管理经济学课件第6章(市场结构与企业经营决策)

管理经济学课件第6章(市场结构与企业经营决策)第一页，共130页。通过本章学习，了解市场结构的分类，掌握完全竞争条件下的企业行为模式，掌握完全垄断条件下企业行为模式，掌握寡头垄断与垄断竞争下企业行为模式。

第二页，共130页。第一节市场结构含义及其类型1市场结构：叫市场类型，指商品或劳务在市场上的竞争状况和竞争程度。2影响因素：生产者和消费者数量产品差异规模经济进退壁垒（障碍）(barriertoentry)第三页，共130页。3四种类型:竞争程度减弱增强完全竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场完全垄断市场

不同结构的市场有不同的运行方式，市场上的交易主体也有着不同的行为特点，价格与成交量的确定方式也各有相同。第四页，共130页。完全竞争市场的特点

(perpect/purecompetition)买者、卖者很多产品同质无进退壁垒完全信息股票市场和某些农产品(如小麦)市场第五页，共130页。完全垄断(monopoly)市场的特点一个卖者无替代品高进退壁垒如传统的中国电信、电力第六页，共130页。垄断竞争市场的特点

(monopolisticcompetition)企业数量多产品有差别无进退壁垒如服装、餐饮市场等第七页，共130页。寡头垄断(oligopoly)市场的特点企业数量少产品有差别或者同质存在明显的进退障碍企业相互影响分为纯粹寡头垄断和差别寡头垄断如钢材市场、大家电市场第八页，共130页。厂商数量产品性质进入壁垒典型部门很多产品无差别无农产品较多产品有差别无轻工业几家有或无差别有重工业一家产品有特点有公用事业市场结构完全竞争

垄断竞争

寡头垄断完全垄断划分不同市场结构的依据是：根据市场上竞争和垄断的程度第九页，共130页。第二节完全竞争市场上企业的行为1价格的确定2短期决策最优产量决策短期停止营业的决策3长期决策与均衡进入与退出决策长期均衡4完全竞争市场评价第十页，共130页。一、完全竞争市场的特征

1．市场上有大量的买主和卖主，市场价格既定。

他们都只是价格的接收者，竞争地位平等

2．产品同质。

3．要素自由流动，生产者进出行业是自由的。

4．信息充分。股票市场和某些农产品市场（如小麦）目录完全竞争：又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市场。第十一页，共130页。二、完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线1.完全竞争市场的表现（1）完全竞争市场的价格为P0。由整个行业的供给和需求曲线的交点所决定。P0一旦确定，个别厂商和消费者只能接受，而不能影响。P0QDSEP第十二页，共130页。完全竞争市场上，企业需求曲线是与横轴平行的线。市场中对个别厂商的需求曲线是一条从既定市场价格出发的平行线。2.完全竞争市场的需求曲线P0ddQDSEP第十三页，共130页。3.完全竞争厂商的收益（revenue）

收益＝全部收入＝P·Q，包括成本和利润。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。（1）总收益TR：销售一定产品所得到的全部收入。TR=P*Q＝

AR·Q（2）平均收益AR：销售每一单位产品所得到的平均收入。（3）边际收益MR：每增加销售一单位产品所增加的收入。第十四页，共130页。4.完全竞争厂商的收益曲线ddAR=MR=PAR=MR=P=ddMR不变，MR=AR，AR也不变P0ddQDSEP第十五页，共130页。三、价格的确定：完全竞争：价格接受者

PPQq市场企业SdDP0Q0第十六页，共130页。

四、企业的短期产量决策POQMC MR=ARP0EQ0E点左边，MR＞MCE点右边，MR＜MC

第十七页，共130页。目录第十八页，共130页。短期最优产量决策PqSMCSACP0q0C0从短期看，完全竞争条件下企业最优产量的条件是P=SMR=AR=SMC第十九页，共130页。短期：价格既定，不变要素投入量固定。厂商只能变动可变要素，来调整产量，实现MR=MC的利润最大化均衡条件。五、完全竞争市场的短期均衡和供给曲线

短期内，完全竞争市场，供求作用形成价格，可能高于、等于、低于厂商的平均成本，厂商可能处于盈利、盈亏平衡或亏损等不同状态。厂商均衡：当厂商的生产水平保持不变，既不扩大也不缩小时，厂商处于均衡状态。1.完全竞争厂商的短期均衡第二十页，共130页。利润最大化原则：MR=MCE点为厂商决策点决定产量OM，价格ON。PQSACSMCMNGEKOddAR=MR=P超额利润GKEN（绿色部分）TR=OMENTC=OMKG

