投融资管理制度(初定本)

1、 PAGE PAGE 18序号标题具体内容投资项目库项目融资人才培育专题争辩绩效考核人员培训融资渠道部门职责融资方案融资前预备工作 协作金融机构贷款前中后期工作监督资金使用状况其他工作1二岗位设置项目经理2名三岗位职责理岗位职责岗位职责10四部门高风险行为五风险行为把握六制度规章条例七章三十四条公司投融资部管理制度（初稿)部门名称:公司投融资业务部直接上级：公司总经理一、 部门职责广州统汇资产管理有限公司（以下简称统汇公司）投融资业务部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司项目 项目专用资金管理、项目股权管理和资产管理工作，并通过各种渠道为项目融资，确保有充分的资金作为后盾，具体职责如下:(

2、一）负责合作项目投资方案的制定与实施，挖掘符合市 场的投融资项目，对意向性投资项目进行投资价值分析报告 的编写，同时进入项目的投资性时段支配、资金储备支配以 及完成备选项目的其他前期预备性工作的具体操作阶段。（二）建立投资项目库,选择投资合作项目，负责组织 对投资合作项目前期考察、论证 ,负责起草投资项目建议书等相关文件；Ps：建立项目库，合理管理项目数据，保证备选项目前 期报告的编写、后期融资资料的供应.（三）协作好合作的金融机构做好项目融资工作;(四)针对前期挖掘的项目从项目分析、项目谈判、项目 资金运作等流程，充分培育部门员工能完整有序的参与项目 前中后期的工作，作好集团公司人才培育基地

3、的示范点。Ps：项目主协办制.（六）负责公司项目投融资管理相关的专题争辩工作。 (五）乐观参与公司绩效考核工作，按规定对项目运作实行具体责任人资金激励制度.（七)分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长期有效的个人素养提高机 制，备选项目持续输入机制.Ps：部门进展要求业务素养较高,员工需不断加强学习， 同时也期望得到公司支持，多制造让员工学习深造的机会。（八)以公司进展宗旨为依据,进展目的为导向，多渠道 筹集资金,确保项目投融资的顺当进行。（九）做好项目融资的前期工作,包括了解项目的相关 状况和融资洽谈等，并准时办理各类融资的手续。Ps:跟踪项目，了解项目开展

4、状况、收集相关资料。（十)对融资项目进行全程跟踪,做好融资档案资料的 收集、整理、归档工作。Ps：专人管理，有序借还。（十一）负责协作相关合作金融机构开展贷前调查、贷 中审查、贷后核查工作，协作银行对项目贷款资金的监督检 查。(十二)负责协作金融机构开展项目评审工作和项目融 资方的信用评审工作.(十三）同公司其他部门进行协作统一,完成公司其他重 大业务事项.（十四)完成领导交办的其他工作。二、岗位设置现公司正是进展壮大之际，投融资部作为核心部门之一, 拟定岗位设置为：1 名业务总监，2 名项目经理,多位工作人员。业务人员按融资项目要求分别负责投资、融资和内控。三、岗位职责现投融资部编制人员 5

5、 人，包括业务总监 1 名、业务经31（一)业务总监岗位职责全面负责集团投融资部运行及管理，实现投融资部门的 最有效管理，担当本部门因错误或过失产生的全部影响及责 任。1。 在总经理助理的领导下,全面主持投融资业务部工作，并对本部门负责。2.协调和监督管理;3。 定期检查部门人员工作任务完成状况，负责对下属人员进行考核、评比和激励;4.5。 组织协调公司经营方案、绩效考核方案的制订 ,协调考核结果的落实;6.78。 负责对外投融资合作的联络及谈判,为公司决策供应参考;组织制订公司投融资管理制度和流程；完成领导交办的其他工作。(二）投融资项目经理岗位职责：负责投资类项目前期分析、后期评价，为公司

