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文档简介
1、 金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司 () 。 A.3 C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 4. 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 () 。 6. 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 () 。 8. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 () 。A.5 年 交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 () 。 损失，期货公司应承担的赔偿额 () 。 经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由 () 支付。 节严重的，由中国期货业协会 () 。 请 A: 3 A.3 公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款 ()
2、。 货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 () 。 40. 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行 () 管理。 41. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 () 。A.5 年 42.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 () 。 43. 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有 () 。 C.三分之一补偿 49. 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括 () 。 C.期货部 52. 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应 () 。 A.1 年 损失，期货公司应承担的赔偿额 () 。 A.1 年 A.7 日
3、 C.每季度 C.涨跌停板制度 C.对违法违规的期货公司进行行政处罚 64. 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括 () 。 C.持有境外期货业务许可证的企业 C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户 B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令 C.中央级金融机构发行的金融债券 76. 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是 () 。 80.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货 () 业务。 81. 首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括 () 。 对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列 () 行为，情节 89. 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括 () 。 96. 期货公司超出客户指令价位的范围，将 ( )的差价利益占为己有的，客户 99. 期货经纪公司有 () 行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并 险 C.
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