《技改项目管理制度》

1、技术改造项目管理制度BFNY-GJGL-004-2015-A/3总则目的为做好宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“宝丰能源”）技术改造项目的管理，更好地为生产经营提供服务，特制定本制度。适用范围本制度适用于宝丰能源、宝丰能源控股公司、子公司及受托宝丰能源管理单位各类技术改造项目（包括新增项目和技改项目）的管理。定义新增项目是指公司为了提高经济和社会效益、提高产品产量、增加产品品种、加强资源综合利用和三废治理、提高劳动效率、改善职业卫生等目的，针对园区现状进行的新增改扩建等项目工程，如：在原有装置基础上新增生产单元及独立的辅助设施系统、检修系统、厂房、房屋新增装修（不含旧的装修改造）、成套计

2、量设施及DCS系统等。技改项目是指公司为了提高经济和社会效益、提高产品质量、增加产品品种、促进产品升级换代、降低成本、节约能耗、加强资源综合利用和三废治理、劳保安全、职业卫生等目的，从实际出发，根据生产、工艺技术的要求采用先进的、适用的新技术、新工艺、新设备、新材料等对现有设施、生产、工艺进行的改造。职责技术部/煤炭公司生产技术部（以下简称技术管理部门）组织推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备。组织审查新增、技改项目，审核年度技改项目计划。负责500万元以上新增、技改项目的设计委托。参加新增、技改项目设计、施工、设备大型成套设备的招标。审核单笔合同50万元以上新增、技改项目技术协议。组织审定

3、新增、技改项目的实施方案。组织新增、技改项目的试车、投用及验收并出具评估报告。组织参与技改项目设备单机试车、验收、竣工资料的检查。审核新增、技改项目材料及设备领用计划、工程进度款。组织新增、技改项目的三级验收。安全质量环保部/煤炭公司安全环保部参加新增、技改项目职业卫生、安全设施设计审查以及竣工验收。审核各单位新增、技改施工安全方案。造价中心审核新增、技改项目甲供材料计划（涉及外委施工且有施工图纸）、工程造价并确认工程量。各单位组织上报本单位年度、月度新增、技改项目计划,并组织实施；负责500万元以下新增、技改项目设计委托；组织新增、技改项目的招标，起草、签订技术协议、合同（含保运合同）并组织

4、实施；参加本单位技改项目设备的开箱验收；根据新增、技改项目实施进度申请工程进度款；编写新增、技改项目试车、投用方案；组织新增、技改项目的试车、投用；组织本单位新增、技改项目效果验证并上报效果评价报告；组织本单位新增、技改项目验收及资料的检查归档。管理内容新增、技改项目立项及计划审核技术管理部门每年9月初编制下发下年度新增、技改项目计划通知，各单位提出本单位新增、技改项目计划，申报时填写技改项目立项申请表，并后附年度立项报告，需出具可行性研究报告的，由总工程师指定专人负责。各单位内部审核后将下一年度新增、技改计划汇总、初审后报技术管理部门。技术管理部门组织对申报的项目进行审查，经分管领导审核后提

5、报总裁办公会，审批后由经营管理部报宝丰集团同意后列入年度经营计划。非生产单位的新增、技改项目，由各单位提出申请报技术部组织审核，经各单位分管领导审核、总裁办公会审批后由经营管理部报宝丰集团同意后列入年度经营计划。年度批准的技术改造项目月度实施时，由项目提出单位每月18日前提报技改（新增）项目月度计划申报表，并后附技改（新增）项目技术方案，经本单位技术、经营部、单位负责人审核后，报技术管理部门组织审核，出具月度技改（新增）项目技术方案评审会签单；技术管理部门每月20日前报分管领导审核，每月25日前由经营管理部汇总、审核，提交总裁办公会审批，列入下月经营计划。非生产单位年度批准的技术改造项目月度实

6、施时，每月18日前由各单位提报技改（新增）项目月度计划申报表，并后附技改（新增）项目技术方案，经单位负责人、技术部审核，技术部每月20日前报分管领导审核，每月25日前由经营管理部汇总、审核，提交总裁办公会审批，列入下月经营计划。项目负责人由技术管理部门及项目提出单位共同确认。未列入公司年度预算计划的技术改造的工程（含土建工程），由项目提出单位审核后，按立项审批流程执行。项目的实施项目实施前，提出单位按照技术管理部门下达的技改项目方案编制规范编制方案，由技术管理部门在3个工作日内组织生产管理部、提出单位评审（其中涉及安全环保、消防的需安全环保、消防管理部门参加），经技术管理部门分管领导审批后，由

