资金，在回购时，是买入证券，交还资金和利息。所以是买入。。52、下列说法正确的是（）。A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元【参考答案】：C【解析】详见书上第174页只需记住,非限10万,限5万既可53、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。54、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。55、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C56、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。A、网上竞价方式B、网上定价方式C、网上竞价市值配售D、网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】网上累计投标询价本质是网上定价发行，只是又带着竟价发行特点。57、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】考点：熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。58、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。A、1000B、2000C、3000D、5000【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。59、单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C60、证券公司从事证券自营业务可以（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189～191。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责结算业务。A、电脑B、财务C、投资D、结算【参考答案】：A,B,D2、关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。A、前台人员负责业务运行操作及管理B、后台人员负责市场营销C、前后台人员不得兼职D、营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作【参考答案】：A,B【解析】证券公司营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。3、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A、保密意识B、合规操作意识C、合作意识D、风险控制意识【参考答案】：A,B,D4、证券清算中，（）。A、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算【参考答案】：A,B,C,D5、从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融人的证券。A、以借还借B、现金抵券C、买券还券D、直接还券【参考答案】：C,D6、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A、设立满5年B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【参考答案】：B,C,D【解析】设立满3年即可。7、下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（）。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股【参考答案】：A,B,D【解析】这是网上定价发行的价格形成机制。8、中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（）。A、建立了债券回购质押库制度B、按证券账户核算标准券C、建立债务查询系统D、质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收【参考答案】：A,B,C9、证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（）。A、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款C、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上306万元以下的罚款，所以B说法有误。10、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（）。A、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C、证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成【参考答案】：A,D【解析】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成：(1)证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。(2)存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司。(3)证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。11、自营业务中涉及（）方面的重大决策时，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。12、下列证券账户按照账户用途可分为（）。A、人民币普通股票账户B、上海证券账户C、深圳证券账户D、证券投资基金账户【参考答案】：A,D【解析】目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：(1)按照交易所划分；(2)按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户；按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。13、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A、租债券B、借债券C、租股票D、借股票【参考答案】：A,B,C,D14、在我国，专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、银行用于卖出证券公司质押股票D、基金【参考答案】：B,C15、股权与债权过户的种类有（）。A、交易性过户B、同一账户明细账转户C、非交易性过户D、账户挂失转户【参考答案】：A,C,D16、证券营业部的业务差错一般分为以下（）种类。A、事故性差错B、责任性差错C、技术性差错D、意外性差错E、常规性差错【参考答案】：A,B,C17、以下属于事故性差错的是（）。A、证券营业部的电脑硬件设施运行故障B、交易所的软件设施运行故障C、交易所的卫星通讯系统运行故障D、证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错【参考答案】：A,B,C18、关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。A、我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则B、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割C、净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割D、竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割E、在竞价交易方式下，应计利息根据票面利息按月计算【参考答案】：A,B19、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（）。A、信誉高B、发行期限长C、流动性好D、收益高【参考答案】：A,C20、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（）。A、按合同约定获得债券出质融入资金款项B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C、回购期间拥有债券质权D、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券【参考答案】：A,B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、在实践中，金融期货的主要类型有（）。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、国债期货【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第二章第一节，P5。2、证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度C、对客户资金实行第三方存管D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。3、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（）。A、集合资产管理计划的特点B、投资方向C、投资种类D、投资组合设计【参考答案】：A,D【解析】AD。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。4、自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。A、通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息B、根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操柞规范。见教材第四章第二节，P95～96。5、委托指令的基本要素包括（）。A、证券账号B、证券品种C、委托价格D、买卖方向【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。6、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。7、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A、请求召开证券持有人会议的权利B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利C、配售股份的认购权利D、请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147～248。8、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳人第三方存管D、有重大违约记录【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。9、投资建议服务内容包括（）。A、投资的品种选择B、投资组合C、理财规划建议D、代替客户作出投资决定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。10、关于报价驱动，下列说法正确的有（）。A、是一种竞价市场B、证券交易的买价和卖价都由做市商给出C、做市商以其自有资金或证券与投资者交易D、证券成交价格的形成由做市商决定【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。11、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。A、保守型B、稳健型C、积极型D、激进型【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。12、证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。A、申请书、设立的批准文件B、经营证券业务许可证C、企业法人营业执照、章程D、主要业务规章制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。13、自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。14、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。A、在证券交易所挂牌的股票、债券及权证B、证券投资基金C、参与新股发行D、可转换债券发行【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。15、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A、向结算公司提交网络申请B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C、到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名D、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。16、客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（）。A、有无授权权限B、授权有效期C、预留印鉴D、确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P100。17、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A、即时行情B、各类日报表C、证券指数D、证券交易公开信息【参考答案】：A,C,D【解析】只用发布年度或半年度报表即可。18、A股账户可用于买卖（）等各类证券。A、人民币普通股票B、债券C、权证D、上市基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。19、证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A、作获利保证B、作共担风险承诺C、虚假宣传D、误导客户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。20、在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有（）。A、中国结算上海分公司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则B、中国结算上海分公司实行待交收制度C、在上海市场，行权交收期为T日日终D、在深圳市场，行权交收期为T+1日日终【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。中国结算公司上海分公司和深圳分公司均贯彻了“银货对付”原则，所以A选项错误。四、判断题（共40题，每题1分）。1、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。（）【参考答案】：错误【解析】申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。2、证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。3、合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。4、证券交易所可持有证券进行证券买卖，但不能决定证券交易的价格。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。5、ST股票日涨跌幅限制为5%。（）【参考答案】：正确6、结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（）【参考答案】：错误【解析】结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。7、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司、推广机构禁止通过广播、电视推广集合资产管理计划。8、维持担保比例＝(现金＋证券账户内证券市值)/(融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价－利息及费用)。（）【参考答案】：错误【参考答案】×【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例＝(现金＋证券账户里证券市值)/(融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)。本题的表述错误。9、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）【参考答案】：正确10、流动性是证券交易的特征之一。（）【参考答案】：正确11、作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（）【参考答案】：错误【解析】自营业务买卖对象比较广泛，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。12、《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）【参考答案】：错误13、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（）【参考答案】：错误14、在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。（）【参考答案】：错误【解析】本方最优价格申报不是由对手方申报决定。15、买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。16、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（）【参考答案】：错误17、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（）【参考答案】：错误【解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。18、如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。（）【参考答案】：错误【解析】B。如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所可以进行制裁。19、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（）【参考答案】：错误20、申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。（）【参考答案】：错误【解析】申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。21、证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）【参考答案】：错误22、担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（）【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248。23、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存30年。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。24、现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，