（1）行业供给小于需求，价格水平比较高P=AR＞SAC，厂商处于盈利状态。

第二十一页，共130页。（2）行业供给大于需求，价格水平比较低利润最大化原则MR=MCE点为厂商决策点，决定产量OM，价格ONPQSACSMCdd（AR=MR=P）EMONKGTR=OMENTC=OMKG存在亏损GKEN（红色部分）第二十二页，共130页。（3）厂商需求曲线切于SAC最低点P=AR=SAC，厂商的经济利润恰好为零,处于盈亏平衡状态PQSACSMCdd（AR=MR=P）EMON第二十三页，共130页。E1：停止营业点AVCPQSACSMCdd（AR=MR=P）E1MOP1EP0完全竞争市场，厂商在市场价格低于平均成本的最低点但高于平均可变成本最低点进行生产时，该厂商将：A．处于利润最大化状态B．处于亏损状态C．获得正常利润D．仍将继续生产第二十四页，共130页。2.完全竞争厂商的短期供给曲线

完全竞争市场，厂商不会影响价格；厂商的边际收益等于价格。厂商短期利润最大化的产量：

P=SMC（Q）为了获得短期最大利润，最优产量确定在价格和边际成本相等。在每一短期均衡点，厂商的产量与价格之间存在一种对应关系。第二十五页，共130页。完全竞争厂商短期供给曲线的推导(d1)AR1=MR1=P1(d2)AR2=MR2=P2(d3)AR3=MR3=P3

(d4)AR4=MR4=P4

(d5)AR5=MR5=P5

QOP1P2P3P4P5E1E2

E3E4E5Q1Q2Q4Q5SMCSACAVCQ3PSQOSMCE1E2E3

E4

Q4Q3Q1Q2短期中完全竞争厂商的供给曲线是MC在AVC之上部分。

第二十六页，共130页。第二十七页，共130页。在AVC曲线上以的SMC曲线部分就是企业的短期供给曲线。行业短期供给曲线等于行业内各企业短期供给曲线横向相同。目录第二十八页，共130页。3.生产者剩余producer‘ssurplus生产者剩余：厂商提供产品时实际接受的总价格与愿意接受的最小总价格之间的差额。完全竞争，只要P高于MC，厂商就可得到生产者剩余。厂商总收益是价格线以下；厂商愿意接受的最小总价格是边际成本线以下的总边际成本。价格直线和边际成本曲线所围成的面积即为生产者剩余。QPSMCAVCO与消费者剩余不同，生产者剩余是实际可以获得的利润。第二十九页，共130页。4.完全竞争行业的短期供给曲线

行业供给量＝所有厂商供给量的总和。假定生产要素价格不变：完全竞争行业的短期供给曲线就是由行业内所有厂商的短期供给曲线水平相加构成的。行业短期供给曲线也是向右上方倾斜的。每一点都表示在相应价格水平下能够使所有厂商获得最大利润或最小亏损的行业短期供给量。

第三十页，共130页。举例：计算关厂价格一家自行车制造商面临一条水平的需求曲线，企业的总变动成本为：TVC＝150Q－20Q2＋Q3问题：低于什么价格，企业就应当关厂？第三十一页，共130页。假定某完全竞争的行业中有500家完全相同的厂商,每个厂商的短期成本函数为:

STC=0.5Q2+Q+10(1)求市场的供给函数.(2)假定市场需求函数为QD=4000-400P,求市场均衡价格和均衡数量.第三十二页，共130页。六、完全竞争市场的长期均衡供小于求，市场价格高，有超额利润，吸引厂商进入，价格水平回落；PQLACLMCMNEOdd（AR=MR=P）进一步分析E点，没有厂商会进入和退出该行业。调整的结果：价格为ON。供大于求，市场价格低，存在亏损，部分厂商退出，价格回升；第三十三页，共130页。完全竞争市场长期均衡的条件：PQLACLMCdd（AR=MR=P）MNEOLMR＝LMC

＝LAC

＝SMC＝SAC＝P利润最大化原则MR=MC，E点为厂商决策点，决定产量OM，价格ON。既无超额利润，也无亏损第三十四页，共130页。如果TR<LTC,即P<LAC，就退出；如果TR>LTC，即P>LAC，就进入。企业的长期均衡——进入或退出（长期决策）？第三十五页，共130页。零利润定理在完全竞争市场上，由于企业可以完全自由进入和退出，因此，长期均衡时，不可能有企业获得超额利润，也不可能有企业亏损，即长期均衡时，每个企业都只能获得零利润。原因：进退壁垒为零，企业可以自由进入或退出。当典型企业存在超额利润时大量企业就会进入市场，导致价格下降和成本提高，利润降低；反之，企业则会退出，导致价格上升和成本下降，利润提高。只有当每个企业都获得零利润时，进入和退出行为才会停止，市场达到均衡。第三十六页，共130页。完全竞争行业的长期利润为零第三十七页，共130页。

某完全竞争、成本不变的单个厂商长期总成本函数LTC＝Q3-12Q2+40Q。求长期均衡时的价格和单个厂商的产量。【解答】长期均衡时，必定位于LAC最低点。LAC＝Q2-12Q+40。求其最低点，LAC’＝2Q-12得到Q=6。LAC＝Q2-12Q+40＝36－72＋40＝4，即价格P＝4。第三十八页，共130页。七、完全竞争行业的长期供给曲线

