外商直接投资对我国经济发展的负面影响及对策思考

1、外商直接投资对对我国经济发发展的负面影影响及对策思思考沈桂龙 于于蕾内容摘要：外商商直接投资在在对中国经济济发展做出巨巨大贡献的同同时，其负面面效应日益凸凸现。本文主主要从经济可可持续发展和和国家经济安安全角度反思思外资所带来来的负面影响响，提出外资资对国民经济济的贡献被夸夸大、外资使使用成本过高高、加剧国内内区域和产业业发展的不平平衡、不利于于增强经济自自身的内生增增长能力，不不利于经济的的可持续发展展；同时指出出外资规模和和结构问题、跨跨国公司的品品牌和市场控控制、跨国公公司对我国经经济主权的危危害等都影响响到国家的经经济安全。因因此，我们需需要合理利用用外资，控制制引资规模，提提高引资质

2、量量；优化引资资结构，加强强产业政策；取消超国民民待遇，制定定反垄断法；坚持独立自自主，实行两两腿走路。关键词： 外商商直接投资 负面影响 对策作 者： 沈沈桂龙，上海海社科院经济济研究所博士士 于 蕾，上海社社科院世界经经济研究所博博士我国27年改革革开放，外商商直接投资，已已形成全方位位、多层次、宽宽领域的格局局，20044年，全国新新批设立外商商投资企业443664家家，合同外资资金额15334.79亿亿美元，实际际使用外资金金额606.30亿美元元。截止20004年122月底，全国国累计批准设设立外商投资资企业5088941个，合合同外资金额额109666.08亿美美元，实际使使用外资

3、金额额5621.01亿美元元，全世界最大大的500家家跨国公司中中已有4000多家在中国设设立了企业。外外资为中国的的经济腾飞做做出巨大贡献献 以上数据引自商务部网站 以上数据引自商务部网站. 外资数据资料。但是随着外资对对我国经济发发展影响越来来越大的同时时，其负面效效应也日益凸凸现。总体来来看，外商直直接投资在经经济可持续发发展和国家经经济安全两个个方面产生了了越来越显著著的负面影响响。一、对经济可持持续发展的影影响引进外商直接投投资是改革开开放的必然结结果，是实行行经济可持续续发展的重要要手段。但就就目前来看，外外商直接投资资对我国经济济可持续发展展的贡献，并并没有表现出出应有的作用用，

4、反而在诸诸多方面起到到了负面影响响。1、对国民经济济的贡献被夸夸大毫无疑问，外商商直接投资作作为一种投资资，对GDPP具有促进作作用。但如果果考察外商直直接投资对国国民收入的作作用，那么相相比国内资本本来说，外商商直接投资的的作用并不显显著，与实行行经济可持续续发展以提高高国民福利、真真正改善人民民生活的根本本目标还存在在一定距离。1992年我国国外商直接投投资进入高速速发展阶段后后，我国历年年GDP指标标一直大于GGNP指标，也也就是说我国国国民要素净净收入全部为为负，这意味味着外资在我我国获得的收收入要高于我我国在境外投投资获得的收收入。此外，以以外资经济为为主的苏州和和以民营经济济为主的

5、温州州相比，其人人均收入和人人均储蓄相应应较低，也从从一定程度上上说明在提高高人民生活水水平方面，外外资并不一定定优于国内资资本 关于这个观点，请参看笔者在 关于这个观点，请参看笔者在“国外资本与民营资本对国民经济的贡献比较以苏州和温州为例”（发表于上海经济研究2003年7期）一文中的详细论证。此外，外资对国国民经济的贡贡献被夸大，还还在于部分国国内资本外逃逃后的回流，从从而享受外资资的各种优惠惠。实际上，这这部分资本的的贡献和国内内资本并没有有本质的区别别。国内资本本外逃的主要要目的地是维维尔京群岛、开开曼群岛、西西萨摩亚等自自由港，目前前这些自由港港在我国外商商直接投资来来源中占据了了越来

