ISO审核知识培训

1、 2004年10月质量管理体系内部审核员培训教程目录录第二章审审核核策划第三章审审核核实施第四章跟跟踪踪审核第五章质质量量管理体体系内部部审核员员第六章认认证证与认可可相关知知识第一章审审核核概论第一章审审核核概论第一节审审核核第二节审审核核的类型型第三节审审核核的目的的和依据据第四节质质量量管理体体系审核核第五节质质量量管理体体系审核核的特点点第六节质质量量管理体体系审核核的阶段段第1页返回审核:为获得审核证据据并对其进进行客观评价价，以确定满满足审核准则则的程度所所进行的的系统的、独立的并形成文件件的过程。（GBT19000-20003.9.1）1.1审核第2页审核目的的：确定满足足审核准

2、准则的程程度（符合性、有效性、达标性）。审核准则则：用作依据据的一组组方针、程序或或要求（GBT19000-2000 3.9.3）。如标准、体系文文件、法法律法规规、合同要求等等。审核成败败：是否成为为“系统的、独立的过程”。（系统性性：正式式有序的审查活活动。独独立性：由与审审核领域域无直接接责任的的人员进进行，以确保客客观、公公正）。审核途径径：收集客观观证据，对照审审核准则则进行评评价，确确定满足足审核准则则的程度度。审核证据据：与审核准准则有关关的，并并且能够够证实的的记录、事实陈陈述或其他他信息（GBT190003.9.4）审核对象象：质量管理理体系或或环境管管理体系系。1.1审核（

3、续续）第3页1.2审核的类类型按特征划划分：第一方审审核内部审核核由组织自自已或其其他人员员以组织织的名义义进行的的审核第二方审审核外部审核核由组织的的相关方方（如顾顾客）或或由其他他人员以以相关方方的名义义进行的的审核第三方审审核外部审核核由外部独独立的组组织所进进行的审审核，这这类审核核一般提提供符合合要求（如ISO9001:2000)的认证或或注册第4页1.2审核的分分类（续续）按特征划划分：一体化审审核：当当质量和和环境管管理体系系被一起起审核时时，称之之为“一一体化审审核”。联合审核核：当两两个或两两个以上上的审核核机构合合作，共共同审核核一个受受审核方方时，被被称为联联合审核核。第

4、5页1.2审核的分分类（续续）按属性划划分：内部审核核：第一一方审核核（一体体化审核核）外部审核核：第二二方审核核、第三三方审核核（联合审审核、一一体化审审核）第6页1.2审核的分分类（续续）比较项目 内部审核外部审核审核目的重点在于推动改进重点在于评价，改进是受审核方的主动行为审核依据质量管理体系文件标准、体系文件及特定要求审核组织以组织的名义进行以相关方或以第三方的名义进行审核员具有一定资格的人员进行国家注册审核员或高级审核员文件审查根据需要按排进行初次接触时，按排完整的文件审查审核计划年度计划（集中滚动）+临时计划（视需要）+跟踪+监督集中性审核计划+跟踪+监督检查表专门设计的内审检查表

5、，内容涉及尽可能全面，较外广根据审核委托方要求，由审核方设计审核过程按计划和检查表进行受审核部门管理者参与十分重要内容一般比外审全面按计划和检查表进行尽量取得受审核方的协助抽样进行关系把内审实施情况纳入外审的范围把内审结果及纠正情况作为外审的参考内部审核核和外部部审核的的比较：第7页1.3审核的目目的和依依据第一方审审核目的：ISO9001:2000标标准所要要求作为一种种管理手手段外部审核核前的准准备确保质量量管理体体系正常常运行和和改进的的需要主要依据据：质量管理理体系文文件第8页1.3审核的目目的和依依据（续续）第二方审审核目的：合同前的的评定（选择合合格供方方）合同签订订后的审审核（控