成本不变行业：行业产量变化引起要素需求变化，不对要素价格发生影响。成本不变，完全竞争行业达到长期均衡的供给曲线是一条水平线。在不变价格提供产量，该价格等于厂商的长期平均成本的最低点。市场需求变化时，会引起行业长期均衡产量的同方向变化，但长期均衡价格不会发生变化。1.成本不变行业的长期均衡第三十九页，共130页。成本不变行业长期均衡及供给曲线DSPQQ1Q2D2S2P2QPLSOPP2Qi1Qi2PQiSMCSACLACO（a）行业（b）厂商第四十页，共130页。2.成本递增行业的长期均衡成本递增行业：行业产量增加引起要素需求增加，会导致要素价格上升。投入物必须提高价格才能获得；扩大生产后不得不增雇效率较低的工人；一些产业随着行业的扩展，产出率发生递减现象。成本递增：完全竞争行业达到长期均衡的供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线。行业LAC上移。产量增加，价格上涨。由于外部不经济提高了投入物的价格或降低了投入物的生产效率。第四十一页，共130页。成本递增行业长期均衡及供给曲线PO QD1D2S1S2LSQ1

Q2

P2

P1

PP2P1O QiQi1

Qi2LAC2

LAC1

SMC2

SMC1

（a）行业（b）厂商第四十二页，共130页。3.成本递减行业的长期均衡成本递减行业：行业的产量增加引起要素需求增加，会导致要素价格下降。成本递减，完全竞争行业达到长期均衡的供给曲线是一条向右下方倾斜的曲线。行业实现长期均衡，不但产量增加，而且其价格也降低。外部经济起作用。外部经济能降低厂商的长期平均成本。外部经济可以概括为两个方面：一是降低了投入物的价格，二是提高了投入物的生产效率。第四十三页，共130页。成本递减行业长期均衡及供给曲线P P1

P2

O Qi

Qi1

Qi2

LAC1

SMC1

LAC2

SMC2

P S1 S2

O QD1

D2

LS P1

P2

Q1

Q2（a）行业（b）厂商第四十四页，共130页。

牛蛙是从古巴引进的一种个头大、生长快、肉质鲜嫩的菜用蛙，受消费者的普遍欢迎。我国南方某地从1985年起有几户试养，到1992年发展到800多户，蛙地面积500多亩。

50多岁的李某，在1986年得到养牛蛙能赚大钱的信息，辞职回家办起了牛蛙养殖场，到1992年获利70多万元，率先养蛙致富。40多岁的张某弃鱼养蛙，仅1992年出售种蛙和蝌蚪的收入就达28万元。

1993年当地一新闻机构发布误传信息，某集市牛蛙每公斤52元，附近某城市日销牛蛙700公斤，每公斤价格均在48——70元，外贸出口价每公斤260——280元。牛蛙如果分割出口，价格则高得惊人，一只8两重的牛蛙，蛙皮10——15美元，内脏2美元，蛙腿每公斤50——69美元。一时当地各级领导大讲牛蛙，厂矿企业职工停薪留职养牛蛙，乡镇干部带头，农民争先恐后，养蛙户增至6471户，养蛙面积6021亩。按每亩投入2000元，共计投入1200万元。可年产商品蛙1500吨，市场销售量不到产量的50%，总收入也就300万元。由于养蛙热使得饲料价格猛涨，但牛蛙价格剧跌，每公斤只有16——20元，不到成本的一半。血本无归，欲哭无泪，找谁算账去呢？牛蛙悲声第四十五页，共130页。八、完全竞争市场简评：优缺点(1)供给与需求相等，不会有生产不足或过剩，需求得到满足。(2)长期均衡时，平均成本最低，要素作用最有效。(3)平均成本最低决定了产品价格最低，对消费者有利。(1)厂商平均成本最低不一定是社会成本最低。(2)产品无差别，消费者多种需求无法得到满足。(3)生产者规模可能都很小，无力去实现重大科技突破。(4)实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。优点：完全竞争市场最理想。资源得到最优配置。完全竞争市场的缺点：第四十六页，共130页。单个厂商的长期成本函数为LTC=Q3-20Q2+200Q,市场价格为P=600。求：①该厂商利润最大化的产量、平均成本和利润是多少？②该行业是否处于长期均衡？为什么？③该行业处于长期均衡时每个厂商的产量、平均成本和利润是多少？④判断①中厂商是处于规模经济阶段还是规模不经济阶段？

