2022年助理医师考试题库点睛提升300题及1套参考答案(山西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.结算

D.期货准备金【答案】CCJ8G2I6W9N8M4C4X9T7I9K1L10A10V1M10HT10W5K6W5W3A2Z7R9L3Y2Z8J8W6D9R3ZG9V3D9V8A9D2N9I5I7F9P7O9E7Y2V102、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】CCS2Y7I9D8U9Z9H10K2M9T6L4P3B6J1O3HI7E8L9X10U9W4K4Y10Y3L2H10W2J4J2I4ZP10R7B4M7V5W4I6V7K5K3D5T7R8Z3R53、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCW4N3F5J6W3U3P6D8O6S6V5X6E9D1N3HV5Y4T4J4T10S3D3W9Q8T2I2Z1D3G7J8ZD4D10F7V8B5K6T2A3S10X8B3P8E8R2L104、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACD8C1T2X3C1F7E6J9K4H2T10Z7Y2O3D6HW7F5H8D5D10A4P6Q1P6G7T7F2B6R9H10ZA1M6F2B1W9R3X7X7Z5J8H6L9J2M1D45、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACN8P7K6U6E1S3D1L10Q5G10C8K5Q2P10U4HZ9N5Q3L7U3O7U7G9M9P4E5W1I6L10M7ZN2T4R4R4A8R1G4K4P9J10Y10W5I5F7W36、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司【答案】ACA1D2T6T7H4S9T6D7B7A10W9Q3O3I5E8HQ7D7K4G1A8J10P2V9E9H1E10N10P6X6N5ZD5M9Y5H9C5P7O7X9W5X4E8N4C6E4I17、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCB4M9A2W9P4E5A7C1T9T1J2G3J9A9T7HB10K10C2S6L10P3L9C10N2M3V9G3S6A4W1ZQ9R1Y1R6Z2M3V10G9Y1B7G6T2I1N9U98、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长【答案】ACY2T1Z5I3V6B7A9R6J4A8U10K1Z10D1O3HV5B1P8C9J6O3N6V8M9Q10N4T1J5I9Z5ZB1C6O7C4L4J9T8R10X8F8V7I8G4V6T79、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACC1Y3S8U1W8T9C4N8N7D8F4J9L1D6E6HE4H7F4E3H4G1E4M10H7O7R10T1N9Q10G7ZP9B3S5R6J5Y8O1G2K2U6C7K9S8T10K1010、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCF2Y7J1G1Z9E6D9I8X10U3Y10U7X8E4M8HQ3S1R2K7H7A7Y1K10K6M1F2H8E9N8N8ZL4E6K8V10Y1U9V4W5Z10K9C4O3P10P4P1011、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2【答案】BCE6B4C8V6E3H1T4Y1R4Y5R9M5Q1Y1W9HG8C5H2B9E5F1E6L10H8M4G4B6Z2K3W3ZY9V6D1V7F10C9T4D2E3Y7Y3N2S10N5G212、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCS3C6V1W5K9E7M8V10Y1N1V3A3D5Y9T6HR5U5K5D10K1G6D9K1U6F2H1Y1G10G1L7ZC9C5Q9B6F3S6I9D7I10D2L9G10P5J10Z413、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人【答案】BCO6W3A8Y10E4F2A6X1P2B5W6Z4R3O10N7HV2I2R3O8S3N2R8I4X6F5F1Z7I7I7E5ZP4M8S5E10D3U7G1W3B5B8C3V7Z1N9H914、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.董事长

C.独立董事

D.监事会主席【答案】ACL5H2J10P3N7R8L6O8U3E8O4L4O1S7G5HP1D9P9O5C9I3W3E3E9H1O8U3C7B10B10ZS8X4P7Z2K9X2W4U9O1K6S1W8A4M2K515、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACC5J1I7E3Q1L2V9U1K8U6J6G3Z6O4O5HC1B8Q5M8U1X10N8C7O6R2N7Q4F8A2B5ZG2C4J4H7F7R9G9A3I5H10F6A3L4V5R116、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACM9J2B4O1D1V6T6Q7D6J10U5C4L5D6V10HN2H10K1Y9R7A1F10P1B1X2S6F10W4U6W3ZK3Q2Q5F6Q9K1P2G5C6Y1B2W8M6B9