6、控制供方方）促进供方方改进质质量管理理体系主要依据据：标准顾客要求求合同要求求第9页1.3审核的目目的和依依据（续续）第三方审审核目的：为潜在顾顾客提供供信任减少重复复的第二二方审核核，节省省费用使体系认认证或注注册查证是否否满足法法规或其其他规定定的要求求主要依据据：GBT 19001：2000组织的质质量管理理体系文文件适用的法法律、法法规第10页质量管理理体系评评价的方方法之一一对每一过过程提出出四个基基本问题题：过程是否否被识别别并适当当规定？职责是否否被分配配？程序是否否得到实实施和保保持？在实现所所要求的的结果方方面，过过程是否否有效？综合以上上四个问问题的答答案，确确定质量量管理

7、体体系过程程的评价价结果。1.4质量管理理体系审审核第11页1.5质量管理理体系审审核特点点质量管理理体系审审核特点点：被审核的的质量管管理体系系必须是是正规的的正规的质质量管理理体系才才能正常常运行正常运行行的质量量管理体体系才有有必要审审核正规的质质量管理理体系才才可以进进行公正正比较和和评价质量管理理体系审审核必须须是一种种正式的的活动质量管理理体系审审核必须须依照正正式的程程序、特特定的要要求进行行质量管理理体系审审核结果果必须形形成文件件质量管理理体系审审核必须须是由一一资格的的人员进进行质量管理理体系审审核是一一种抽样样过程质量管理理体系审审核的局局限性只能在某某一时刻刻进行，不能

8、跟跟踪全过过程只能涉及及体系的的主要部部门（过过程），不可能能遍及整整个体系系只能调查查到代表表性的人人和事，不可能能审核整整个体系系质量体系系审核是是一个抽抽样过程程抽样具有有随机性性，有一一定的风风险（弃弃真、存存伪）第12页1.6质量体系系审核的的阶段审核策划划和准备备阶段指定审核核组长、组成审审核组确定审核核范围文件审查查（必要要时）编制审核核计划准备工作作文件（如检查查表、审审核记录录表）现场审核核和报告告阶段审核组准准备会议议（必要要时）首次会议议现场调查查审核组内内部交流流和汇总总末次会议议正式提交交审核报报告纠正措施施跟踪验验证阶段段第13页返回第二章审审核核策划第一节审审核核

9、组第二节审审核核计划第三节准准备备工作文文件第14页返回2.1审核组2.1.1审核组组成审核组长长领导审核核全过程程，对审审核质量量负责受过正规规培训，有审核核能力和和一定的的领导能能力审核组正正式成员员审核员受过正规规培训，有能力力实施审审核遵守纪律律、相互互协调技术专家家、实习习内审员员、顾问问师-可可随同审审核组，但不作作为审核核组正式式成员第15页2.1.2审核组长长职责审核组长长除了要要履行审审核员职职责外，还要承承担以下下职责：负责文件件审查（必要时时）编制审核核计划，分配审审核任务务指导审核核员编制制检查表表进行审核核过程的的控制沟通与协协调提交审核核报告组织跟踪踪审核第16页2

10、.1.3审核员工工作职责责有效履行行审核职职责编制分工工范围内内的检查查表独立完成成审核任任务收集证据据，开列列不合格格报告内部交流流，报告告审核结结果跟踪验证证纠正措措施支持、配配合审核核组长的的工作遵守审核核员行为为准则第17页2.2审核计划划文件审查查的要求求：文件内容容是否完完全覆盖盖了标准准的要求求，删减减是否符符合规定定的要求求。是否为现现行有效效的文件件名词和术术语是否否规范审查程序序：确定审核核人员（一般由由审核组组长进行行）文件审查查内容：质量方针针和质量量目标质量管理理体系的的范围，包括删删减的合合理性进行质量量管理体体系各过过程采用用的方法法质量体系系过程的的相互作作用手