第四十七页，共130页。①Π＝600Q-Q3＋20Q2－200Q＝-Q3＋20Q2＋400Q，求导得-3Q2＋40Q＋400＝0，得厂商利润最大化的产量Q＝20，平均成本＝200，利润＝8000②该行业没有处于长期均衡，因为存在超额利润。③该行业处于长期均衡时，每个厂商的利润＝0，平均成本＝Q2－20Q＋200应该最低，求导得Q=10，LAC＝100。④在①中，LAC＝200>100，厂商处于规模不经济阶段。因为其产量处于成本最低点右边。第四十八页，共130页。第三节完全垄断条件下的企业行为模式二、形成完全垄断的条件：政府垄断政府给私人的授权商品的市场需求很小厂商对自然资源和矿产厂商对技术的控制垄断者获得超额利润主要是卖方垄断。买方垄断？一、完全垄断市场（perfectmonopolymarket）：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。回顾：什么是卖方市场和买方市场？第四十九页，共130页。形成垄断的原因1、资源垄断：企业对关键原材料、关键技术（专利权）的控制。比如，在二战前，美国的铝业公司几乎控制了铝土矿的所有来源而垄断了这一行业。2、自然垄断：在整个市场上一个企业生产是最经济的(LAC下降)。如供水、供电。3、政府特许：政府只允许一个企业生产经营某一特定产品。如烟草专卖、中央电视台等4、竞争引起市场集中，进而导致垄断。第五十页，共130页。三、完全垄断市场特点（1）一家厂商就是整个行业，控制了某种产品的全部供给。（3）产品不存在任何相近的替代品。（2）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，要素资源难以流动。厂商＝行业第五十一页，共130页。四、完全垄断厂商的需求曲线和收益曲线dd（P=AR）PQ假定垄断厂商需求曲线为线性垄断企业是市场价格制定者。通过减少销量来提高价格;产量提高，价格也随之下降。向右下方倾斜斜率为负销量与价格成反比厂商的平均收益曲线与需求曲线重合。需求曲线D=价格线P=平均收益AR，向右下方倾斜。（1）厂商需求曲线就是整个市场的需求曲线。第五十二页，共130页。（2）垄断厂商边际收益曲线垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少。MR不与需求曲线重合，而是位于需求曲线下方。随着产量增加，MR与需求曲线的距离越来越大，MR比价格下降得更快。dd（P=AR）MRPQ如AR，则MR，且MR<AR。如果垄断厂商的需求曲线是线性的，则MR要比需求曲线和AR陡两倍。A为OB中点。需求曲线：P=a-b•Q边际收益曲线：MR=a-2b•QOAB第五十三页，共130页。（3）垄断厂商的总收益曲线POQHFMRed.>1ed.=1ed.<1D(AR=P)G(a)POQTR(b)ed>1，MR>0ed<1，MR<0ed=1，MR=0，总收益最大第五十四页，共130页。五、完全垄断市场企业的短期决策仍要根据MR=MC的利润最大化原则决策。完全垄断，厂商不可以任意定价；必须根据市场定价。短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄断利润。短期均衡有三种情况：获得超额利润、获得正常利润或蒙受损失。第五十五页，共130页。1.总收益>总成本，GFKN为超额利润AR=PSACMRFOMNKGSMCQP总收益为平均收益（价格）与产量的乘积，即OMKN，总成本为平均成本与产量的乘积，即OMFG，E完全垄断市场短期均衡的条件：MR=SMC第五十六页，共130页。2.总收益<总成本，GFKN为亏损AR=PACMRFOMNKGMCQPE3.总收益＝总成本，只有正常利润AR=PACMROMNKMCQPE第五十七页，共130页。从短期看，垄断企业一定能获得超额垄断利润吗？第五十八页，共130页。垄断企业短期决策举例假定一家垄断企业的总成本方程为：TC＝500＋20Q2需求曲线为：P＝400－20Q问：利润最大化的价格和产量应为多少？第五十九页，共130页。

已知某垄断厂商短期总成本函数为STC＝0.1Q3-6Q2+140Q+3000，其需求函数为P＝150-3.25Q，求该厂商的短期均衡产量和均衡价格。【解答】SMC＝0.3Q2-12Q+140。TR＝PQ＝150Q－3.25Q2。MR＝150-6.5Q。MR＝SMC，0.3Q2-12Q+140＝150－6.5Q。解得Q＝20。P＝85。第六十页，共130页。六、完全垄断市场企业的长期决策完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期垄断利润最大化。并不以利润消失为标志。短期中，垄断厂商无法调整全部要素，因此不一定能实现长期利润最大化。长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。长期中，厂商可以调整全部要素，可以实现利润最大化。这时存在垄断利润。第六十一页，共130页。从长期来看，企业的价格与产量决策应在LMC=MR的相交处。MR=LMC=SMC（最佳规模）长期均衡的条件第六十二页，共130页。垄断企业的长期决策(1)

垄断企业的长期决策就是，在既定的需求条件下选择最优生产规模，使利润最大；条件是

LMC=MR.第六十三页，共130页。垄断企业的长期决策(2)第六十四页，共130页。从长期看，垄断企业会亏损吗？第六十五页，共130页。七、垄断厂商的供给曲线

完全垄断条件下的价格和产量是同时决定的，两者之间并无唯一关系。如果需求曲线发生变动，由于边际收益曲线与需求曲线之间的关系，均衡点也相应的发生变动，有可能出现同一均衡价格对应不同的均衡产量，或者同一均衡产量对应不同的均衡价格的现象；也有可能出现市场价格上升，供给量不变甚至反而下降的现象。完全垄断中，价格与产量之间无一一对应关系，不存在供给曲线。这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中。第六十六页，共130页。八、垄断厂商的定价策略

