服务机构管理制度220日

市场服务机构管理制度TJSTheBusinessSystemofServiceOrganizationinMarket机构管理部TJS服务机构管理制度220日第1页服务机构注册管理制度服务机构业务管理制度服务机构监督管理制度目录

CONTENTSTJS服务机构管理制度220日第2页注册管理12345TJS服务机构体系架构服务机构注册条件服务机构注册流程服务机构注册目服务机构注册现实状况服务机构注册管理制度TJS服务机构管理制度220日第3页A-1服务机构体系架构TJS机构类型股权业务类督导服务机构保荐服务机构综合服务机构中介业务类全国性中介机构区域性中介机构债券业务类私募债承销商服务机构管理制度220日第4页注意事项资金认证：机构成立不满1年，提交银行打款证实等资金证实文件；机组成立满1年，提供最新一期财务报表，不强制要求经审计；人员认证：资格证实文件、劳动协议以及承接人申报表；TJSA-2服务机构注册条件中介服务机构1、全国性中介机构：机组成立5年及以上，专职执业人员20名及以上；职能：从事全国业务。2、区域性中介机构执业年限到达5年以上最少5人，专职执业人员数量不低于10人。职能：从事本省业务。类型：会所、律所，不含资产评定机构。注册条件资金要求：500万人员要求：1名有中级会计师及以上人员，1名法律职业资格人员，3名证券从业资格人员（执业中介机构无此要求）。职能：督导等类型：包含但不限于执业中介机构、投资类、咨询类、评级类、基金类、担保类等督导服务机构注册条件注册条件保荐服务机构资金要求：1000万人员要求：1名法律职业资格人员、1名注会资格人员、5名证券从业资格人员（覆盖5个科目）职能：保荐、督导等类型：包含但不限于投资类、咨询类、评级类、基金类、担保类、资管类等注册条件综合服务机构资金要求：3000万人员要求：1名法律职业资格人员、1名注会资格人员、6名证券从业资格人员（覆盖5个科目，最少1人经过证券交易）职能：保荐、督导、报价等类型：经营范围含投资项机构类型，参考保荐服务机构；私募债承销商机构类型：金融机构及天交所执业保荐（综合）服务机构职能：私募债承销、财务顾问等服务机构管理制度220日第5页A-3服务机构注册流程天交所官网点击“注册指导”下载注册指导文件或参考机构部制作注册文件模板，并提交电子版及纸质版；每个月第二周周四进行中介机构准入培训、每个月第三周周四进行保荐（综合）服务机构准入培训；机构完成注册时间普通是在1个月至1.5个月；业务考评期为6个月，以一个项目成功开启经过为标准；未经过可提交1次展期申请，重新推行注册；TJS服务机构管理制度220日第6页A-4服务机构注册目TJS积累政府资源提升客户黏性创新业务类型增加盈利触角机构开发提议1、促进有实力会所、律所关键人员成立保荐服务机构；（如江苏爱瑞投资、河北君益投资）2、促进有实力挂牌企业成立保荐（综合）服务机构；（如湖南安普瑞、广东启慧教育）3、促进有实力保荐（综合）服务机组成为承销商（山西金泰创投、上海远韬投资）；服务机构管理制度220日第7页A-5服务机构注册现实状况数量：保荐机构20家，综合机构102家，督导机构2家，私募债承销商15家，会所136家，律所127家，共计402家。（截至5月底）分布：全国31省，其中北京、河北、山东、河南、宁夏、福建居多。资格认证：参阅官网《机构管理简报》。