天然气集团HSE管理体系审核管理规定

1、天然气集团HSE管理体系审核管理规定源于 HYPERLINK /wygw/gzjh/ HYPERLINK /wygw/gzjh/ 计划 HYPERLINK /gljt/ 天然气集团HSE管理体系审核管理规定第一章 总则 HYPERLINK /wgzl/gfcx/ 第一条 为进一步规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核工作的质量，促进HSE管理体系有效运行，依据集团公司进一步加强HSE管理体系建设的意见，制定本规定。 HYPERLINK /wgzd/agzd/ 第二条 HSE管理体系审核分为集团公司总部（包括专业公司）层面组织的审核，企业层面的审核（包括内

2、审、承包商审核、HSE认证审核等）。根据HSE管理体系审核需要，可以按要素或专业组织HSE管理体系专项审核，如针对通用安全、职业健康、环保、消防、工艺安全（包括设备安全）、井控安全、交通安全等类别的专项审核。 HYPERLINK /wgzl/gfcx/ 第三条 HSE管理体系审核目的是检查评价HSE管理体系运行的符合性、有效性，并进行问题诊断，以实现持续改进。HSE管理体系审核应遵循统筹运作、客观公正、程序规范、操作简明、抽样科学的工作原则。第四条 集团公司总部和企业应当创建HSE管理体系审查机制，并使HSE审查沦为促进HSE管理体系自我完善和持续改良的关键工具。集团公司引导各企业及其所属单位

3、积极开展HSE管理体系第三方审查，以推动企业提升HSE管理水平，进一步增强市场竞争力。第五条 本规定适用于于集团公司总部（包含专业公司）和企业（不含股份公司地区公司）的HSE管理体系审查工作。第二章 机构与职责第六条 集团公司安全环保部负责管理统一归口管理集团公司HSE管理体系审查工作，主要职责：（一）统筹规划、协同集团公司HSE管理体系审查工作； HYPERLINK /wyzx/zcdx/ （二）制定审核政策，建立审核管理的制度、标准，明确审核原则、程序和要求；（三）创建和管理集团公司HSE审查人员队伍； HYPERLINK /wgzl/wgfa/ （四）组织制定集团公司总部HSE管理体系审

4、核方案，并组织实施； HYPERLINK /wygw/hdfa/ （五）监督、协调HSE管理体系审核活动，组织调查处理HSE管理体系审核工作中的重大问题及争议和申诉等。第七条 各专业分公司HSE管理体系管理部门负责管理归口管理本专业HSE管理体系审查工作，主要职责：（一）组织协调本专业的HSE管理体系审查工作；（二）非政府制订本专业HSE管理体系审查方案，并非政府实行； HYPERLINK /wygw/gzzj/ （三）总结和改进本专业HSE管理体系审核工作。专业分公司各专业管理部门负责管理非政府积极开展有关业务专项审查，并出席HSE管理体系主管部门非政府的审查。第八条 企业及所属单位的HSE

5、管理体系管理部门负责管理归口管理本单位的HSE管理体系审查工作，主要职责：（一）非政府积极开展本单位的HSE管理体系审查工作；（二）非政府制订HSE管理体系审查方案，并非政府实行；（三）总结呈报HSE管理体系审查工作情况；（四）培育存有素质、能力的HSE审核员。企业及所属单位各级专业管理部门负责管理非政府积极开展有关业务的专项审查，并出席HSE管理体系主管部门非政府的审查。第三章 审查管理第九条 集团公司总部和企业应付HSE管理体系审查方案展开策划。在制订审查方案时，必须充分考虑各类型审查的优势互补，根据受到审查方风险的性质和特点策划审查频次。应付审查活动展开评审和总结，辨识改良机会，逐步提高

6、审查有效性。应当针对各专业审查逐步研发构成系统、新颖的HSE审查检查表，指导审查实行。第十条 集团公司总部和企业应付审查质量展开掌控。按照规范程序非政府审查活动，选派具有专业能力的审核员实行审查，由审查副组长对审查过程展开掌控，并对审查质量负责管理。审查组成员应付审查过程所碰触的各种信息严格遵守保密建议，分担保密责任。 HYPERLINK /wgzl/bjlh/ 第十一条 HSE管理体系审核程序应符合健康、安全与环境管理体系审核指南标准（Q/SY1002.3-2008）的要求，一般应包括审核启动、审核准备、现场审核活动、审核结束、审核后续活动等。并根据特定审核的目的、范围和复杂程度对审核程序做

7、出相应调整。 HYPERLINK /wygw/gzbg/ 第十二条 HSE管理体系审核应形成闭环管理，对审核发现的不符合项和问题要进行原因分析，采取纠正措施、预防措施进行整改，并对整改情况及措施有效性进行验证。HSE管理体系审核过程所形成的相关记录、报告等应清晰、完整并进行妥善保存。第十三条 集团公司总部和企业应当充分利用HSE信息系统平台，强化HSE管理体系审查管理，按照建议采用和保护HSE审查管理模块，同时实现审查资源和审查结果共享资源。 HYPERLINK /wypx/ 第十四条 审核员的选择、能力确认、审核员培训和注册管理等应符合中国石油天然气集团公司HSE审核员管理规定的要求。第十五