完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市场情况选取不同的定价策略确定市场价格，即差别定价。价格歧视：同一厂商，在同一时间，对同一产品，向不同的购买者，索取不同的价格。Pricediscrimination两条件不同市场之间可以有效分离。被分隔开的多个市场上需求弹性不同。（1）价格歧视第六十七页，共130页。价格歧视分为三类一级价格歧视：又称完全价格歧视。为每单位产品制定不同的销售价格。PQ1O2P1P2PNAnB一级价格歧视一级价格歧视的厂商将所有消费者剩余榨光，转化为了生产者的垄断利润。如果厂商已知消费者的需求曲线，即已知消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高价格，厂商就可以按此价格逐个制定商品价格。①一级价格歧视第六十八页，共130页。②二级价格歧视。二级价格歧视：垄断厂商根据不同的消费者及其购买量确定的价格。PQQ2EP1P2A BCDFGP3Q3Q1O第一段第二段第三段二级价格歧视厂商的收益为阴影部分FCGBP1P3，当按同一价格，例如P3价格销售Q3产量时利润为零。阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润。比较普遍，如电力公司实行分段定价。适用于那些容易度量和记录的劳务，如煤气、电力、水、电话通讯等的出售。第六十九页，共130页。③三级价格歧视。三级价格歧视：垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或对不同的消费者群体收取不同的价格。根据不同市场的需求状况制定不同的价格：对需求弹性较小的市场索取较高价格；对需求弹性较大的市场制定较低的价格。如同一种产品，国内市场和国际市场价格不一样，黄金时间和非黄金的广告费不一样等。第七十页，共130页。QAQBPPAPBMRAOMCMCMRBDADB市场A：需求弹性较小市场B：需求弹性较大QAQB三级价格歧视图示不同市场上，厂商的成本一样。假设MC为水平。需求弹性小的高定价（外地人）、需求弹性大的低定价（本地人）。第七十一页，共130页。（2）两部收费两部收费又称双重收费。垄断厂商要求消费者先付费以获得商品的购买权，然后再要求为每一单位该商品支付额外的费用。不完全等同于价格歧视。目的也是为了攫取消费者剩余。只面临一类消费者，实行两部收费等同于一级价格歧视。垄断厂商面临如何确定进入费（用T表示）和使用费（用P表示）的问题。进入费T为固定价，与消费量无关；而使用费P是不固定的，它与消费量的变化有关。如出租车的起步价和所走路程的价格，手机的月租费和话费等。第七十二页，共130页。（3）捆绑销售捆绑销售：指厂商要求客户购买其某种商产品的同时，也必须购其另一种产品。捆绑销售一般适用于需求负相关。如对两需求是正相关的，则捆绑销售不会给厂商带来额外的收益。在顾客偏好存在差异而厂商又无法实施价格歧视的条件下，使用这一决策，可以增加厂商的利润。第七十三页，共130页。九、完全垄断市场效率评价（1）资源的利用效率较低。不能以最低平均成本生产。（2）价格较高但产量较低。价格高于边际成本，没有在长期平均成本的最低点生产。需要注意的是，虽然垄断存在净损失，但并不意味着将一个垄断厂商拆散，以增加产量将符合社会利益。如果充分就业，垄断行业产量的增加将需要从其他行业抽走资源，其他行业的价格将会上升。在对垄断厂商进行拆分前，必须考虑到资源转移这一重新配置的影响。第七十四页，共130页。POQPmQmPeMRDMCRSQe消费者剩余损失净损失AEK垄断造成的净损失完全竞争消费者剩余为PeSA；完全垄断消费者剩余为PmRA。完全垄断导致消费者剩余损失，为PeSRPm。垄断厂商以较高Pm销售Qm，比以Pe销售Qm多获PeKRPm收益。损失三角形ESK，是以完全竞争价格出售(Qe—Qm)产量时原本可获得的额外利润。垄断造成厂商收益增加相当于PeKRPm减去ESK。垄断存在净损失ESR。第七十五页，共130页。垄断的优点自然垄断：一个厂商生产整个行业产出的总成本，比由两个以上厂商生产这个产出的总成本低，从而形成的垄断。如果自由竞争的结果造成由单一厂商生产，则该行业可以算是个自由垄断行业。平均成本递增行业通常是竞争性的，成本递减的行业则为不完全竞争的。自然垄断涉及资源的集中条件。特点：（1）进入壁垒高。企业会极力扩大规模，为新企业的进入增加困难。（2）沉淀成本大。大规模固定资本投资，使用时间长，折旧时间长，专用性比较强，“沉淀性”很大。第七十六页，共130页。自然垄断的原因（1）规模经济效益。不同规模，规模最大企业的平均成本较低，定较低的价格；其他企业就会出现亏损而退出，由此必然形成垄断。（2）范围经济效益。追加生产新产品和服务时进行联合生产要比单独生产的成本低，即范围经济效益。单独生产企业定价高于联合生产企业定价，就会亏损而退出，也会形成垄断。（3）成本弱增性（subadditivity）。平均成本缓慢上升，只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单个企业垄断市场的社会成本最小。第七十七页，共130页。十、完全垄断企业的弊端和政府的干预1．完全垄断企业的弊端①分配不公平②生产不足