TJS海南黑龙江吉林辽宁河北山东福建江西安徽湖北湖南广东广西上海河南山西内蒙古陕西宁夏甘肃青海四川贵州云南西藏新疆江苏浙江北京天津台湾服务机构管理制度220日第8页服务机构业务管理制度B-1业务开发自主开发项目合作开发项目天交所对接项目IMC合作共赢B-2业务操作（对内）机构对接机构更换、解除及续签B-3业务规范流程规范行为规范TJS服务机构管理制度220日第9页TJSB-1服务机构业务开发现有资源自有资源机构资源政府资源渠道资源客户资源活动资源资源对接与整合天交所市场资源政府资源银行资源机构资源活动资源1、天交所推介会、挂牌仪式等市场活动参加；3、区域融资服务体系建设；2、机构渠道资源在机构管理部对接与传递；4、区域市场建设工作参加；资源整合方式TJS机构服务机构管理制度220日第10页有拟对接机构在项目经过筛选后2个工作日内与项目部沟通项目详细情况。于1个工作日内完成初步筛选推荐机构名单，发送给项目部，并核实机构是否得当；业务管控审核经过后，由项目经理两周内完成机构对接工作。项目经过筛选后2个工作日内与项目经理沟通，督导项目经理OA提交服务机构资格确认表；收到资格确认表1个工作日内进行核实，并反馈；注意：若机构无资格，于两周内完成机构更换或于一周内要求机构到达资格要求。PHOTOPHOTOB-2机构对接--筛选阶段TJS无拟对接机构服务机构管理制度220日第11页B-2机构对接--开启阶段人员资格审查：在项目完成尽调前与项目经理落实机构项目操作人员，并于1个工作日内完成人员资格核实；审查关键点：该人员是否参加过准入培训且培训合格、人员是否有违规统计；备注：1、如项目操作过程中出现更换机构情况，项目部需经过OA提交机构更换申请，并由机构部审查更换后机构业务资格和人员资格。如更换机构资格不符合条件，机构部在确定核实结果当日与项目部沟通，并通报管控中心；2、全部项目进度均以业务管控进度为参考依据；3、机构对接和业务资格核实工作重点主要针对筛选中至开启完成阶段项目。TJS服务机构管理制度220日第12页B-2机构更换、解除及续签TJS保荐及中介业务机构更换：1、项目部经过OA提交服务机构更换申请；报价（督导）业务机构更换及解除：1、企业及机构提交申请材料扫描件；2、大区监管专员提交OA申请，并将全部扫描件材料作为附件上传；3、由系统网络部进行系统信息变更。（督导业务无此项）报价业务续签：1、依据到期企业信息，各大区监管专员在到期15日前完成续签并将续签协议原件寄回机构部；2、若不进行续签，要求企业及机构按照暂停或取消报价服务流程进行操作。督导业务续签：1、依据连续督导到期日期，大区监管专员督导企业及机构进行续签，完成续签后将续签协议原件寄回。报价业务督导业务TJS保荐业务中介业务服务机构管理制度220日第13页挂牌申报提交挂牌文件文件通稿文件制作保荐机构会所律所企业挂牌报价培训开通资金、股权账户企业挂牌信息披露审核立案内审监管机构立案预审项目筛选项目开启（改制）私募有挂牌意向核实企业信息提交企业资料筛选评审项目对接确定项目团体初步尽调确定改制方案督导实施改制方案牵头培训工作项目正式开启陪同考查企业提交开启文件私募准备私募审核私募组织实施B-3流程规范TJS服务机构管理制度220日第14页B-3流程规范1项目筛选1、项目开发机构提交企业资料至项目部；2、项目开发机构须约定时间陪同项目部进行现场考查；3、项目开发机构负责筛选材料修改完善工作。2项目开启1、确定项目团体，项目开发机构需落实三方机构进场情况，可签署意向协议及保密协议；2、保荐（综合）服务机构牵头中介机构进行为期一周左右初步尽职调查；3、保荐（综合）服务机构提交初步尽职调查汇报、操作方案、私募预案等开启文件，并依据反馈意见修改完善。4、保荐（综合）服务机构向天交所报备盖章开启方案、保荐协议及报价协议。3改制私募1、保荐（综合）服务机构确定改制方案，包含改制审计基准日、资产规模折股百分比、股权优化方案；2、保荐（综合）服务机构实施改制方案，并督促律所完成创建大会文件、会所进行股改审计；3、保荐（综合）服务机构对挂牌企业管理层进行企业法、企业财务、内控制度培训，并完成培训汇报。4、保荐（综合）服务机构与企业协商确定私募定价及额度，并帮助企业寻找私募融资对象，确定私募实施方案；