11、册和程程序的内内容及管管理2.2.1文件审查查(必要时)第18页2.2.2审核计划划年度内审审计划目的：确保内审审有计划划地进行行便于管理理、监督督和控制制内审工工作由审核组长长（或责任担当当）编制制，管理理者代表表审批审核计划划目的：对内，明明确审核核组内部部分工对外，使使受审核核方做好好准备确保审核核有目的的，按要要求进行行，时间间和进度度控制由审核组组长编制制，管理理者代表表审批第19页2.2.3审核计划划的编制制审核计划划应包含含的内容容审核目的的审核范围围（覆盖盖产品及及涉及的的场所）审核准则则审核组成成员及分分工审核日期期审核日程程其他注意意事项第20页2.2.4编制审核核计划应应

12、注意的的问题编制审核核计划应应注意：安排好审审核中的的会议时时间制定审核核计划时时应考虑虑的审核核方式（顺向、逆向）审核员的的分工（专业能能力、审审核区域域的熟悉悉程度）部门和过过程的结结合程度度（按部部门审核核列出主主要过程程，按过过程审核核列出主主要部门门）考虑部门门的实际际情况第21页2.3准备审核核文件检查表审核记录录表不合格报报告第22页2.3.1检查表的的作用保持审核核目标的的清晰和和明确保持审核核内容的的周密和和完整保持审核核节奏和和连续性性减少审核核员的偏偏见和随随意性减轻审核核员的工工作负担担作为审核核员的引引导及备备忘减少笔记记时间第23页2.3.2检查表的的内容查什么？即

13、列出审审核项目目、要点点，确保保审核覆覆盖面的的完整。怎么查？即主要列列出：找谁查？如何抽抽样？采采用什么么方法审审核？收收集什么么客观证证据？第24页2.3.3抽样随机抽样样一定的数数量（3-12）分层（典典型性）能反映问问题实质质，如重点过程程关键项目目老、大、难的问问题均衡（代代表性）能反映不不同的时时间、地地点、人人员、活活动、产产品对某某一质量量活动的的实施情情况，确确保能反反映活动动的全貌貌，不能能仅限于于局部审核员亲亲自选样样初审时，对产品品、过程程、部门门不能抽抽样（第第三方）第25页2.3.4检查表的的设计检查表的的设计：以审核准准则确定定审核项项目（标标准和体体系文件件）按

14、部门审审核列出出主要过过程，按按过程审审核列出出主要部部门（系系统性及及部门接接口）注意逻辑辑顺序，明确审审核步骤骤抓准重点点，抽样样具有代代表性、典型性性注意审核核方法和和样本的的合理性性内容繁简简应根据据审核员员的经验验决定第26页2.3.5检查表编编制和应应用检查表的的编制由审核员员按审核核计划分分工编制制，组长长审查协协调可以编制制定型的的检查清清单，每每次审核核可根据据具体审审核任务务再加以以删减检查表的的应用作为备忘忘使用，而不要要出示给给受审核核方逐项项核对遇重大问问题，报报告审核核组长，可适当当调整审审核范围围第27页返回第三章审审核核实施第一节现现场场审核目目的及准准备会议议

15、第二节首首次次会议第三节审审核核方式和和调查方方法第四节审审核核过程的的控制第五节不不合合格项第六节总总结结会议和和体系评评价第七节末末次次会议第28页返回3.1现场审核核目的及及审核组组准备会会议现场的目目的查证质量量管理体体系标准准和体系系文件的的实施情情况对质量管管理体系系运行状状况、符符合约定定标准和和文件要要求进行行判断对质量管管理体系系进行评评价，并并以此作作出审核核结论在审核过过程中需需要召开开的会议议审核组准准备会议议（视情情况）首次会议议组内交流流会议（通报审审核情况况、审核核客观事事实、沟沟通所遇遇到的问问题、组组内接口口协调、确定不不合格项项、体系系评价）末次会议议3.1