2．政府的干预①反对垄断行为，防止垄断企业的产生。主要办法是制定和执行反垄断法。②政府对自然垄断企业进行管制。由政府直接控制其价格，不让企业有超额利润，并促使企业增加产量。目录第七十八页，共130页。垄断的福利损失X-非效率寻租净利润分配性低效率MC=ACDMRPmPPcQmQcQEAB第七十九页，共130页。案例：施乐仍然等于照相复印吗？你可能听别人说过：“我去施乐那个文件”(I’mgoingtoXeroxthedocument)，而其意思是他要复印一份文件，并不一定是用施乐(Xerox)牌复印机。不过，直到70年代早期，“施乐”仍然被当作“复印操作”的同义词。该公司发明了世界上第一台照相复印机，拥有超过17000件有关照相复印过程的专利，而在美国国内的复印机订单中，大约95%是开个施乐公司的。1972年，美国联邦商业委员会起诉施乐公司，理由是该公司曲解专利法对发明创造实施一定时间保护的用意，而将其作为垄断复印机市场的一种策略，固步自封，而垄断是美国《反垄断法》明文禁止的。第八十页，共130页。案例：施乐仍然等于照相复印吗？经过几年的调查和辩论，最后宣布施乐与该委员会“达成一致”。这以为着施乐并不承认自己做错任何事情，只是好歹同意改变过去的做法而已。1975年7月，施乐同意允许其他竞争对手使用该公司的专利，甚至允许他们查阅部分尚未获得专利的新技术，另外，施乐撤回对其他公司的侵权起诉。联邦商业委员会的发言人称这些步骤（连同其他一些步骤）将“减低施乐独占复印机行业的可能性”。因为不再担心使用施乐专利可能被起诉，复印机市场的大门洞开，以日本理光公司为首的厂商们以拥而上，复印机价格大跌。1980年，施乐在美国只得到46%的订货，对市场的占有率下降到31%。第八十一页，共130页。案例：施乐仍然等于照相复印吗？

为了重振雄风，进入80年代后，施乐相继采取了一些重要措施，那就是进入计算机和金融行业。在90年代，它则全力投入激光打印机以及可连接计算机和传真机的智能复印机的研制，希望借助高科技力量重新夺回自己的领先地位。第八十二页，共130页。第四节垄断竞争条件下的企业行为模式MonopolisticCompetitionMarket一、垄断竞争市场：是一种既垄断又竞争，既不是完全垄断和又不是完全竞争的市场。二、垄断竞争市场的条件：(1)同种产品之间存在差别。是同类但不同质的市场。原因：（1）物理性能差别；（2）消费者主观偏好；（3）销售服务差异；（4）地理位置差异；（5）特殊需要差异。（2）存在较多的厂商。（3）进出该行业容易（4）交易者的信息基本上是完全的第八十三页，共130页。产品差别：既会产生垄断也会引起竞争有差别存在就会有垄断：同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条件甚至服务质量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。如果提高价格，不会失掉所有顾客。作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种替代性就会引起产品之间的竞争。第八十四页，共130页。四、垄断竞争市场特点既有垄断，产品存在差别；某个企业先自行定价。又有竞争差别产品之间存在替代。企业根据市场再进行调价。显著的：轻工业品市场如：东芝牌彩电与松下牌彩电的差别一般的，河南小麦与河北小麦没有差别。垄断竞争厂商所面临的需求曲线相对于完全竞争厂商而言要更陡一些，即更缺乏弹性；相对于垄断厂商来讲需求曲线要更缓，即更富有弹性。第八十五页，共130页。五、垄断竞争厂商的需求曲线

（1）d曲线：单个厂商改变价格，其它厂商保持不变时，该厂商的需求曲线。斜率较小，称为主观需求曲线。（2）D曲线：单个厂商改变价格，其它厂商为了保持自己的市场，跟着降价，该厂商需求量的上升不会如想象的那么多。存在着另外一条需求曲线，为客观需求曲线。作为有差别的同类产品，对某厂商产品的需求不仅取决于该厂商的价格，还取决于其它厂商是否采取对应措施。一厂商降价：如果其它厂商不降价，则该厂商的需求量上升多；如其它厂商也采取降价措施，则该厂商的需求量不会增加很多。第八十六页，共130页。A点：最初产量Q1，最初价格P1。价格下调：P1→P2d1：厂商预期销售量提高至Q2。但是，其它厂商采取同样措施，该厂商销售量实际只有Q3，介于Q1和Q2之间，厂商实际只能移动到B。PABCDd2d3d1O垄断竞争厂商所面临的需求曲线当厂商意识到这点，调整主观需求曲线，改为通过B点的d2。相反，价格由P1→P3，预期降低Q4→Q5，厂商实际移动到C，主观需求曲线调整至通过C点的d3。连结A、B、C三点的曲线D即是客观需求曲线。Q4Q5Q1Q3Q2QP3P2P1第八十七页，共130页。（3）d曲线与D曲线的关系d：弹性较大，较平坦D：单个厂商在每一价格水平实际面临的市场需求量，更缺乏弹性，更陡峭。