7、提出单位按照方案组织实施。新增技改项目所需的材料、设备的需求计划按照物资计划管理制度、工程项目甲供材管理制度执行，涉及乙供材料的按照工程项目乙供材料管理制度执行。技改项目建设、安装应严格遵守相关工程建设程序、质量管理规定。各单位列入年度预算计划的技改工程由各单位执行，其土建工程施工无法组织招标实施的，由各单位提出书面申请（附施工图），经本单位领导签字确认，分管领导审批后，报物业公司安排实施。公司确定外委施工的技改项目，设计招标及施工招标按照新增、技改项目设计招标管理流程、新增技改大修项目施工招标管理流程执行。合同评审流程按照合同管理制度执行，由招标组织单位签订合同。合同签订后由项目提出单位组织

8、施工单位按照合同约定施工，对施工进度、质量进行全程跟踪，技术管理部门对施工进度、质量进行监督检查。凡是委托外单位施工的技改项目图纸未明确施工范围的，一律先办理现场签证，施工结束后对签证内容进行复核。工程进度款支付按工程进度款审核管理流程执行。项目的投用由技术管理部门按照已审定的试车方案及试车计划组织空负荷试车和试生产工作。项目验收施工单位进行一级验收，验收合格后提请项目实施单位组织二级验收，验收合格后，向技术管理部门提请三级验收申请。自行设计、自行施工项目施工结束后自检合格直接提交技术管理部门组织三级验收。技术管理部门接到三级验收申请后组织宝丰集团监察部、使用单位、施工单位进行验收，出具验收单

9、，若涉及职业卫生、安全设施技改还需安全环保部参与验收。在运行3个月后技术管理部门出具评估报告，评估报告包括技术、经济效益、财务、节能等方面。评估报告经技术管理部门、使用单位负责人签字后，技术管理部门分管领导审批，作为财务部支付质保金的依据。项目验收后，由技术管理部门组织项目实施单位、财务部、供应公司、宝丰集团监察部、宝丰集团资产管理部对技改剩余材料进行处理。技改文件的管理项目负责人组织编写技术改造项目技术方案、实施方案、相关图纸等技术资料，报计划审核部门组织相关单位根据项目情况进行方案、图纸的评审，报分管领导批准，经审查批准后的图纸按档案管理规定执行。项目单位设专人对技改项目过程资料进行整理、

10、归档和保存；项目验收后，由项目负责人汇总项目实施过程中包括竣工图、试车方案、验收评价报告等所有资料报办公室档案室存档，复印件由各项目相关单位收存。项目奖励项目投用后一年，由各单位提出申请，经营管理部、财务部对经济性进行论证，技术管理部门及公司分管领导审核，总裁办公会、宝丰集团审批。对参加审批、立项的技术改造项目的相关人员，按项目投产后连续一年新增净利润的2%-5%进行奖励，最多奖励100万元。附则本制度由技术管理部门负责解释。本制度自下发之日起执行。附件附件一：技改项目立项申请表附件二：技改（新增）项目年度立项报告附件三：技改（新增）项目月度计划申报审批表附件四：月度技改（新增）项目技术方案附

11、件五：月度技改（新增）项目技术方案评审会签单附件一：技改项目立项申请表JL-BFNY-GJGL-004-2015项目名称项目负责人提出单位项目所在单位项目类型技改 新技术 安全、环保隐患改造原因：改造方案及简图：改造投资、效果及效益分析：各单位意见：技术管理部门审核意见：总工程师意见：总裁办公会意见（或后附会议纪要）附件二：宁夏宝丰能源集团股份有限公司厂项目年度立项报告JL-BFNY-GJGL-005-2015项 目签 字日 期XX单位编制人项目负责人厂级领导技术管理部门专工主管领导其他管理单位主管领导一、技改（新增）项目概述：1、概述：2、背景：3、改造预期效果二、技改（新增）项目改造方案：

12、三、项目投资估算：四、经济效益或环保效益分析【说明技改（新增）后产生的、投资、运行成本、经济效益，投资回收期等】五、项目进度计划及目标附件三：技改（新增）项目月度计划申报表JL-BFNY-GJGL-006-2015申请单位： 年 月 日项目名称：技改项目立项建议书：申请单位生产技术部门专业工程审核意见:审核人: 年 月 日申请单位生产技术部门负责人审核意见:审核人: 年 月 日申请单位经营部审核：预算内 预算外 审核人： 年 月 日申请单位负责人审核意见:审核人: 年 月 日审核人: 年 月 日技术管理部门审核意见：审核人： 年 月 日技术管理部门分管领导审核意见：审核人： 年 月 日经营管理部审核：预算内 预算外 审核人： 年 月 日总裁办公会意见（总裁签字或附总裁办公会会议纪要）经办人： 联系电话：附件四：XXXXXX月度 技改（新增）项目技术方案一、现状及存在的问题现状： 存在问题： 二、改造项目技术方案及实施方案技术方案：实施方案（含安全措施）：三、改造费用及明细四、实施时间五、效果预测 修订状态：3 修订时间：2015年04月20日附件五：月度