6、越重要要的位置（见见图1）。资料来源：根据据中国海关统统计数据整理理。图 1 20004年对华华投资前十位位国家/地区区(以实际投投入外资金额额计) 因此，尽管外商商直接投资还还没有导致拉拉美式的“无发展增长长”，但外商直直接投资对我我国国民经济济的贡献有夸夸大的倾向，这这必须引起我我们足够的重重视。2、使用成本过过高经济可持续发展展要求经济体体能够以较小小的成本获得得较高的收益益，提高产出出效率。但我我国外商直接接投资的使用用表明，我国国付出了高昂昂的使用成本本。我国吸引外商直直接投资的重重要举措之一一，是对外商商直接投资实实行税收优惠惠。平均来看看，外资企业业在我国的平平均税负大约约只有1

7、2%，而我国国一般内资企企业的平均税税负达到244%，国有大大中型企业的的税负更高达达30%。我国从19922年引资进入入高速发展阶阶段后，涉外外税收总额及及其占全国工工商税收总额额的比例一直直呈上升趋势势（见表1）。由由于我国在吸吸引外商直接接投资时，给给予了外商投投资企业超国国民待遇，税税负比较低，所所以每年上升升的外商投资资企业税收总总额，使得我我国承担的成成本也在增加加。如果按照照外资企业比比我国一般内内资企业税负负少12，那那就意味着从从1992年年到20033年间，我国国总共少征收收了一半的税税收，也就是是说累计少征征收了184469.900亿元的税收收。考虑到我国对外外商直接投资

8、资的税收优惠惠不仅限于所所得税，还包包括流转税和和增值税等，因因此，我国吸吸引FDI的的税收成本远远比上面算得得的数字要大大。如果再加加上各地政府府在吸引外资资上的盲目竞竞争，出台各各种低税、甚甚至免税措施施，以及其他他各种费用优优惠（比如有有的地区对外外商免征500年土地使用用费），那么么，实际上我我国在吸引外外资方面所承承担的成本非非常高昂，很很难用数字准准确统计。税负方面也还没没有考虑外资资企业的逃避避税问题，仅仅就企业所得得税来说，有有专家估计，外外资企业的偷偷逃税致使我我国每年损失失300亿元元。表 1以外商商投资税收为为主的涉外税税收情况(19922003年年)单位位：亿元年度全国

9、工商税收总总额其中：涉外税收收总额涉外税收增幅占全国19922876.1122.264.2519933970.522226.5685.315.7119944728.744402.6477.718.5119955515.511604.4650.1210.9619966436.022764.0626.4011.871997754899329.9713.1619988551.744123025.9414.38199910311.8891648.86633.7815.99200012665221735.4517.5200115165288330.0419.01200217004348720.9520.

10、52200320461.66426822.8120.86另一个值得重视视的使用成本本问题是，外外商直接投资资给我国带来的环环境保护成本本。产业污染染转移、掠夺夺性资源开发发等都是跨国国公司对东道道国环境造成成破坏的具体体表现，其中中污染产业转转移是最主要要的方式。外外商直接投资资对我国环境境的破坏不仅仅使生态发生生了恶化，其其污染的治理理很多情况下下还需要我国国政府承担。据外经贸部统计计，19911年仅港澳台台对大陆投资资的106114个项目中中，高污染企企业就达23378家，投投资金额为220.96亿亿美元，分别别占当年港澳澳台对大陆投投资项目数的的22.4和金额的223.5，占占港澳台在我

11、我国沿海地区区投资的生产产企业数的227.6，投投资金额的334.7。这这些高污染企企业主要分布布在橡胶、塑塑料、化工（油油漆、农药、清清洗剂、油墨墨、燃料）、印印刷、制革、电电镀、造纸、电电池、化妆品品、制药、制制鞋，以及五五金矿产、能能源等行业中中，甚至还包包括一些废料料进口加工业业。另据资料料，仅19992年一年，转转移到我国的的可能直接导导致臭氧层耗耗减的投资项项目金额就达达10.144亿美元，形形成外资企业业1148家家，这些企业业的产品主要要是大量排放放氟氯烷烃（CCFC3）和和氟氯烷烃即即哈龙（Haallon）的的泡沫塑料、制制冷剂、气雾雾剂、灭火剂剂、清洗剂等等，它们对生生态环