当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使单个厂商的主观d曲线沿着其客观D曲线上下移动。PDdOQEd曲线与D曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求平衡状态。第八十八页，共130页。六、垄断竞争企业的短期决策短期中，每个厂商都可以在部分消费者中形成自己的垄断地位，处于完全垄断状态。广告是形成产品差别化的一个重要原因。垄断竞争市场最需进行广告宣传垄断竞争市场上的短期均衡就与完全垄断市场相同均衡条件：（1）产量符合MR=MC原则（2）产量和价格决策位于主观需求曲线与客观需求曲线的交点。实现利润最大化，没有动力改变目前状态。厂商按自己感觉的主观需求曲线所做出的价格产量决策恰和其它厂商也做出同样调整的价格产量决策相一致。

第八十九页，共130页。七、垄断竞争厂商的短期均衡QQE

MRO HPEE

DPSACSMCd第九十页，共130页。从短期看，垄断性竞争企业在SMC=MR时，利润最大，产量和价格最优。第九十一页，共130页。八、垄断竞争市场的长期均衡第九十二页，共130页。目录垄断竞争市场的长期均衡MR=LMC=SMC，P=AR=SAC=LAC第九十三页，共130页。产品差异化技术创新：提高产品质量、增加新的功能、开发新的更新换代的产品等。比如等离子彩电、游戏DVD等。(客观差异)广告和各种促销活动：史玉柱的脑白金(主观差异)服务竞争：比如完善的售后服务系统。IBM、DELL的全球联保体系第九十四页，共130页。垄断竞争与完全竞争的比较长期均衡时，企业利润都为零。垄断竞争下，企业生产不足(P>MC)；完全竞争下，企业达到最有效率的生产(P=MC)垄断竞争下，生产能力相对过剩：实际最优产量小于经济规模的产量。完全竞争下，企业在经济规模点进行生产。但这是否就意味着垄断竞争市场是低效率的呢？第九十五页，共130页。九、对垄断竞争条件下企业行为模式的评价

从长期来看，企业经济利润趋于零，说明分配是公平的。如果从效率来看，存在两个弊端：

1．产品价格大于边际成本，从社会资源合理分配的角度来看，企业生产不足。2．产品价格不是定在平均成本最低点上，企业没有在生产效率最高之点上生产。目录第九十六页，共130页。第五节寡头垄断条件下的企业行为模式oligopolymarket

寡头垄断市场：少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间的一种市场结构。寡头之间的产品有同质的，如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；也有差别，如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业等。一、寡头垄断市场第九十七页，共130页。二、寡头市场特点厂商数目屈指可数，买者众多，厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额。产品差别可有可无。由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场。存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）。寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切，双方均是反应后再决策，固在产量和价格上没有“确定的均衡”。第九十八页，共130页。三、寡头垄断企业的行为模式（1）寡头垄断市场价格决定的特点。寡头市场价格决定的界限在于：最高价格等于完全垄断下的垄断价格，最低价格高于完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。操纵价格通过价格同盟来制定；默契形成；由一家最大的寡头先行定价其它随从。价格战的结果往往是竞争双方利润都趋向于零。一旦形成，不会轻易变动，以免寡头两败俱伤。寡头垄断市场上，价格往往比较稳定，厂商比较喜欢采用非价格竞争方式，即便采用价格战的方式也是非常慎重的。第九十九页，共130页。（2）古诺模型。古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁·古诺于1838年最早提出，研究双寡头垄断市场。假定：两个寡头厂商A和B生产同一种产品；厂商产量为独立变量，产量总和影响市场价格；每个寡头均以实现利润最大化为目的;以对方产量维持前一时期水平为前提，来决定自己每一时期的产量；两家厂商面临相同的需求曲线。拥有零边际成本。第一百页，共130页。古诺均衡图示QBQAEQB

90

45

30

O304590QA

A厂商和B厂商。市场需求函数为P=90-Q市场供给量QA+QB，需求函数:P=90-QA-QB

成本为零，厂商A的利润：πA=P·QA=(90-QA-QB)QA=90QA-QAQB-QA2

假定厂商B产量不变，则厂商A利润最大化：∂π/∂QA=90-QB-2QA=0同样B的反应函数：QB=45-0.5QA

求得：QA=45-0.5QB

称为厂商A的反应函数。表示厂商B的各种产量水平上，厂商A做出最优反应的产量组合。第一百零一页，共130页。古诺均衡解只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。寡头厂商提供产量=市场容量×1/（厂商数目+1）。市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。两个反应函数必须同时成立。联立，得QA=QB＝30市场总容量是90，两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3，两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。剩余的1/3的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的，因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失。第一百零二页，共130页。（3）斯威齐模型。斯威齐模型是美国经济学家保罗·斯威齐建立。寡头厂商不愿轻易地变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态，是一种价格刚性。假定：寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降价；寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。原因：一厂商降价时，其它厂商如果不跟着降价，其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌；一厂商提价时，如果其它厂商价格不变，提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分，其它厂商产量上升，利润会增加。第一百零三页，共130页。（4）弯折（突点）需求曲线

