安全评价过程控制应用

1、安全评价过程控制应用第一页，共36页。 主 要 内 容一、安全评价过程控制文件与过程控制二、安全评价通则的规定三、安全评价过程控制的目的四、安全评价过程控制的适用范围及意义五、过程控制的关键人员六、过程控制的关键环节七、安全评价过程的风险控制第二页，共36页。一、安全评价过程控制文件与过程控制安全评价过程控制文件是安全评价机构必备的、保证安全评价工作质量的一系列文件。包括机构管理、项目管理、人员管理、内部资源管理和公共资源管理等内容。 安全评价过程控制是安全评价机构规范安全评价过程和行为、保证安全评价质量，对安全评价全过程实施有效的控制行为。第三页，共36页。二、安全评价通则的规定安全评价机构

2、应编制安全评价过程控制文件，规范安全评价过程和行为、保证安全评价质量。安全评价过程控制文件主要包括机构管理、项目管理、人员管理、内部资源管理和公共资源管理等内容。安全评价机构开展业务活动应遵循安全评价过程控制文件的规定，并依据安全评价过程控制文件及相关的内部管理制度对安全评价全过程实施有效的控制。 第四页，共36页。三、安全评价过程控制的目的保证机构的发展方针能够正确实施；实现为政府、企事业及社会各界提供优良服务的目标和宗旨；不断提高机构整体的管理水平、服务水平以及员工的技术水平第五页，共36页。四、安全评价过程控制的适用范围及意义范围：适用于公司范围内的所有部门和人员。意义：通过实施过程控制

3、，可以最大限度使安全评价的过程具有真实性。对企业，通过评价结论与对策措施所反映的问题具有针对性和可操作性对评价机构，可以通过过程控制不断修正评价报告的编制过程；特点：是通过评价过程中各环节的衔接方、监督方对环节实施情况的确认来保证评价报告质量的过程。 第六页，共36页。五、过程控制的关键人员总经理是公司安全评价过程控制工作的第一责任人。全面负责公司的经营和管理，并有承担执行公司各项规章制度的责任和义务。第七页，共36页。过程控制负责人总经理任命的过程控制管理者，为实施安全评价过程控制的第一责任人，对总经理负责。直接对各项目组在评价过程中的各个环节的实施情况（过程的真实性）进行具体确认（或抽查）

4、，并进行管理。第八页，共36页。技术负责人全面负责安全评价报告的技术质量。对安全评价报告有技术审核权；对评价人员在技术方面有指导、监督和管理的权力，并有执行公司各项规章制度和总经理指令的责任和义务。第九页，共36页。项目负责人由技术负责人任命，为某一项目进行评价的组织者和第一责任人；在评价报告上签字的法律意义上的第一责任人；对机构和被评价的企业负有双重的责任；评价报告是否真实对评价机构至关重要。第十页，共36页。六、过程控制的关键环节 1、风险评估风险评估是指在与委托单位进行合同洽谈时，在充分考虑到在满足委托单位的意愿的同时，还要使公司在完成委托事项时的风险降为可以接受，又能使被委托方在其过程

5、中能够获得利益的评估过程。第十一页，共36页。风险评估的要点资质是否可以满足委托的要求；是否具有足够的技术力量来完成，合同的时限是否可以接受；承担委托的费用是否具有风险？按专业分工进行风险分析，并提出风险控制措施，填写安全评价风险评估表。第十二页，共36页。 2、合同签署根据风险分析的结果，由项目负责人组织相关人员与顾客联系，进行合同谈判、报价；合同谈判中，条款与费用矛盾较大时，应调整合同条款；合同费用与风险分析拟定费用差距较大时，应及时向总经理汇报，确定合理价格；合同条款和价格谈定后，交由综合办公室起草合同，双方签字、盖章确认。根据委托方要求签订保密协议；承接项目后，应向项目所在地安全生产监