16、.1现场审核核目的及及审核过过程中需要召开开的会议议第29页3.1.2审核组准准备会议议必要时，审核组组长应于于审核前前召集所所有审核核员召开开审核准准备会议议，以便便：确认准备备工作是是否完成成，各审审核员是是否清楚楚明白审审核任务务讨论可能能出现的的问题及及需要注注意的事事项作用：表示审核核正式开开始，创创造良好好的气氛氛，保持持审核的的正规化化让审核方方了解审审核意图图和要求求，以便便配合审审核组顺顺利完成成审核工工作第30页3.2首次会议议介绍审核核组成员员确认审核核目的、审核范范围确认审核核计划、审核依依据确认与受受审核方方领导沟沟通和末末次会议议的时间间、地点点介绍审核核方法的的报

17、告方方式落实陪同同人员与受审核核方建立立正式联联系3.2.1首次会议议的目的的第31页3.2.2首次会议议的步骤骤与会者签签到管理者代代表宣布布会议开开始，介介绍到会会领导和和审核人人员审核组长长主持会会议确认审核核目的、范围、审核依依据、审审核计划划确认介绍绍审核程程序及审审核方法法强调客观观、公证证落实陪同同人员确认末次次会议的的时间、地点澄清疑问问第32页3.2.3首次会议议的要求求由管理者者代表召召集由审核组组长主持持准时开会会，准时时结束（一般30分钟钟以内）会议要融融洽、坦坦诚、务务实第33页3.3审核方式式和调查查方法3.3.1审核方式式顺向追踪踪如：计划划-实施施-结果果或从第

18、第一道工工序直至至最后的的工序优点：系系统地了了解体系系过程缺点：耗耗时过长长逆向追溯溯结果-实实施-计计划或从从最后一一道工序序查至第第一道工工序优点：问问题集中中，针对对性强缺点：问问题复杂杂时，受受时间限限制，不不易达到到预期的的目的，审核经经验不足足的审核核员采用用这种方方法时，要慎重重注：也可可以相互互结合，从任何何一点展展开如查采购购单-交交货日期期-QC检查-生产状状况-制制程状况况-出货货状况采购单-审批要要求-合合格供方方名单-供方评评审-评评审要求求第34页3.3.1审核方式式(续)按部门审审核以部门为为中心展展开审核核，注意意部门所所承担的的所有职职能，依依过程重重要程度

19、度抽样，不能遗遗漏优点：效效率高，不需要要重复到到一个部部门去缺点：审审核内容容分散，特别是是过程接接口容易易遗漏，要注意意审核组组（员）之间的的协调、配合按过程审审核以过程为为中心展展开审核核，一个个过程往往往涉及及多个部部门，因因此要到到不同的的部门去去，才能能了解过过程实施施状况优点：目目标集中中，容易易体现其其符合性性缺点：效效率低，对一个个部门要要调查许许多次，因此审审核路线线要按排排合理，避免审审核组（员）碰碰车第35页3.3.2调查方法法 提问 倾听 观察 记录 验证第36页3.3.2.1提问提问方式式：封闭式提提问：简单答案案（是否，有有没有有）可获得指指定的资资讯可用作总总结

20、结论论由审核者者控制问问与答开放式提提问：由获得资资讯再进进一步提提出跟进进问题，对问题题进一步步讨论如：怎样样做的？如何确确定？澄清式提提问：你是这样样做的吗吗？第37页3.3.2.1提问(续)审核员提提问时的的注意：态度自然然、和蔼蔼、耐心心、礼貌貌避免态度度死板、生硬明确观点点和目的的，准确确地表达达发问时要要考虑被被提问者者的背景景注意神态态表情努力理解解回答不能建议议或暗示示某种答答案不说有情情绪的话话不可连续续发问第38页3.3.2.2倾听倾听要专专注少讲多听听不怕沉默默排除干扰扰多开放式式提问多鼓励讲讲话者善意的态态度可借助于于身体语语言目光接触触、点头头认可等等切忌粗暴暴地打断