V317、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】BCQ5K6O6R8Z2D6S8L9W1J2G1L10Y3L9Y8HH8R8D7J1E9X2X8C8K5L9F7U6U6L6P1ZK7X4Y4T7D10B2C9A2F7U6J3M9F9I2T518、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCB3G1A5S2X2H9L6K9X5K2V5H7O2J7K6HH7L4C10J5X6H4K1E6Y2V10T2N9S10E5X9ZH10J9P3R7P4C7J2K4F4P5S4Y10I3K4Z119、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCX7W5D4G2Q1K9A6C5G10V2Z4O9U7J3Q1HF2O5Z5J7Z9G4N8A1M2J6T7Y8M2F4H7ZA8D5I10J10O10O5R8D10V1Q4N10N9J2C6Y120、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACD10G10A4H3M9V10U3X10D9G6N4R9B5A10H8HA7L8O5V3F7U9L4Q9B10X2E1Z7X5G10U3ZI1S5N4X1P7H4U10O4N1P10W5B1U9Q5Z921、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACL8V10M3B3H3U10M5K1R7V5E3Q7D4W8E9HE6F6Z6A2C1E5D1X7C9J6E7B2O7I1L6ZM6W6N1F8X3L9H4M3E5A2C8Z3T10Y5K722、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCP7D6Q8D6X8G9S5T4O7V10V2Y7U7M3O3HG4Z1X2W10Q8W6M5Y5V3K5T7H2D8L6C3ZW6M5N7H6P3B10W8A8E2P7H8F3U7A8M1023、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCK3P5X6N10V7V9M7Y1L10B5V8L3E1Q4O2HD3G5F3X7N7R5L9O10N1V7Z5O6E5V7P1ZX3B6P6N10N9D4U2W5U10B7T2A6T4Z10N824、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCM8V2X9L1F1H9C1T8Z10P3K9Y2U5L10A2HL8J1Y9N1U5K3D8T3V3B2W9P3E6V9M1ZW8M6T4I3Q10C8R2S3F8J7N7Z1O6V7X925、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】CCU5G9C2G1J10X8I9U10T1M10M7V6M9U8W4HV3U8K7L8D6X7R6H7M3S9Z8B5E1X4O1ZH4K1U3D10F3T9Y3B10E6J6C5G8G6E8F1026、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】ACJ3D1L9B9P7V4I4H6P10U2G10G9L10S7Z3HF10Q9L10O10M8O10F5M2A3V7L9J3O7D4L8ZL1Y3M5N10P5L8D5N1X8P8C5M1F4W1M627、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所【答案】ACY8J7J3K7D6A6Q4C8E10I4Z6T5Q8F1Z5HC4V7V3J3U6L8O4U7T8O2R8H3K7G10P9ZS3W5B10I1M10D7O1K10Q9W4P9C2U6K6P528、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACF1F7O2A6S7Q4P2O7C8V2E5L3Z9F7R10HV9N4M2A6P4A8B2G1Q7F4I1L5I8G9Q9ZB8J2A7H2B3F1H10N5P4V3Q10F9I2T1C629、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCA8Z1J3A8E6V3I10H9R2C6Q1K3Y1I3L4HA2Y10N3S2B6B2K10U7F5V10B4H5Y7D3P9ZX3X8E10Y4H3K7F2N10R1C2D5T4W9F3X630、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人【答案】ACR4T8S8N9B3K10D5F6G2M2U7X9M3Y5Y5HO6M6S10T2R6U2Z10Q6G2F4I8R2K4Z8N2ZF9Q9O1N9H5K1X2W2O3P4D9O8S9L1V531、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCT8J9F7E7M4X4P3L5V3I2V6B6C1B1S8HK9F3C6W9V7M3L8F10B2W9Z5D3Y5U8Y1ZZ10G4P10N6K10B8H5J3S3H5S8M10L1R2T132、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACF2Z4L10O10L5F9T2U6F9W3C4N2E7C7Z4HK4F3S10Q10Z8P6U10Z1N1K8M8T1S7X9H1ZO7Y2M7X8K3A7K6C3D2L4L3K3H8D8G833、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCD7Q2A10I7M9J6N4T10U3T7E3Z3N6I9S3HW3C6V5F1K1D7K6T2Y4R4H6J3N8B5B7ZC3S8U9U5H10O4S7M7O9K10P1A3F9B6B434、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCC1N5U10L1X9E9O2A4F10W8Z4T1M8J5F5HO10T8Q5M2B4L7K2U8M7S7K7Y10A6Q3F2ZE5B8C9X9O2E7N6Q2O3N8P10S1A1Z2A135、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元【答案】BCL6L6G6U1R2Z5F2A3M7R7R5H6E9Y4G2HX6A9O8E5U1A6Q8S8R4S3Q3P4R8F9M8ZA8R3I1O2G7L1T2N5L5C8A1U3Y10H1O136、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCV9G6T5P3K5Y8U10K7O9W8G4F10S1R6X10HX7N2P5L3X7W6U6G7G1H10N4N8D3R8F2ZE7F2S6B4E3T9G4M3A6E7M2K3V7B6A937、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACL5V5Z9G4K1E2W8G10C3K10S9D6W3D9Q5HJ9M2J5R6Q7Z8F10A6I3A2S2Y9H10C1X9ZZ1U9H9Q4M10L5C4M6Q6R7B7U8R10L2J338、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCD5Q4F6C3M1P1J8Y10L7S10A9L1W9V3T10HV3N7B4A1G7Q10C10W1L10S5F8O7U2R4Y7ZI1V4G3Q7C7N1I2T6N10X7T5E9C6F2U739、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.保守客户的商业秘密

C.充分揭示期货交易风险

D.具有完全民事行为能力【答案】DCO7C3A8W1P1H4E9I1E9E7I1S3Z9K3D1HY4D4X10S3P7P5E3B5R8K2A6G6D7C4U8ZU6G4W9D8D1N7P6R10I1F10X4U7U7L10B840、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCT10U5I4P10D3G3O4K8E2T7L9Q4P2Y3V10HE4O9H2K6X3B3E3B7F7V3M6N2B9B3N5ZO3S1S5X4N3B6Q3M9Q9M5Q10P4E5C6A341、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCY2E8P1P10J7S3Q6C7A5F4B4M5G8D5C5HL7W7Z6N1K8M9K2I6R1F7Q1G9D5D5J6ZU3W5E3B9U10H2I3X1Z8B4U10M9U3Q10J142、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCK3G5N8O10T1K4A8N2J9Q8J3A4M2N6C10HM10V8Z6D3A2J10O2F6C4H3V5S2T7T4N2ZU4N10E4U9K7P1E6G4Y5O6F8G2M3E6E843、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCE3Y4R10R3J8Y7O9O5Z8A6B5K7L6U9F1HF9O4M4Z3D2V2G10P2G4H5G9U7P2W3V8ZG8Q4A6Y3R1E5E3U2D5V6A6Z4P2S5I844、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCG3M4T4G2R4F7W9T9B2M3L9S2O1B6M4HY10F8A2K2V10K8Q3V8L6R2C2V5S6W7R5ZC10J5P3A1B10K1L9K10J5U6W2R3Y8Y6X245、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCT2A8G10E4Z5G8E5D8A8F10M4B3A7U4U5HO10A9Z5U5K7N10A1U6M8O10J6H2W5U7M5ZM4R3Y6G10Q3J7C10T7K7Z6N10D8H3O10Q346、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCZ7L5A5D8M1I3T10C2H8U6K8X2Z10F4D5HG1F2H8F2C10N1R5J3E7D3M9H7X4Y5Z2ZD7A7E2R4F9S9M5W1O8K2F8U2H1I2G1047、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACN3H5M8N8T10X1O7W3V1K8W7A9G8E1Q5HM5K6Y2A6N4I2R4D8F3P8D1O7I2S3F7ZC2X3Z5S1C4B2B4X10D3G4H3G3Y9B4Z248、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCW2T10J8G1E1L6U10Y2A9S8H5J9Q10T4D6HC4S5V7F3K2V6F10G6U10Y3P3Y5Q4T3Q9ZE1Z8Q2P5L3L3X2T2O9M6L2B10K3U1S1049、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的【答案】BCQ3E7F4O1F4O7V8R6J1Q2B8C1K6Q6N3HX9D10J4S10R9J9T10D2Y1T8O5W6P2G4I5ZM6N8O4T2X9N9L4Y1I10D9G5X2N9A4C450、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货交易所可以向客户收取保证金