12、境系统统的破坏作用用是不可小视视的。 刘恩专：利用外商直接投资成本效益分析，天津人民出版社，2000年1月。这些投投资于污染密密集型企业的的投资者，主主要来自于香香港、台湾省省、澳门、新新加坡、韩国国、美国、日日本和欧洲的的一些国家和和地区，且以以中小企业为 刘恩专：利用外商直接投资成本效益分析，天津人民出版社，2000年1月。3、加剧区域和和产业发展的的不平衡经济可持续发展展要求经济体体自身是一种种“和谐增长”，一个内部部结构均衡的的经济体，其其自身经济的的发展才不会会出现瓶颈，经经济发展才更更为稳定。我国区域经济发发展发展呈现现东中西逐次次递减的格局局，与此相对对应的是，外外商直接投资资在

13、各地区的的分布，与经经济发展的地地域特征表现现出高度的一一致性（见表表2）。这就就意味着经济济发展快的地地区获得的外外商直接投资资多，经济发发展速度慢的的地区也就相相应得到较少少的外商直接接投资。此外外，外商直接接投资的效率率在东部地区区最高、中部部次之、西部部最低（见表表3）。很显显然，外商直直接投资的这这种地域分布布和效率倾向向加剧了原本本地区之间经经济发展的不不平衡。表 2东中西西三大地区历历年FDI（1198522003年）年份东部地区中部地区西部地区利用金额（万美美元）所占比重（）利用金额（万美美元）所占比重（）利用金额（万美美元）所占比重（）19835357992.936471.1

14、234295.9519848565096.7310501.1918462.08198511814289.6369035.2467595.13198612421890.4659584.3471415.2198712941689.2738932.69116568.04198822983687.78167076.38186917.14198928168892.16117513.84122063.99199029741093.87122603.8771712.26199138894994.28168464.0867611.64199298024191.41725826.77194851.8219932

15、388799987.372427998.881025763.7519942908721187.912599347.861401764.2419953246351187.903324279.001142553.0919963653833387.703924179.421201872.8819973855930085.8847876510.661554143.4619983949012287.214420229.761373553.0319993504974487.773747419.381137672.8520003541115587.803700029.171221723.0320014072

16、777787.844208239.081431003.0920024587460087.435185669.881411002.6920034959568887.4259200010.441215502.14资料来源：20000年以前前数据来自赵赵晋平编著：利用外资资与中国经济济增长，人人民出版社，22001年66月；20000年及以后后数据根据中中国统计年鉴鉴中相关数数据加以计算算。注： 表中的FDDI金额为实实际利用金额额。表 3东中西西三大地区FFDI业绩指指数 2002年，联合国贸易和发展会议（UNCTAD）开始使用外国直接投资流入业绩指数（Inward FDI Performance

17、 Index）来衡量一国吸收FDI的现实状况。UNCTAD给业绩指数下的定义是：一段时期内（通常为一年），一国FDI流入量占全球FDI流入量的比例与该国GDP占全球GDP的比例的比值。若指数值大于1，表示该国吸引的FDI在全球所占规模较其GDP所占规模要大，也就是业绩突出；反之，若指数值小于1，表示该国吸引的FDI在全球所占规模较其GDP所占规模要小，即业绩低下；若指数值等于1，则表示该国吸引的FDI在全球所占规模较其GDP所占规模相当，即业绩正常。本文将这一指数运用到对我国东、中、西部的外资效率比较。 2002年，联合国贸易和发展会议（UNCTAD）开始使用外国直接投资流入业绩指数（Inwa

18、rd FDI Performance Index）来衡量一国吸收FDI的现实状况。UNCTAD给业绩指数下的定义是：一段时期内（通常为一年），一国FDI流入量占全球FDI流入量的比例与该国GDP占全球GDP的比例的比值。若指数值大于1，表示该国吸引的FDI在全球所占规模较其GDP所占规模要大，也就是业绩突出；反之，若指数值小于1，表示该国吸引的FDI在全球所占规模较其GDP所占规模要小，即业绩低下；若指数值等于1，则表示该国吸引的FDI在全球所占规模较其GDP所占规模相当，即业绩正常。本文将这一指数运用到对我国东、中、西部的外资效率比较。年份东部地区INDD中部地区INDD西部地区INDD19