8、条 集团公司总部融合身心健康安全环保重点工作，委托技术机构非政府对企业展开HSE管理体系审查。（一）集团公司总部融合重点工作，对HSE管理体系审查方案展开策划，基本建设下发HSE管理体系审查计划，受到审查企业应当根据计划精心安排协调顺利完成审查工作。（二）审查组由集团公司HSE审核员、技术专家、观察员等共同组成，根据专业须要从集团公司登记注册HSE审核员、技术专家数据库中挑选出。（三）审查组根据现场审查辨认出，开据不合乎项和明确提出存有问题，分析企业HSE管理体系运转中存有的瑕疵和不肢，明确提出改良建议和建议，并构成审查报告，递交被审查企业和集团公司安全环保部以及适当的专业分公司。 HYPER

9、LINK /wgzl/ （四）审核组负责对受审核企业的不符合和存在问题的整改完成情况及有效性进行资料验证，通过后续的监督检查、指导等方式对整改完成情况及有效性进行现场跟踪验证。（五）集团公司安全环保部在审查工作完结后非政府审查总结会，总结交流HSE审查经验，并印发审查通报。第十六条 企业及所属单位应当按照审查方案的策划精心安排，在规定的时间间隔内非政府HSE管理体系内部审查。（一）企业及所属单位每年应当至少积极开展一次内部审查，两次审查间隔不应当少于十二个月，当出现很大事故或非政府机构很大调整等情况时应减少内部审查频次。（二）内部审查可以使用集中式审查、滚动式审查结合，全系列要素审查与专项审查

10、结合的方式积极开展。（三）各专业管理部门根据须要非政府积极开展HSE管理体系专项审查。在非政府形式上，HSE审查可以与常规的HSE检查工作结合，并逐步同时实现以专项审查方式展开检查工作。（四）内部审查应当由管理者代表非政府，共同组成并许可审查组负责管理实行，审查组应由培训调查取证的内审员共同组成，审核员可以源自企业及所属单位的内部或外部。企业及所属单位应当培育足够多数量的具备责任心的内部审核员。第十七条 企业及所属单位根据须要可以非政府对承包商和（或）供应商实行HSE管理体系审查。（一）企业及所属单位应当确认对承包商和（或）供应商实行HSE管理体系审查的市场需求、时机和频次，制订审查方案。 H

11、YPERLINK /wgzd/rszd/ （二）企业及所属单位应将承包商和（或）供应商审核作为对其评定和选择的重要方法，并通过审核促进承包商和（或）供应商的HSE管理水平和绩效提升。（三）企业及所属单位可以自行共同组成审查组或委托有关机构以企业的名义对承包商和（或）供应商实行审查。 HYPERLINK /wygw/htxy/ （四）审核组对承包商和（或）供应商的审核内容重点应考虑HSE管理体系运行情况，特别是生产作业现场的HSE管理状况，以及相关合同条件的兑现情况等。（五）企业及所属单位应当将审查结果列入承包商和（或）供应商资质评价，创建承包商和（或）供应商HSE业绩档案，做为承包商和（或）供

12、应商采用的重要依据。第十八条 企业可以根据须要非政府实行对下属单位的HSE管理体系审查。（一）企业应当确认对下属单位实行HSE管理体系审查的市场需求、时机和频次，制订审查方案。（二）企业可以自行共同组成审查组或委托有关机构以企业的名义对下属单位展开HSE管理体系审查，审查人员可以源自内部或外部。（三）企业对下属单位的审查内容应当重点考量对其HSE管理体系运转情况的检查评价，以及有关政策建议的全面落实等。第十九条 集团公司创建HSE管理体系内部证书制度，许可有关技术机构按照规定积极开展HSE管理体系内部证书活动。集团公司安全环保部对HSE认证机构及其证书活动实行监督和管理，企业可以结合实际，自愿

13、展开HSE管理体系内部证书。第四章 管理评审第二十条 企业及所属单位每年应当至少积极开展一次管理评审，当非政府机构、外部环境出现关键性变化或出现很大事故时，应当及时积极开展管理评审活动。第二十一条 管理评审的内容包含HSE绩效情况、内审和合规性评价的结果、关键性隐患的自查情况、关键性资源的布局情况等。管理评审应付HSE管理体系运转中的关键性问题做出决策，明晰HSE管理体系改良的方向。第二十二条 管理评审会议可以与HSE委员会（安委会）会议等结合，但应当合乎管理评审的有关建议。第五章 HSE管理体系运转质量评估第二十三条 集团公司制订HSE管理体系运转质量评估标准和评估实施细则，非政府积极开展HSE管理体系运转质量评估，对企业HSE管理体系运转水平和质量展