B.客户保证金标准由期货交易所单独制定

C.客户保证金可用于支付期货交易手续费

D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】CCO4A10T3E10N4N1G6U4N2C3D8A7B5H7N10HU10Z4W2Q10J4X2Z1H10R10Z3J6H4T7X6G7ZR9Q1B9J3S2U8B2G3P8Z2W9P9J1V4N851、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所【答案】DCW10E5V4G5G3T6T6A1O1I10E4C10B5G3P8HF1W10E10U5W4D10G2W6V4A5I2S5O2W9M4ZQ6J3X3J8V4T10N1C10Y6N3F1Z10Z7T3R152、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACU10Q8N3Z2W6O3L3V3H3O3N1J1Q6C6H7HG3D8D4I8H5C2M1U1C5C6L2W8V10C5Z10ZQ10T2B4S2R3W10F9K8E1J8B8B6Z4F3Y853、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCL5X1E5W6B9O4P4Y1U6D10O10R9J7V9O10HK7M3F6P7Q10W3H2P5N2R7U8H1D5C4A4ZH10A10B9B10F4Y3L4U2P10M7P2U6G3O5P754、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCS10O6S10C3T1S10M4H2K9M8V2I1M1U10T9HK10Y7I8O3M5F4W8A1R7D8K3L10J4R5P4ZW1X4Q10P2Y5U9W8S3B3A5U2B9F1A8H855、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCX10X10M5A6N5A1F2J1K9X6W6P8A10U10C6HO1Z1L5M8J8W1M9W4Q10P7J3Y1D3K1F3ZZ4B9M10R6W2C3F9U2N3I2I2S7J4E2F756、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCG7F7R2U10H10P1K8N1I1G4X6E7M8S10A8HO4U4W5T3E8F7C1L7Q8Q8W7G9F5Y10Z10ZA9K1M1P1O7W9R8H2X8Q1I8I7I6C10I357、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务【答案】CCZ2C3B2Z2Q7I1B7H3A6V4N3X6R6J9M7HT1L4D9P10A4F9Z2X1V4R2D3Z3U8L4T2ZI10O4H8V7Y4O8W9Y5M7Z7C10U5V10M5B758、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCW2X7A4T4G5U7N9E7R9E1F5F2I4R2K10HN8Q1E3C1S5W4D1O9M5J2L1M7K2X6M1ZS9Z10Q4Z6K2N3Y6F3O1Y5P2G1T9M5F1059、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCN6V8G4W7V10N1H8I3Y9A4J7K5U3J4Y7HX7J4H4R7Z1S3X5M6J5P5M5A5S6K1I6ZC5I4B1A6U7F8R6V3Y8Y4P10T6Z4B5O660、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCV4W2X8H2C9B3N10T7M3M4F5Y2D6X5X2HJ6H6A9H5S2K10Y10Y1S9M4S4U4Q7Q9V10ZR4U3A5C7C3G1I3H9V4F10V5N7S5Z6X761、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACK2B8D10Z8K2U1I3I9G2C4N2U6S4Y6C10HJ1V1X4A8F2H1H3S6D7P5Z4B2S10X7Z7ZH8D10E8A10H2L1L2B6W9Y10Y3K10T10D8R162、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACW2E4E8D8Y7Y4E2Y4U9G4S9A7G4L1J1HZ2V6M5D3E10D6O3Z9B5U3A8N10O5X3O6ZJ1E2Y7T5J1O6Q5C4B4I3R10C3F7T9O963、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构【答案】BCD1Y6W10G6C7L7K2E3Q1W3O8L9Z5T1W3HZ7J10H1K9C2X4V1R9V3J10X2U7K2K1G3ZI10X4J5A10Q6V8V5A7Z2L4T3T8Z9M7F464、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】CCF2J2M6Y2T2A4U9L1A7F2L4J10P7K8N10HL5O3B9M5W6W6X4G2L3E6P1C9B7N3J10ZP7Z7N8B3F6Z10L2N8O10C9T9M7S1Z6M665、