21、断对方的的谈话第39页3.3.2.2倾听(续)不专注集集中个人偏见见选择性的的听情绪与喜喜恶草率的结结论影响倾听听的因素素第40页3.3.2.3观察观察要仔仔细对制造、设备、标识、贮存、环境、操作等等一定要要到现场场获取真真实信息息第41页3.3.2.4记录审核员要要对获取取的信息息、证据据作好记记录记录应包包括：时间、地地点、人人物、主主题事件件、主要要过程、活动实实施概要要及质量量体系运运行的有有效信息息字迹清晰晰准确具体体内容完整整使之能够够验证和和追溯，记录要要为以后后的审核核和评价价所利用用第42页3.3.2.5验证审核员必必须善于于通过比比较，跟跟踪不同同来源获获取的同同一信息息，

22、从其其中的差差别来验验证体系系运行状状况。如在文件件和记录录中怀疑疑存在问问题，则则通过现现场观察察去验证证文件的的适用性性和真实实性如果仅看看某方面面有问题题的线索索，而不不通过事事实去验验证，容容易发生生错误的的判断。第43页3.4审核过程程的控制制审核计划划的控制制按计划进进行，若若遇特殊殊情况，可作适适当的调调整审核活动动的控制制样本选择择（参前前）关键过程程主要因素素（人、机、料料、法、环）识别影响响产品质质量的主主导因素素，查证证主导因因素是否否处于受受控状况况进行审审核，如如精磨质质量的主主导因素素是“设设备”、“环境境”，影影响装配配质量的的是“人人”和“零件”质量。产品工工序

23、多、流程程程长时，应重点点对关键键工序、特殊工工序进行行审核。客观性控控制重视行业业、产品品、工序序的自身身特点，不能把把其他行行业或自自己认为为不错的的管理形形式和方方法作为为判定依依据，从从而作出出不切实实际的判判断，要要根据管管理形式式和方法法所导致致的结果果是否满满足审核核准则的的要求进进行客观观评定第44页3.4审核过程程的控制制（续）相关影响响体系中各各项活动动不是孤孤立的，而是相相互关联联影响和和制约，如不合合格产品品的出厂厂可能要要关联到到最终检检验和试试验的有有效性、不合格格品控制制、检测测设备的的控制、检验人人员的素素质等诸诸多因素素；审核员应应从整体体上去分分析，来来判定

24、某某个过程程，从诸诸多过程程的关联联和相互互影响方方面，对对体系作作出完整整、客观观的评价价。气氛控制制气氛融洽洽，受审审核方才才能主动动、积极极、全面面、真实实的向审审核员提提供质量量管理体体系运行行情况审核员应应始终保保持耐心心、礼貌貌、诚恳恳、谦虚虚、实事事求是，确保客客观公正正，以达达到审核核的目的的。审核结果果的控制制合格与否否要以客客观事实实为基础础不合格事事实要受受到受审审核方的的确认道听途说说不能作作为证据据审核组内内要相互互沟通，统一意意见第45页3.5不合格项项没有满足足某个规规定的要要求如标准、体系文文件、合合同要求求、法律律法规对体系不不合格是是指质量量管理体体系过程程

25、偏离要要求或缺缺少3.5.1不合格项项第46页3.5.2不合格的的形成标准所要要求的文文件未写写到，即即文件不不符合标标准文件写到到的实际际未做到到，即现现状不符符合文件件做到的没没有达到到目标，即结果果不符合合目标第47页3.5.3不合格项项判定原原则严重不合合格项判判定体系运行行出现系系统性失失效如某一过过程、某某一关键键过程重重复出现现失效现现象，例例如质量量问题的的“常见见病”、“多发发病”，即多次次重复发发生不合合格现象象，而又又未能采采取有效效的纠正正措施加加以消除除，所形形成的系系统性失失效。体系运行行出现区区域性失失效如成品仓仓出现了了帐、卡卡、物不不符，标标识不清清，状态态不