19、851.700.170.3219901.740.130.1419911.710.140.1019921.620.240.1219931.510.320.2519941.510.290.2919951.510.330.2219961.520.340.2019971.480.380.2519981.500.350.2219991.490.340.2120001.480.340.2220011.470.340.2320021.460.370.2020031.440.400.16资料来源：根据据统计数据计计算，公式为为：，式中表示我我国某个地区区的业绩指数数，表示我国国某一地区FFDI流入量量，表示我

20、国国各地区FDDI流入量之之和，表示我我国某一地区区的GDP总总量，表示我我国各地区GGDP总量之之和。外商直接投资在在各产业和各各行业的分布布也呈现出高高度的不平衡衡性（见表44）。这种不不均衡的突出出表现就是：流入第二产产业的外商直直接投资比重重偏高，而第第三产业不足足。这与我国国产业结构中中第二产业产产出偏高是一一致的，不考考虑其他因素素，一定程度度上可以说，外外商直接投资资加剧了我国国产业发展的的不均衡。行行业内部外商商直接投资的的不均衡也十十分明显，一一个明显的趋趋势是投向劳劳动密集型行行业和技术含含量不高的制制造业的外商商直接投资较较多，而高科科技行业吸纳纳的外资偏少少。表 4外商

21、直直接投资产业业结构（截止20003年）产业名称项目数（个）比重（）合同外资（亿美美元）比重（）总计4652771009431.3100第一产业133332.87180.361.91第二产业35017075.266320.167.01第三产业10177421.872930.84431.08外商直接投资加加剧结构非均均衡的负面效效应，抵消了了我国原本采采取的各种缩缩小和平衡区区域和产业发发展差异的各各种政策，这这需要我们予予以高度关注注。4、不利于增强强经济自身的的内生增长能能力经济可持续发展展要求经济体体本身能获得得持续发展的的内在动力，使使经济增长表表现为“内生增长”。而自主技技术创新能力力

22、和企业家培培养是影响经经济增长内生生动力的两个个关键变量。跨国公司是一个个以盈利为目目标的经济组组织，保持技技术优势是其其追逐利润的的一个重要手手段。跨国公公司实行动态态技术差距的的策略，一段段时间内可以以缩小我国与与发达国家的的技术差距，但但FDI引进进技术后，进进一步创新的的程度低，往往往停留在浅浅度国产化阶阶段（见表55），当到达达一定程度后后，就会停滞滞，差距甚至至再度拉大。表 5FDII企业技术扩扩散、技术创创新阶段分布布单位：家家行业浅度国产化深度国产化技术创新电子及通信设备备制造业2132电气机械及器材材制造业1352交通运输设备制制造业53化学化纤制造业业711医药制造业7塑料

23、制造业6金属制造业31合计62135资料来源：谢洁洁：跨国公公司在中国的的技术扩散，国国际经济合作作，19998年11期期。转引自：杨先明等：国际直接接投资、技术术转移与中国国技术发展，科科学出版社，22004年66月，第1882页。更为关键的是，我我国很多行业业和领域，技技术的获得，被被固化于硬件件当中。我国国自主的技术术创新能力并并没能得到提提高，往往陷陷入了引进生产再引引进再生产产的怪圈。如如我国汽车产产业中的合资资公司大部分分是典型的“照单生产”企业，对产产品的研发和和改进没有主主动权和决策策权，更不用用说全过程开开发的学习经经验。同时，外商直接接投资对于企企业家的培养养缺乏必要的的土

24、壤。外商商投资企业中中的中方员工工往往运用的的是别人的资资本，不能充充分体现自己己的风险偏好好。因此，相相对于民营企企业而言，外外商直接投资资对企业家的的培养是其缺缺陷。二、对国家经济济安全的影响响跨国公司是外商商直接投资的的一个重要载载体，有双重重属性，即民民族性和国际际性。但这种种国际性建立立在其民族性性基础之上，往往往带有母国国的政治色彩彩。跨国公司司也常常将其其经济权力转转化为一种政政治权力，并并深深地介入入到国际政治治过程中。因因此，外商直直接投资在我我国经济生活活中一些非正正常现象和行行为就会对我我国的经济安安全产生重大大影响。1、外商直接投投资规模和结结构问题我国外商直接投投资的