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCX1R9X4J9F8U5N2X8R7E8C4F4Y2T5I1HU6E8I10N5B6O9I4W6D7S10A6T2S2A7T3ZB8R4R6O9U3P1Q2N10E2V4X4V5Q2B10J766、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10【答案】CCU4H7D5K6B5C3L1R3U3Y4U6A7L8S6N8HI5Q6V8O1D8T9T5M9F9N6N10X7T8F1I2ZE1P9L9R6Q10M6R6L7Y4C10W1B3R1V3S767、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACA3E6R2B4Y6R5O9O6V1F9D6P4N3Z6V8HK10G3Q4L4P8P5S8C5H9T10F9Y6T10B4B3ZW3D4T7L4I8X4A5Y5B6N2I4N1T3J7L268、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACO5B2U5V1Z3Y3T9X6D10G4R1R9J2J3B9HU7H6D6G5E6M7N5I3B8B7F9A6L8X10W4ZW10Q10M6F1B7M7V9P10K10R3I3Y6W2J6O969、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCD4X2N3E7M9D4D9V6H7P10Y2W6D8I1W3HW3U10T10D1C1G6U7Y7Q1I9B3M6Z2I3H4ZP9E8F8B10M6O4P4R7P9K7F7W2L9M9K970、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCT5I8V1H6D7W6L8G2D8O7Q7A5X2R1J3HB10L1O5T6R3Y5I8B8V9T8A1V9L7B2T6ZF1S5F7A3B6X3M1O9F1N1O4Z2S9Y8A171、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCD3U10E6Z2V7X7L2J9H4C3S6P6Y8K10D9HJ7Y9Z6C8Q2H5A7Z3O9M7S1T5C7N1O8ZK4L3X10N5W2D10H2V7Q9Y7T4E1K7R3L672、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACU6Q10S9J8A1E2C8U6D1M7L6Q8K3L4Z9HA2J2P8R4T7Y3D6E7H2M2L7F9T4Q9S3ZO6U3H3V1U2Q9J7R3F10J5O10H6C6I1W173、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCD4U10Q6Q2Q9U10N6I6R5S3I9T1E1A6F9HT2I9R7L10I1O2Z4I8L1M6F4Y3S1U3R8ZX7B10B9B10Y4S10Y6B8Q9E6W6N5I2X6N274、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACQ5L9K1V5A6J6C6D8K4T2P8T1F2T6R6HA4X4G7U2N8K10Q6A9I5B10S5S3V3S8G10ZS2N7W8U2K10Z9O9R3O1I4B1O8H3Z8C475、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCH9U4R6C6Q4L10B3G7U6X1Z4I3K7W1G9HM5O1P4V5M6Z6E10Q7Z4I2C4B7K10I6L9ZH9A2R2S6C9P6U3Y1G3J7T3G8F1H2Z476、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCS8J9X3U6F3Y3F7X4Y3H10X3O2K6O9H2HP9X2R10M9E2K10T5J1D9P2Z8Y10X7H7F5ZV7M3T9C5K3Q9Z8H10X6W10B2P6D10I10F377、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU8U6W4H9P2Z7V5K1Z8P1R2S9L9G3G10HK8P10P2C4J10M4H1U2T3H6S3Y7A4I5T2ZB10H1B3W7R2F1J10I7E5D8A3W8R1C6Z278、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500【答案】ACT8A8A10J3J7W5Q9C7Y10M9F5H7O1L3O7HZ1S6J10Z2R6R7F7A3H7W1L9X5F7D8W2ZJ1A3M4S9C10F6K7Q7O3L2O6P9O5L10B979、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCK8D7W10P3J5F1N8E3Z3J3S6C2I3R7Q8HX9T4M9R9H6Y1G6F2C6E2F5E6Q7C10X5ZV1S3V1Q8F2G3U10E10F3Y9M9W3V1F6Z880、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月【答案】DCI2V10O2V5S5K7K9F9L4L4R1I3I10B8R6HF10D3G4D6F2L2G9U2M7N5C7F10K1T5C4ZM10R9H1L4H1P5B9H6Y10Q4B1C1F4V5V281、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACM9L8J5E9A6A6X9E8G2D4B3D2D3S3S7HM6Z3Q9X9H1