26、明，仓库漏漏雨，手手续混乱乱等全面面失效的的现象会导致后后果严重重的不合合格一般不合合格项的的判定个别、偶偶然、孤孤立、轻轻微的问问题对审核区区域和体体系有效效性影响响是次要要的第48页3.5.4观察项没有足够够的证据据表明不不合格存存在有不合格格，但是是偶尔发发生，对对质量管管理体系系的正常常运作不不产生影影响第49页3.5.5判定不合合格项对对应条款款原则以客观事事实为依依据文件、记记录、观观察到的的事实、主管领领导说的的（应验验证）、当事人人说的、做的就近不就就远有适用的的具体条条款一般般不用综综合性条条款由表及里里如果既给给出了不不合格事事实，又又给出经经证实的的原因，按原因因适用的的

27、条款判判定。顾客抱怨怨，判8.5.2未执行工工艺要求求，判7.5.1多次发生生的问题题，判8.5.2合理不合合法，以以法为准准第50页3.5.6不合格报报告的主主要内容容不合格报报告至少少包含以以下内容容不合格事事实描述述不合格性性质不合格条条款审核员、受审核核方代表表签字第51页3.5.7不合格事事实描述述写明时间间、地点点、人物物（写其其职务）、发生生的状况况事实准确确，具有有可验证证性易于理解解，文字字简练，别人能能看明白白尽可能使使用受审审核方的的专业术术语第52页3.5.8不合格事事实举例例不准确的的描述：加工车车间有少少数工序序缺少作作业指导导书准确的描描述：冷冷加工车车间的精精磨

28、、精精镗两道道工序的的操作者者说：“为防止止弄脏和和丢失，我们的的作业指指导书由由车间主主管保存存，操作作者要使使用，到到车间主主管那里里去看”。第53页3.6审核总结结会议和和质量体体系评价价审核组总总结会议议的主要要任务汇总整理理审核记记录（含含最终确确认不合合格项）审核证据据记录的的来源：受审核部部门的体体系文件件和质量量记录（查）经验证的的主管领领导的谈谈话（问问）现场观察察到的结结果（看看）查证到的的客观事事实（查查、看、问）不合格项项判定和和不合格格性质由由审核方方确定，不要求求受审核核方同意意，但尽尽量取得得一致对同一性性质的一一般不合合格可进进行合并并对已整改改的不合合格可注注

29、明评价质量量管理体体系的有有效性作出审核核结论起草非正正式的审审核报告告3.6.1审核组总总结会议议第54页3.6.2质量管理理体系有有效性评评价评价依据据：审核核中通过过调查得得到的客客观证据据评价项目目：文件审查查结论不合格项项的统计计与分析析内部失效效外部失效效（含信信誉损失失方面，如客户户抱怨、行业地方监监督抽查查的结果果）自我发现现问题，自我解解决问题题的能力力管理者和和员工的的意识法律法规规的执行行情况顾客的满满意程度度数量性质分布第55页3.6.2质量管理理体系有有效性评评价(续)质量管理理体系评评价应考考虑的几几个方面面：文件化体体系对于于标准的的符合程程度文件化体体系实施施程

30、度体系实施施的有效效性程度度质量方针针目标标的适宜宜性质量目标标的实现现情况人力资源源、基础础设施、工作环环境满足足要求的的能力主要过程程和关键键活动达达到预期期结果的的情况产品的符符合性和和稳定性性数据的收收集、分分析和利利用情况况持续改进进措施的的有效性性内审、管管理评审审、纠正正预防防措施的的有效性性自我纠正正、自我我完善的的机制特定领域域的优缺点特定过程程的优缺点第56页3.7末次会议由审核组组长主持持，准时时召开，准时结结束。程序：与会者签签到感谢受审审核部门门的配合合重申审核核的目的的、范围围和依据据总体评价价体系的的有效性性说明抽样样的局限限性提出纠正正措施的的要求末次会议议后，