25、绝对规规模已相当大大，这使得外外资经济的好好坏，直接影影响到我国经经济的发展和和进程。外商商直接投资虽虽不用付息，但但允许利润汇汇回，这实际际上是一种准准负债，我国国如此庞大的的外商直接投投资规模，使使得金融安全全问题越来越越突出。这还还没有考虑撤撤资问题，如如果因为政治治或者经济的的各种因素，导导致外商大规规模撤资，那那么必然对经经济发展造成成重大影响。此外，由于我国国外商直接投投资主要集中中于香港、维维尔京群岛、美美国、日本、台台湾省、韩国国等几个国家家和地区，占占了我国全部部FDI的770以上（见见图1），撤撤资的风险就就更为突出。2、跨国公司的的品牌和市场场控制跨国公司在我国国市场的一

26、个个重要举措，就就是通过合资资或者其他策策略，压制我我国品牌，推推广自己的品品牌。我国汽汽车和化工行行业中相当多多的一些品牌牌，已经在合合资中萎缩甚甚至消失，外外商投资对我我国工业的控控制力在加强强（见表6）。表 6 中外外合资企业股股权控制比例例行业名称外方控制比例(%)中方控制比例(%)双方股权对等(%)机械工业216712化纤工业48.91492.09纺织工业52.0345.382.59家用电器工业751510彩色显像管工业业93.36.70玻璃行业5大企企业60400电梯行业5大企企业10000洗涤用品15家家主要企业86.713.30医药行业13家家主要企业92.37.70资料来源：

27、李连连成，张玉波波，“FDI对中中国产业安全全的影响和对对策探讨”，云南财财贸学院学报报第16卷卷第2期，22002年，第8页。与品牌控制相对对应的是，我我国很多产业业领域的绝大大部分市场被被跨国公司所所控制，如以以计算机最大大的生产国中中国为例，中中国产的计算算机，其中CCPU来自英英特尔公司，主主板和显示器器来自中国台台湾，硬盘来来自美国，在在中国组装生生产，最终以以跨国公司的的品牌出口（见见表7），在上游游和下游部分分均严重依赖赖海外。这种种市场垄断不不仅是跨国公公司攫取高额额利润的重要要手段，更为为严重的是它它对我国经济济安全已经带带来实质性伤伤害。表 7 中国国产电脑的附附加值构成品

28、名厂商产地（）CPUIntel美国10主板GIGA中国台湾8显示器冠捷中国台湾10硬盘QUANTUMM美国6内存KINGMAXX中国台湾5光碟驱动器三星韩国5显卡CREATIVVE新加坡5声卡CREATIVVE新加坡4网卡3COM美国1流通收益10其他37合计100资料来源：关志志雄个人主页页文章“微笑曲线向向谁微笑？中国应慎慎防谷贱伤农的陷阱”（20044），参见.rieeti.goo.jp/uusers/kan-ssi-yu/cn/c00401166.htmll。3、跨国公司对对我国经济主主权的危害跨国公司出于追追逐利润的根根本需要，往往往还会通过过各种手段来来干预东道国国的政策，从从而迫

29、使东道道国出让更多多的权利。为为了吸引FDDI，从中央央到地方，各各级政府给予予跨国公司非非常优惠的税税收条件。从从前文的分析析可以看到，在在税收非常优优惠的基础上上，还是有很很多外企试图图逃税，违反反国家税收政政策。而且FFDI规模的的扩大，产品品出口对外商商的依赖增强强，给跨国企企业增强自己己谈判能力提提供了条件。跨跨国公司不仅仅违反我国的的各种政策法法规，还试图图改变我国的的政策设计，甚甚至通过游说说或者贿赂我我国官员的方方法来改变政政策的制定。沃尔玛、家乐福福等拒绝建立立工会是公然然对国家政策策的违反，而而微软在某些些地区政府采采购软件中的的胜利实际上上是对政府官官员的收买。2005年

30、1月，曾经传出54家跨国公司要求“取消对外资企业优惠政策应有一个5到10年的过渡期”，并准备联合向国务院法制办提交一份报告，同时提交给财政部、商务部和国家税务总局。 王擎：内外资企业所得税并轨54家跨国公司上书国务院，原载中华工商时报，转引自新浪财经，.， 2005年01月13日。我国财政部官员明确表示，财政部确实找过IBM、壳牌、西门子、摩托罗拉等一些跨国公司， 王擎：内外资企业所得税并轨54家跨国公司上书国务院，原载中华工商时报，转引自新浪财经，.， 2005年01月13日。 新浪财经，.， 2005年01月17日。三、合理利用外外商直接投资资的对策思考考尽管外商直接投投资对我国经经济可持