一个模式是建立在如此假设基础上的：一家企业如果提价，其他企业一般不会跟着提价；但一家企业如果降价，其他企业一般就会跟着降。这种曲折的需求曲线的价格决策模式从理论上说明了为什么在寡头垄断条件下，通常产品的价格具有刚性。目录第一百零四页，共130页。MRMC3MC1DNHAMC2OQ1

QPEP1

厂商原来处于A点（P1，Q1）。相对应的边际收益曲线H与N之间，有一落差。厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动，只要是在H和N之间，厂商的产量和价格仍将保持稳定。厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性（是AE段）。厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性（是AD段）。第一百零五页，共130页。目录第一百零六页，共130页。弯折的需求曲线(1)假定：企业降价，其他企业跟随；企业涨价，其他企业不跟随。P0Q0D0D1MRDKM第一百零七页，共130页。弯折的需求曲线(2)寡头垄断市场的价格刚性：在寡头原来的均衡产量上，边际收入大于但小于，所以只要，寡头的均衡就不会改变，即市场价格保持稳定。第一百零八页，共130页。弯折的需求曲线(3):

成本增加较大时导致价格上涨第一百零九页，共130页。皮革制品的价格刚性(pricerigidity)在丹麦的皮革制品行业中有一个价格刚性的有趣例子。在与丹麦企业的经理们就价格政策访谈时，一位经济学家发现，有一家企业对染色的制鞋用革的定价要比黑色皮革高。这种价格差别自1890年以来就一直存在，因为当时染色皮革的制作成本比黑色皮革高。但是，染色皮革的成本已经下降。当问到为什么定价政策一直未变时，企业经理答到：“也许我们应当适当提高黑色皮革和降低染色皮革的价格，但我们不敢这样做。因为如果这样做，我们的竞争者也会降低染色皮革的价格，我们就会冒卖不出黑色皮鞋的风险。”经理的解释与弯折需求曲线是一致的。第一百一十页，共130页。（5）价格领导模式

在寡头垄断条件下，为避免价格竞争，在寡头垄断企业之间有时候有一种暗中的默契，即价格领导，即行业中的一家企业决定产品价格，其他企业则相应跟着定价或变价。1）支配性厂商价格领头2）低成本厂商的价格领导目录第一百一十一页，共130页。目录第一百一十二页，共130页。价格领导模型(Priceleadershipmodel)含义：产品的市场价格由领袖企业制定，其它企业接受领袖企业制定的价格。两种类型：绝对价格领导替换式价格领导第一百一十三页，共130页。绝对价格领导和替换式价格领导绝对价格领导(dominant-firmpriceleadership)：领袖企业因规模大、实力强或成本低而占据统治和主导地位，其他企业则是一些规模较小的企业，处于被动跟随地位。领袖企业象垄断企业一样确定自己的最优价格和产量，其他企业接受该价格。替换式价格领导(barometricpriceleadership)：领袖企业不一定是优势企业或最大企业，而且在一定时期内，领袖企业也可能改变；之所以为领袖，在于其对市场、价格、技术的敏感性。当市场供求关系或技术水平发生变化后，领袖企业首先调整价格，其他企业也跟随调整价格。第一百一十四页，共130页。绝对价格领导举例美国钢铁公司(USS)一直是冷扎钢板市场的领袖企业。1976年8月，他宣布冷扎钢板价格由每吨296美元提高到309美元。其价格怎么确定的呢？USS经过深入分析，得到如下数据：市场需求曲线：QD＝1403－2.6P所有小企业的供给曲线为：Qf=150+0.9P冷扎钢板的边际成本将保持在260美元/吨。问题：分析USS的定价行为。第一百一十五页，共130页。绝对价格领导下企业的决策

SfDmMCLDLMRLQL*Qf*Q*P*Q*QL*Qf*=+第一百一十六页，共130页。寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。卡特尔：独立厂商之间有关价格、产量和瓜分市场销售区域的明确协议。1960年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（TheOrganizationofPetroleumExportingCountries，OPEC，欧佩克）是典型的卡特尔。“限产保价”石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响。成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的不稳定性。（6）卡特尔模型第一百一十七页，共130页。卡特尔的类型a.价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。b.数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制，以降低市场供给，最终使价格上升。c.销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。d.技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。比如DVD的专利联盟。e.辛迪加。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。第一百一十八页，共130页。卡特尔的建立第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下，企业才会有加入的积极性。这种能力的大小，与卡特尔面