6、决策 层供应参考意见；组织、参与投资合作项目评审、尽职调查及谈判；建立完善各种投融资项目的成本核算参数内部标准；4。 建立并完善 BTBOTTOT、托付融资等各类项目尽职调查、项目分析评价模板;5.司决策层供应参考意见；参与投资合作项目评审及谈判；通过对项目的了解及分析，适时做出可行的融资方案；9目融资方案做好项目融资工作，确保各类融资项目顺当进 行；建立并完善投融资档案库；完成领导交办的其他工作。 (三）综合管理岗位职责:规范投融资档案管理流程，建立健全的投融资档案库;部门内务管理及费用把握；负责与外部文件传递、商务接洽、日程支配等; 4。 参与项目分析及谈判；5四、部门高风险行为违反规定对

7、外投资、担保、融资等；接受或者索取本企业的关联企业、与本企业有业务 关系的企业，以及管理和服务对象供应的不正值利益；将业务来往中的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼 金等据为己有或者私分；利用职务上的便利从事有偿中介活动;利用企业的商业隐秘、学问产权、业务渠道为本人 或者他人从事牟利活动；违反规定用公款进行高消费消遣活动；用公款支付或者报销应当由个人担当的购置住宅、 住宅装修、物业管理等生活费用；超过规定标准报销差旅费、业务款待费；非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方 式非法占有公共财物;其他谋取私利损害企业利益的行为。五、风险行为把握依据规定履行公司职务消费制度的规定;制定完善的投融资内

8、部把握制度； 律法规、廉洁从业方面的活动; 技能；部门多开展工作沟通会，使团队成员团结奋进，乐观 向上；分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充 备选项目持续输入机制;全面考察部门成员德、能、勤、绩、廉 ,留意考察成员工作实绩；定期召开项目投融资分析会，使部门成员间信息量对 称。六、集团公司投融资部管理制度规章条例第一条 为了规范公司项目投资运作和管理及投融资行为，公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健进展，赢取良好的 社会效益和经济效益，并依照中华人民共和国公司法等 国家有关政策法规，结合公司章程及具体状况制定本制度。 其次条 本公司投融资业务部在进行各项目投资时，均须遵守本制度。第三条

9、本公司投融资业务部的重大投融资项目由总经理和董事会审议打算,由总经理和各项目经理负责组织实施。 第四条 本制度中的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资 本的融资,如增加实收资本；债务性是指融资结束后增加了企业负债的融资,如向金融机构借款、发行企业债券、融资年）的债务性融资。长期债务性融资，是指负债期限超过一 年(不含一年)的债务性融资。第六条 各投资项目的选择应以项目公司的投融资真实需求为依据，综合考虑其产业的主导方向及产业间的结构平衡， 以实现投资组合的最优化.第七条 各投资项目的选择均应经过充分调查争辩，并供应精确、具体资料及分析，以确保资

10、料内容的牢靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：.市场状况分析；.投资 回报率;.投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经 营风险、购买力风险）； .投资流淌性；、投资占用时间；.投资管理难度;.税收优待条件；。对实际资产和经营把握的力量;.投资的预期成本； 10.投资项目的筹资力量；11。投资的外部环境及社会法律约束.第八条 各投资项目依所把握的有关资料并进行初步实地考察和调查争辩后,由项目投融资需求单位提出项目建议，并由编制可行性报告及实施方案 ,按审批程序及权限报送公司分管领导审核.分管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的,应尽快赐予审批或按程序提交有关会议审定。对临时不考虑的

11、项目，最迟五天内赐予明确答复，并将有关资 料编入备选项目存档。投资项目的审批权限：投融资金项目的审批权限原则上由业务总监提出意见报总经理审批。第十条 凡投融资 1000 万元以上的项目均列为重大投资项目及实施方案的基础上提出初审意见，报公司总经理审核后， 进行复审或全面论证。总经理对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的精确性,财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可指派专人对项目 再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性 的科学论证，以加强对项目的深化生疏和了解,确保项目投融资的牢靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大 投资项目，由总经

12、理签署予以确立。投融资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权托付人对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同,均视无 效。各投融资项目负责人由业务总监委派，并对总经理负责。第十四条 各投融资项目的业务班子由项目负责人负责组织，报总经理核准。项目负责人还应与项目方协商签定经济 责任合同书，明确责、权、利的划分。各投融资项目应依据形式的不同，具体落实组织实施工作：.属于外部机构的融资项目，由业务总监帮忙总经理委派项目负责人及组织业务班子,进行项目的实施工作，设立办事组织,制定业务人员责任制、经营方案、企业进展战略以及具体的运作措施等。同时认真执行项目报表