31、续发发展和经济安安全产生了负负面影响，但但外资对一个个国家经济发发展的积极作作用仍应得到到肯定。世界界各国家纷纷纷出台有利引引资的各种规规制和措施正正说明了这一一点。因此，我我们现在需要要关注的是如如何利用好外外资，而不是是要不要利用用外资。我国国应该对原有有引资政策进进行修订和完完善，科学设设计引资政策策。1、控制引资规规模，提高引引资质量。控制引资规模并并不是说我国国目前外商直直接投资规模模已经过多，而而是说我国应应将外资的引引入和经济增增长结合起来来，应随着我我国GDP总总量规模的扩扩大，国内建建设资金的需需要，适当加加大对外商直直接投资的引引入，但不能能超出自身建建设的需要，也也不能盲

32、目脱脱离现有的经经济基础。引引资规模还应应结合国内不不同市场的竞竞争程度加以以考虑。对那那些国内市场场竞争十分激激烈、技术又又比较成熟的的市场，应该该尽可能采取取调控政策，避避免外商直接接投资的大量量进入，从而而减少重复投投资和不良的的恶性竞争。提高引资质量，应应综合考虑出出口、就业、技技术等因素。吸吸引的外资应应有利于出口口，增加就业业，并能提供供我国急需的的技术，提高高我国自主的的技术创新能能力。此外，吸吸引外资还应应考虑是否有有利于国有企企业的改造。要达到控制引资资规模、提高高引资质量的的目的，一个个非常重要的的举措是改革革目前的干部部政绩考核体体制。GDPP指标考核干干部政绩，会会造成

33、对外商商直接投资引引入数量的冲冲动，而不会会考虑外资质质量。因此，应应该用包含更更多风险和成成本的绿色GGDP指标来来衡量干部政政绩。2、优化引资结结构，加强产产业政策。随着我国在FDDI引资规模模的上的扩大大，我国FDDI结构对经经济可持续发发展的影响也也越来越大。FFDI引入的的结构问题可可以从FDII来源、FDDI在整个外外资中的比例例、FDI的的内部结构、FFDI在地区区和产业当中中的分布等几几个方面加以以考虑。我国应加大吸引引法国、卢森森堡比利时时这样一些对对外直接投资资大国在我国国的投资力度度，改变目前前我直接投资资高度集中于于少数几个国国家和地区的的状况，从而而更好地降低低潜在的

34、巨大大风险。应当继续鼓励外外资与国内企企业的合资，鼓鼓励外资以合合资成立子公公司、并购等等方式进入中中国，鼓励外外资参与国有有企业的重组组改造。当然然，在一些我我国企业已经经获得长足发发展的领域，我我国也鼓励外外资以绿地投投资的方式进进入中国，创创造一个具有有竞争性的市市场。总之，对对待外资的进进入方式，我我国都应该加加以鼓励，但但在不同领域域，应进行不不同程度的引引导，在具体体措施上进行行灵活调整，但但应注意以市市场方式进行行，而不是政政府具体干预预。产业政策的制订订应该加强，而而不是削弱。一一个有秩序的的开放的市场场，才会使外外商直接投资资更好地服务务于我国特殊殊的国情。产产业政策的制制订，既要保保护核心领域域的产业安全全，控制外资资的进入，也也要促使三次次产业之间合合理均衡发展展，并在空间间上进行规划划，避免地区区发展差异拉拉大。从长期来看，我我国经济的持持续增长应建建立在自由资资本的基础之之上，也只有有自有资本得得到壮大，才才能源源不断断地吸引FDDI的进入。因因此，我国在在鼓励FDII进入的同时时，也应创造造条件，加大大对国内资本本的应用，在在充分利用好好国内资本的的基础上，不不断扩大FDDI的利用规规模。3、取消超国民民待遇，制订订反垄断法。外资超国民待遇遇的存在，使使我国承担了了大量成本，也也促使国内资资本以各种手手段外逃