6、督管理机构报告备案，并接受其监督。第十三页，共36页。 3、组建评价项目组技术负责人根据风险分析下达项目负责人任命文件；项目负责人根据风险评价结果，结合项目的性质、规模，进行项目实施策划；策划的结果为安全评价项目策划书（计划书）和安全评价项目指导书，经技术负责人组织审定。评价组组长和评价组成员应按审定后的安全评价项目策划书（计划书）开展安全评价工作。第十四页，共36页。安全评价项目策划书（计划书）的内容包括：组建评价项目组，明确各专业评价人员、专业技术专家的人选和分工；确定该项目拟达到的质量目标；制定“安全评价程序框图”；制定“实施计划进度图表”；明确资料收集、危险源辩识、安全评价、（风险）控

7、制等，各阶段参与的人员、工作内容和完成的时间；安排内部审核的时间，并确定审核级别和人员；明确产品的制作、发送及服务承诺；确定外部审核的资料内容、汇报方式；第十五页，共36页。安全评价作业指导书的内容：项目的名称、编号；编制原则；编制依据，根据评价项目阶段、范围的不同，应有所不同。但至少应包括：适用的法律、法规、行业（部门）规章、技术标准及规范、安全规程、设计文件、现场收集和顾客提供的资料等；初步选择评价的方法，包括定性和定量的方法；报告编制的内容深度要求。第十六页，共36页。 4、实施评价安全评价资料的收集应结合评价资质范围，根据安全评价通则、安全评价导则的要求，制定不同行业、不同时段、不同类

8、别的安全评价资料清单。评价组成员应按资料清单，并严格执行安全评价项目尽职调查制度，对资料的准确性、完整性和保密性负责；项目负责人应对评价组成员收集的资料进行检查，如发现资料不全或与实际不符，有权要求补充收集或重新收集；现场收集、取证的书面资料、整改问题的书面通知应双方签章确认并归档保存；顾客提供的资料应填写顾客财产清单，；顾客要收回的资料应在顾客财产清单上注明，对可能影响评价结果的资料需复制存档的，应征得顾客同意、签章确认。第十七页，共36页。危险有害因素辩识项目组成员应根据企业职工伤亡事故分类、重大危险源辩识等标准，结合被评价的工程、系统的情况，辨识和分析危险、有害因素，确定危险、有害因素存

9、在的部位、存在的方式；通过已发生过的同类、相似事故对比，分析本工程事故发生的途径及其变化的规律；评价组长应对危险、有害因素辨识和分析的结果，进行审查。必要时，请技术专家审查或讨论。第十八页，共36页。确定评价单元和评价方法按照国家安监总局颁布的评价细则或编写提纲确定评价单元；不同的评价单元可选择相同的评价方法，也可选择不同的评价方法，但不同方法评价的结果应基本一致；在评价单元内使用的每种评价方法，都应尽可能全面、准确的包含所有危险、有害因素；第十九页，共36页。评价及对策措施每个评价单元评价完成后，都应对本评价单元内造成事故的程度大小，对危险源进行排序。并结合本单元的危险源，提出安全对策措施，

10、交评价组长审核、汇总；评价组长在单元评价结果的基础上，按各单元的危险性大小，进行危险分级、排序，并组织评价组讨论。评价组应根据定性、定量评价结果，提出具有针对性、可操作性和经济合理的消除或减弱危险、有害因素的安全对策措施及建议。应对工程中已有的安全措施是否具有针对性、可操作性进行评价；评价组长应组织对提出的安全对策和措施进行评审。第二十页，共36页。 5、安全评价报告的审核评价报告实行三级评审制度：内部审核（非项目组成员、技术专家审核）、技术负责人审核、过程控制负责人审核。内部审核、审查的要点评价目的、范围是否准确，评价依据资料是否完整；主要危险、有害因素分析是否全面、充分，符合客观实际；评价

11、单元的划分是否全面、正确、符合项目实际情况；评价方法的选择是否科学、合理、适用；数据是否可靠，计算是否准确；评价深度是否能满足规定要求；评价报告格式是否符合要求，文字表述是否准确。第二十一页，共36页。技术负责人审定要点报告是否完整，是否满足并达到了安全评价（咨询）项目指导书、指导书调整原则规定的内容深度要求；论证是否科学，推理是否合理；提出的各项安全对策措施是否具有针对性，是否科学、具体、可靠；评价结论是否客观、公正、准确；评价报告的格式是否符合安全评价导则的要求。第二十二页，共36页。过程控制负责人审核要点是否进行了风险分析；是否编制了项目实施计划和按项目实施计划进行评价工作；是否进行了报