13、形式将本月经营运作状况上报公司总经理。 。属于公司投资项目控股的,按全资投资项目进行组织实施;非控股的,则本着加快资金回收的原则,委派业务人员乐观参与合作，开放工作，并通过项目公司决策机构施加 公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。项目业务部门的运作管理原则上由公司业务总监及项目负责人负责。并由本公司实行总量把握、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对业务总监负责, 业务总监对总经理负责.各项目在完成投融资进入正常运作后，属公司全资项目或控股项目,纳入公司全资及控股企业的统一管理；同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。协调及 指导性管理的内容包括：合并会计报表，财务监

14、督把握；年 度经济责任目标的落实、检查和考核；企业管理考评；经营 班子的任免；例行或专项审计等。凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份乐观参与合作 和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司 意图，把握了解被投资企业经营状况，维护公司权益；委派 的业务人员应于每季度（最长不超过半年)向公司递交被投资企业资产及经营状况的书面报告，年度应附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的，由公司投融资部代表公 司按上述要求进行必要的跟踪管理。投融资项目的变更，包括进展延长、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、机构投资者 的变化、中止或合

15、同修订等,均应报集团公司审批核准。 投融资项目变更，由项目负责人书面报告变更理由，按报批程序及权限报送集团公司有关领导审定，重大的 变更应参照立项程序予以确认.项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作,如属公司内部调动，则须向继任人交 接清楚方能离岗。属个人卸任或离职,必需担当相应的经济 损失，违者，所造成之后果，应追究其个人责任。投融资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应准时总结清理,并以书面报告形式汇报给公司负责 人。属全资及控股项目,由公司企管部负责汇总整理，经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续；属持股或合 作项目由投融资部负责汇总整理经公司统一审定后，责成

16、有 关部门办理相关清理手续。如有待解决问题，项目负责人必 须负责彻底清洁，不得久拖推诿。公司投融资项目的审批权限规定如下： 预算，总经理打算公司年度项目总额度范围，并授权业务 总监批准在此范围内短期转期和新增投融资额度；其次十四条 投融资项目:依据公司及投融资项目的经营状况及财务预算,总经理打算公司年度短期项目总额度范围， 并授权业务总监批准在此范围内短期转期和新增投融资额度；融资政策的选择融资政策应结合项目进展状况、资金需求、经营业绩、 风险因素、外部资金市场供应状况、国家相关政策法规要求 制定。（一） 削减银行借款等负债融资.（二） 增加银行借款等负债融资，改善资本结构，降低资本成本。（三

17、）项目快速扩张时期,可实行激进的融资政策，选择多种融资方式乐观筹措资金，充分利用财务杠杆作用适当 增加负债比例。权益资本融资项目依据经营和进展的需要，依照法律、法规的规定，经项目方分别作出决议,可接受市面机构融资的方式。 权益性资本融资的顺当募集需要以下各方面的协作:（一）对资本市场动态的跟踪分析。（二）项目在资本市场的形象维护.（三）已募集资金投向和使用的严格管理.（四）与效益良好企业、优秀中介机构的乐观协作。 其次十七条 债务资本融资（一）债务资本融资方式通过银行贷款猎取短期借款、长期借款。其他金融机构的借款。融资租赁（二）项目短期借款融资程序投融资部依据项目方的财务预算和资金方案确定项目

18、短期内所需资金,编制融资方案表；依据融资规模大小,分别由投融资部经理、业务总监、总经理审批融资方案和方案;公司负责签订融资合同并监督资金的到位和使用，融资合同内容包括借款人、借款金额、利息率、借款 期限、利息及本金的偿还方式、违约责任等。（三）短期借款的管理投融资部在短期借款到位当日报送相关资料到综合管理部，便于公司的短期借款台帐中登记.投融资部与财务部共同监管借款资金的使 用，原则上应依据借款方案使用该项资金，不得任凭转变资 金用途。（四）长期借款融资程序及管理长期债务资本融资包括长期借款、融资租赁等方式.(以 下只考虑长期借款）长期借款必需编制长期方案使用书，包括项目可行性争辩报告、公司批准文件、借款金额、用款时间与 方案、还款期限与方案等.投融资部经理、