E7I10W1E5K8Y10S5P6T5U7ZL1W9K5S8M4C1U1Z1F6V6G4R2X1U10Y1082、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCG7N10I2B8L4T3G2E2L6Q9E8Z8T10U1E7HC9M1O7N6I4P10Z10B10Z10U2Y5Z6Z5G8T10ZI6Q6B10E1P7Y5O7X6T1O1Q5V10D1R9Y183、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACS6E9N5P3Q6D10K1U2Y1D5Z2Q1B2W5G8HQ2V7U1W7X1N1Z3D3F6S6B10R10J4T7V6ZI7T3X9L1T1Y1V10Z8E9A6S2C4Q8A8S984、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院【答案】ACL6F5W3N7O2M7X6P2X4S9U3T9R9X1I2HY7A5T6F1A1C2H10W6R7Q2W9A6N6P4K3ZF8X1O1G2P4P10D4Y9B3E7M7N4V10K7T685、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】CCX8M1X10X2H4R6S2B5F3J6K1I7E10S5E1HT1M4C6W5J5S9B3D6P10T4N3P10U4Z8O4ZU3H5K2Y1B7J2W1A3E3Y7H6L5N6A10K486、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】ACQ2X10H6Y4E4X7O3Q1Y3J9K5N4B6K4R9HG5S9G7O8C8G8T8C10V4S9Z4D7O6R6O2ZP7B3B6A1Q3Y3G3F10C5X3I5M1H5Y5P1087、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】CCQ2V4A2I8K7F6I8C4Q3U5I10K7D8I2K6HG7E5Z4C3S7K3Z7A7B8E5E8O8H8F6S3ZR10K5Z3W5F2D1M1C2A8L9F1U3V9K4O288、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】DCD4G6Y3P3Y4S6Y2M9B3S5L5O7A1B10C9HG10T9N6F7O1S3Y5Q6E9H9C8V6Z10A7G7ZO1L6F9C8S3J3U8J3G2F10I9O7R7H3H289、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCX1H5C5G4H5A6V2W2W6H4L2Q9G7I3K5HQ4G1Y6V4J4M10B5N5U10D2A5D6Q2H6Z9ZA10Q1E1E5T8M8I2C6O6J3W1W9V9A9Q190、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCJ1L8G8D2V4W2W9J1I6N7I8L1H5O8X1HZ1R2U6T4I2S2L4Y3P9H3E4Y2U4E6S6ZD7H4B5V4W8H6G2D7H9J9E6O3U10L1Z991、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCN2L5U1Q4S8A4O7X2V7P8M7Q8C1D8R5HH2B7Y9P5S7K8I8O7R7D7S4G4V5X7R5ZR8J9L9P4X7C4M2F9A2A7E3L3X5V9Z992、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCR7D1S2H10J4N6E9Y6Y8P10Q6U3V10B4L4HL8S9G8L5Q7N1P3C3B9J3E5U5U5X6D4ZY7Q3S1P8C9O3M7N6U1G5Q7C7D4K7S593、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】CCA7B4I8U2E6U4Y8T2L1T8G5W6P10B10Y10HP8Q8G1Q1Q9S9H3H9H9D10A10K9X2S4M6ZI4L3X2G6H5U10F9R10Y7J4I9G2U4Z10I394、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACJ10V3N6H8L8L4B9N5Q7A6V8G7S5I6S3HT10Z7V2P9O2J10Y3H6Y7M5B2E6L2G8Z1ZX5J9E4I6T3U5W6M10F7M4K10X9C7K7J195、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACO3S9I3N1C10D6W7U5L6J5B6W7G9K8J2HY7A5X2P6D6K3L5A1J10O2E6C7C4K6N5ZR4C7I4E4X1T2Q2K4M9D10X2N8J8P2C696、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCY6K9J10E8X5G6V9Z10M3R5E2Q9N6F10D1HF1C1Z4X5C4K6A6Z10M8L6M4S8C2V5G10ZN8R3R5I6M8A6R4F5L6I3J4U3Z4K10Z797、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCE7Y10X10W5Z1D7K9I6C6I5B6F1T9F8R5HL5T2W1H9P3E6A6H2A10B3F6H2Y5A5B2ZR1E9T8F7E1Z7L3J1X8M8U1W10U2H2M298、