5、保荐（综合）服务机构制作私募承诺函，与私募方案一起提交天交所审核，并修改完善；

6、保荐（综合）服务机构牵头组织投资人考查企业，并落实私募后工商变更。TJS服务机构管理制度220日第15页B-3流程规范4挂牌申报1、保荐（综合）服务机构：挂牌交易说明书及其摘要，保荐工作汇报和保荐意见书；律所：法律意见书和律师工作汇报；会所：审计汇报、内部控制鉴证汇报；2、保荐（综合）服务机构牵头组织企业及各中介机构对全部申报材料进行最少三次通稿，并打印装订；5审核立案1、保荐服务（综合服务）机构完成三审表；2、针正确内审修改意见，保荐（综合）服务机构做材料修改完善，形成材料审核意见反馈表；3、帮助企业起草《企业股权在天交所挂牌交易请示》；协调当地金融主管部门出具同意企业挂牌《同意企业股权在天交所挂牌交易立案意见》。4、保荐（综合）服务机构牵头，依据专审会教授意见组织各中介机构完成《依据专审会意见补充修改说明》。6企业挂牌1、保荐（综合）服务机构提交信息披露申请表，进行挂牌交易说明书及摘要披露；2、假如包括报价，综合服务机构派负责报价工作人员来天交所培训，并完成资金账户和股权账户开通；3、假如包括报价，综合服务机构在企业挂牌前三天，确保资金账户最少有两手资金。TJS服务机构管理制度220日第16页综合服务机构督导服务机构中介服务机构规范性要求B-3行为规范设置督导业务部门，在企业挂牌后，业务部门应该连续督导挂牌企业推行信息披露审查、现场检验、规范企业运作等义务；CASE企业挂牌前，出具专题汇报，并帮助制作项目筛选、开启文件、（改制）私募文件等一系列文件出具；设置保荐部门、内核部门，牵头整体挂牌保荐工作，进行项目全流程操作；设置报价部门，对企业股权报买报卖；TJS1、按照天交所文件模板制作文件资料；2、参加准入培训人员方可取得签字权；3、按照方案执行，可行、及时、专业；4、按时提交业务月报、暂时汇报。服务机构管理制度220日第17页连续督导文件制作防止违法违规B-3行为规范1、挂牌工作方案制作需满足可行性、完整性、及时性；2、对制作材料仔细审核，防止逻辑性错误及错别字、排版错误等低级错误；3、确保申报材料内容真实、准确、完整；防止出现虚假记载、重大遗漏和误导性陈说。CASE1、未经天交所及企业同意，不得随意推介企业；服务机构须按照《证券法》、《企业法》以及天交所相关要求开展融资工作，不得出现涉嫌非法证券和非法集资融资活动。2、要求机构按照天交所要求签署协议，不允许私自更改协议条款，要求按照协议要求推行本身应尽义务；不得随意中止或终止服务协议；1、连续督导期间标准上自企业挂牌之日起至企业从天交所摘牌之日止,但可依详细情况经天交所同意后进行调整。2、连续督导主要职责与义务募集资金使用情况核查与关注；现场检验（每季度最少一次定时检验、专题检验）;督导内部制度建设；审阅信息披露文件；发表独立意见；关注与汇报义务；对挂牌企业培训义务（定时及不定时）；配合义务。TJS服务机构管理制度220日第18页TJS天交所标准：市场化收费准则1、不限制收费类型：保荐、报价、连续督导、融资；2、不限制项目挂牌操作过程中机构收费时间；3、不公开设定机构收费指导价格，市场化收费，机构和企业自主协商确定。天交所提议：工作量与收益相匹配内部收费提议：

1、会所：10-20万；

2、律所：10-20万；

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