31、由由审核组组长提交交正式的的审核报报告第57页返回第四章跟跟踪踪审核第一节纠纠正正措施的的跟踪验验证第二节跟跟踪踪验证程程序第58页返回4.1纠正措施施的跟踪踪验证纠正：为为消除已已发现的的不合格格所采取取的措施施（GBT19000-2000 3.6.6）纠正措施施：为消消除已发发现的不不合格及及其他不不期望情情况的原原因所采采取的措措施（GBT 19000-20003.6.5）预防措施施：为消消除潜在在不合格格或其他他潜在不不期望情情况的原原因所采采取的措措施（GBT19000-20003.6.4）4.1.1纠正、纠纠正措施施和预防防措施第59页4.1.2跟踪目的的和验证证原则纠正措施施跟踪

32、的的目的督促受审审核方认认真分析析原因，采取有有效措施施，防止止不合格格的再发发生促进受审审核方持持续改进进质量管管理体系系的有效效性跟踪验证证的原则则所有在审审核中提提出的不不合格项项，均由由受审核核方采取取纠正措措施，审审核组安安排跟踪踪验证，纠正措措施验证证合格后后方可结结案。第60页4.1.3审核员和和受审核核方在纠纠正措施施上的责责任审核员的的责任确定不合合格项提出纠正正措施要要求（完完成时间间）进行纠正正措施跟跟踪验证证提交验证证报告受审核方方责任分析不合合格项的的原因确定和实实施纠正正措施配合审核核组验证证纠正措措施认真记录录，不断断改进质质量体系系第61页4.2跟踪验证证程序审

33、核员确确定不合合格项审核员向向受审核核方提交交不合格格报告，并提出出纠正措措施要求求受审核方方确认不不合格事事实，分分析原因因，制订订纠正措措施计划划必要时，审核员员对纠正正措施计计划进行行认可受审核方方实施纠纠正措施施计划审核员对对完成的的纠正措措施进行行验证通常由原原审核员员去完成成，如由由其他审审核员去去完成，但该审审核员必必须获得得原审核核的背景景资料审核员对对纠正措措施的有有效性作作出评价价全过程作作好记录录第62页返回第五章内内部部审核员员第一节内内部部审核员员的作用用第二节对对审审核员的的要求第63页返回5.1内审员的作用管理层与与各职能能部门的的接口实施审核核完成管理理层交办办

34、的审核核任务向各职能能部门传传达管理理层的要要求报告向管理层层报告审审核结果果向管理层层报告纠纠正措施施或预防防措施的的实施状状况跟踪与监监督传达管理理层对纠纠正和改改进的要要求跟踪并监监督纠正正措施或或预防措措施的实实施情况况第64页5.1内审员的作用（续续）公司与供供应商的的接口参与对供供应商的的质量保保证能力力审查对供应商商质量保保证能力力审核并并将结果果报告公公司代表公司司向供应应商提出出质量保保证能力力要求公司与顾顾客的接接口掌握顾客客要求了解顾客客的质量量保证要要求把顾客的的要求传传达至公公司有关关部门或或人员第65页5.1内审员的作用（续续）与认证机机构向审核机机构提出出质量管管理体系系认证的的申请了解审核核机构的的审核要要求和审审核安排排，并传传达公司司有关部部门有人人员向审核机机构介绍绍公司情情况并提提出特别别事项作为陪同同人员陪陪同审核核向审核组组解释有有关问题题对审核组组提出的的不合格格项提出出采取纠纠正和预预防措施施，并对对实施情情况进行行跟踪监监督与审核机机构联络络不合格格项关闭闭及复审审等事宜宜第66页5.2对审核员员的要求求能力要求求制定审核核计划实施审核核编制审核核报告跟踪与监监督审核员能能力构成成知识、技技能、经经验、道道德第67页5.2对审核员员的要求求（续）知识要求求掌握实