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCV4D1H7L7U7N4M5W6F9C10Y4J4M6L2H4HX10C3N2N5D7T4F6D3C8I6J3C6A2F3I2ZV7B8G4F6T7H2X8G10D4Z3N2O5B8I3M299、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】ACS3T7H3U10T7B5S4J8P6Z5Y1K1C8I3J2HM4J8J2S4F1J1V3S8S8P4R4E1Y4F5F1ZK10V3C4U9G2Z1Z3S5H1D4O3F4L2K10B5100、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会【答案】BCB10Z6O9T6D4F6O7K3W6V3D3P5U3I10G2HM7Z8U10U9W9J10H1T2Z10W6W2P9R10K2T10ZR2D2Z9L8R9R2E5S8O7O10Z7W10Q3P5N1101、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACQ1Z1C3A5O1B10K6W9Y10P10E9Y4H10L7V5HG4U3K10C3P4A6Y1Q5H10J8Q8M7X7Z8Q3ZF10E1Z1Q6R5J3U7Q7D2K5H10D8U4E8U4102、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCU10D7U2Z7T10N7I5B8E5L4H10D5M8M8C5HY5V1B7Z1Z2Z7P5I4B3J6U2W1K5N7B8ZR10X1I5N3R10E7A5Y3T1C3S6T7F6U1B9103、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACO5C1L7R5N4O2T1E7K4A1J3P2K5Q10S9HS9Q2Z7N2I3O8S4V2Y9E10M4D7Q4Y6O4ZD6T6I1W3R1H2X9Q5K10K9M7A4X4R3Y6104、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCA9U9K1S10G8Y1O9E1J2P9K3T2P6U4P10HI5T7N8U7I3R3G4E10Y10U3G7U4A5K2Z9ZK9U5A6N1M2Q4O3C2V8C10A5Q5Z9Y7C3105、（）负责组织期货从业人员资格考试。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.财政部【答案】ACN6Q10F1Z3W6I4H8C8Q3X4V2P8E8S6R4HZ7V5S2X4F6E6L8Z10M3S2L2W6C5S3U10ZN7S10U5G8Z9A3D5W7M10A2M9L9O2U6Q7106、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACH3U3I3Y6V3K8B5C9J5G4K4M8M4K2I9HW7T2S6Y10S5P9W6S4B10E8D4U4G5C7I5ZI7S1Q6D1I4J3U6E10D9K3Y9Y6J5G8M1107、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2【答案】BCZ7L2V6J3Q6U5O8D3G6J4G6C5G9V6D8HX8S1F6J2W10S4Q2Z7O5N3U10P8G1V9Y2ZD1T10M7Z5P8Y4Y7B7D8A7L4L8W4Z8K8108、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCS2J1J1O4E5S6C3F8E8O2D6B8B6W1C9HE1O5R8Z8O3I7C1X2O7D5V3M6T4I8F8ZF1M9U10D1U2Z10X3H4E7J10B5E8E7V5V8109、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】ACJ10V1S4M4E1P4W8T10K9T8W4G5C7I7F5HF3R9X7C5A4H9L8W3X7G2N9D3B1T10Y6ZG6E1S10P10U4V7N10T7D10K10M4X10W3Y9S4110、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCT10T10P7C2S1G2N2U9Z10L10F8D5T3X3C1HD1M4E5D7R10C6R9J3J7U10R7S8J8K2B4ZF9Z2W4F1M1F1L6H3E5G10F2W9V9F10L10111、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿【答案】CCO2C5T2K2D3P5T6L3V4G8R7J10O2W6N2HL1K7D7W6Y4Q9M6S4R8X10L2H1C2D8G10ZU8C4H4Y7U1W1K9T5R6X2R6C9X4S2K9112、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCR9D3X1E9L10M3P1U9Z9H6W6P2J6J4B1HS1B5M8F8V3S3F10E8L4K9P8P8W4J5S8ZL2X9O9B9Z3G4C6Z6L4P10T10C7U2F7U6113、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会【答案】ACT10C4X7Z8J7J8B3M9O10Q7A4E8A8T5U6HW5Y2Y2K1G10E10R2M2K8D6Y5R7A10B2V7ZE1L6A9T3I6V9J2G2C4P1B6S10I1T7W7114、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCO10D4L2P4Q4Q6B3I9J2P4J7U5K3M1B4HT5D1Y10I8E5J5Y7S1X6S5O7V3A4U10D7ZW7R5S6D6J7E10P2M3T3C2P10I7K4N7N10115、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCF3B7U3H10G2B1T4F8U10S4N10M7N2U2J2HU1Z4Z7P6H4T1I2W3C6W1Q3C8G2E6B4ZP7Y6P4G9T9X5U9Y3R3S9A7D3Z2T3F8116、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任【答案】BCI5E3E8U1M10U6Z4X5K7Z6C5K9P1Z9B1HV6C8C1H3U1H4Q4M3I2V6J3D9C8F4E9ZF2F7Z3H10X10C6X7Y4F6K6L1Y7A5G6P4117、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCJ1K2J4T7R4Q4T7X3H6J2J2K2E2S9I9HX7O4Q1T6N10L7Z8A10Y4H7R4V3J2Z7M4ZJ1M5U10F3D4G10Y4Z8M1B9E9B8G5J10L3118、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACS6D6G9C5M4A10U4D5U5A9Q7R2T2F10K3HA2A5J5J3A6Y4M4S6P9I8L7A3F5E4P3ZG10V2Y8Y7I5J3S9I6G5G6X9T3C9C7C7119、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国【答案】BCH2Z7C5Q4N4I1B1W8D10N9U5J10X7K2E7HW9M9D6C8K1Z1Y2Y2Q2Y8W7C10H4A9D8ZK5R7M5A9R4D5K8J2N6Q8Y3S10X3O9D3120、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCE4N9J5P7J4E6E1G8L2G4K7H9A7I1F6HB6X5P5C6V5G6P5K5W2K4X4J1D7R4U8ZO8K4W4A4T4X5L4G5H10U5F4Z2T3Y1J1121、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCE2M4C7O5J6P4Y6L5E1M5Z5X4R2S7E9HS4R5E3T5R2C5R1W5B2L9X2L9E8J1Q7ZY9O6K9D9G6T6X3Z3R4V2I6F4I6R7A1122、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCF7A10A8J4G8B4Y4H4W5X8E10U1Y7J3X2HG6T10G6Y8U6P10W7R7O9Y4I7Q8X6S4Y7ZB3U6H1U4K5P4Q7X8O10G4P2S4Q5L6G8123、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCQ7P8N10T2P3R1H7W2M10Q9G7R10B10S7B9HZ5W2K1K6V7C9K8R6E7U7Z6K9F4V4I1ZJ10W4Z7B3F2I3Q9I5V7V2Y10Z8V6K9X8124、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的【答案】CCY6N1T6M8L6O9D1U7G1I8T5P10P3R10T3HI1K1X4G4E3F8E8G4A10A1I2R10M7V7H2ZV8Y5L8U4R4W1I7M7N6N4Z10J8T5V2H3125、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCR6I5N8G1N7Y1R3S6S8E9G6G3Y4U1E7HL6F10Q2W3K6G8N4D2F4K10C6M8Y1A10E8ZF8Z10Q7I2I7D4P6F2A3T5I4N6C2K7S5126、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCG7R7X10Z6F1B4L5Z7D6L10O8W4X8Q4U7HK6F7B5R9X9F7D8I2X5H4S7O6C10M6I2ZK4Y10F3W2O9L2Y2S8F5C2S8Z4Q6U6D8127、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCJ5Q8B5W5E9Z2I10Y9I9C10J10C9K4D4R2HU6E6C7L10K5I6A5T3I3P2M3H10B7U2X7ZL6C4O1T10U4J5Q6Q3P4I10M10K5T5J8J2128、期货公司开展期货投资咨询业务，()

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无须【答案】ACM3Q8P9F7W9D7K6F4L6C3Q6S3P1O8C6HE8H4F1L5M7S8U1W5K9C5C1H9G6O8Y6ZE8Y3K5U2K3M2P1T9M10Y3Q5E2L9M1S10129、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCQ3N9Y4N8A7M6N3F3Y1W3A9L10U2Q9Q9HR4C3S5W2V9U4O10M1B5H7W2W10S1Y1J1ZG4L9R9H1H8R7G1B4M9K8D2V10P4G7A7130、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACT5V6K10O2H9O1