12、告审核，审核过程中的各种记录是否全面；是否满足过程控制要求。第二十三页，共36页。内部审核的要求审核、评审、审定均应按安全评价报告质量评价表的要求进行打分、评级；评价组按安全评价报告质量评价表和安全评价底稿处理单中的意见，评价组长应组织项目组进行评审，并形成记录。评价组应按评审记录，认真核实、修改、补充、完善评价报告，并经审核、审查、审定人员复核签字后，打印报告成品清样；项目组长将评价报告成品清样（含评价过程中形成的电子文本、影像资料等全部记录）、过程控制记录交综合办公室。由综合办公室有关人员交出版印刷，并通知顾客领取或送达，同时交档案室归档，并办理交接手续。第二十四页，共36页。 6、外部确

13、认接到评价报告审查通知后，由评价组长组织认真准备审查材料，汇报安全评价报告，记录审查专家提出的问题；审查结束后，评价组长应将评审书面意见交安全评价部。安全评价部应组织评审会，对评审书面意见进行审议，并形成记录，制定纠正、纠正/预防措施。评价组长应按制定的纠正、纠正/预防措施，组织评价组认真核实、修改、补充、完善评价报告。报告修改完成后，经技术专家组审核、总工程师审定、过程控制负责人审核后出版。报评价主管部门复审确认。评价报告修改过程中的校核、审查、审定，均应形成记录，并随报告一同归档。第二十五页，共36页。 7、资料及记录归档资料及记录由综合办公室归档管理；资料包括:安全评价现场收集的各种设计

14、、批复、文件、图纸及其他资料。现场核查的影像资料。记录包括：安全评价风险记录；安全评价策划会议记录；内部审核记录；外部审核确认记录；审核意见及评审记录。第二十六页，共36页。 8、资料返还报告完成后存档的准备后，项目组的资料保管者应将从企业借出的各类资料，按照评价资料清单上列出的资料名细向企业返还所借阅的资料；返还时双方应签字确认，此表应存档备查。第二十七页，共36页。 9、跟踪服务跟踪服务的基本要求，对跟踪服务各环节实施控制，妥善解决客户提出的问题，提高服务质量，密切与客户的关系，保证为客户提供满意服务。第二十八页，共36页。 10、检查与改进对一般不合格，由技术专家组及部门负责安全评价的有

15、关人员组织讨论分析造成不合格的原因，有针对性的制定纠正措施。对严重不合格，由质量监督部组织进行调查分析，召集有关部门人员讨论，分析造成不合格的实际原因，防止同类事件再发生制定纠正措施。第二十九页，共36页。七、安全评价过程的风险控制项目前期的风险评估分析是在对被评单位基本概况、项目投资规模、地理位置、周边环境、行业风险、项目特点及公司现有评价人员专业构成、业务能力、专业技术水平等进行初步分析判断基础上形成的。安全评价过程中的风险是因评价项目存在重大缺陷产生的。因此，在评价过程中重点核查评价项目存在风险的关键点，排除风险，是安全评价项目能否顺利完成、不留后患的重要控制手段。第三十页，共36页。

16、1、重大风险环节法人主体不合格或相关证照不齐全的企业；建设程序不合法及尚未取得政府相关建设批复的项目；不符合国家相关安全生产法律、法规和技术标准及规程规范而组织生产的项目；建设项目所在行业不在公司评价资质范围内的项目； 经核实企业所提供资料存在严重虚假成分或与实际生产状况有较大出入的项目；委托单位附加不合理要求的项目（如要求公司承诺评价项目合格、通过相关部门审查通过等）；承接该项目的评价费用与公司承担的责任存在明显不公的项目。第三十一页，共36页。 2、煤矿评价项目重大风险环节 井工煤矿建设项目的合法性：包括证照、批复、检测检验等；超能力建设或生产；超层越界建设或生产；安全出口的有效性；综合防灭火设施的有效性；大倾角胶带运输机断带保护；防排水设施的有效性。第三十二页，共36页。 露天煤矿建设项目的合法性