微观经济学第七版第12章垄断竞争与寡头垄断课件

1、微观经济学第七版第12章垄断竞争与寡头垄断微观经济学第七版第12章垄断竞争与寡头垄断本章讨论的主题垄断竞争寡头垄断价格竞争竞争与串通：囚徒的困境囚徒的困境对寡头定价的意义卡特尔2本章讨论的主题垄断竞争212.1 垄断竞争垄断竞争的基本特征：1)存在着许多厂商2)可以自由地进入或退出该行业3)产品是有差别的312.1 垄断竞争垄断竞争的基本特征：3垄断竞争市场每个厂商的垄断势力的大小取决于产品的差异程度这种常见的市场结构的例子众多：牙膏洗发水感冒药4垄断竞争市场每个厂商的垄断势力的大小取决于产品的差异程度4垄断竞争市场牙膏 佳洁士与它的垄断势力宝洁公司是佳洁士的唯一生产商由于口味、名声及其防腐功

2、效，部分消费者因此偏好佳洁士牙膏。偏好程度越大（佳洁士与其他产品的差异性越大），价格就可能定得越高。 5垄断竞争市场牙膏5垄断竞争市场宝洁公司是否在佳洁士产品的市场上具有较大的垄断势力呢？事实上，佳洁士的定价不会比其他同类产品的价格高太多，因为，消费者对佳洁士的需求是较富有弹性的。6垄断竞争市场宝洁公司是否在佳洁士产品的市场上具有较大的垄断势12.1.1 垄断竞争的产生垄断竞争的产生垄断竞争市场的两个重要特征有差异性的、但可高度替代的商品自由进入和退出712.1.1 垄断竞争的产生垄断竞争的产生7产品差别：既会产生垄断也会引起竞争有差别存在就会有垄断：同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条件甚

3、至服务质量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。如果提高价格，不会失掉所有顾客。产品差别程度越大，垄断程度就越大。作为有差别的同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种替代性就会引起类似产品之间的竞争。这种竞争因素的存在使厂商的垄断权受到了限制。 8产品差别：既会产生垄断也会引起竞争有差别存在就会有垄断：同种案例：佳洁士的垄断势力是有限的宝洁（Proctor & Gamble)是佳洁士的唯一生产商，因此它有垄断势力。但它的垄断势力是有限的，因为如果佳洁士的价格提高，消费者很容易地用其他品牌来代替它。虽然偏爱佳洁士的消费者会为此付较

4、高的价，但大多数消费者不会愿意支付很多。对大多数消费者来说，不同品牌的牙膏之间的区别是不大的。9案例：佳洁士的垄断势力是有限的宝洁（Proctor & Ga案例因而，对佳洁士牙膏的需求曲线虽然是向右下倾斜的，但却是相当有弹性的。由于它有有限的垄断势力，宝洁公司会将价格定得高于它的边际成本，但不是高得很多。汰渍洗涤剂的情况与此是相似的。10案例因而，对佳洁士牙膏的需求曲线虽然是向右下倾斜的，但却是相12.1.2 短期和长期均衡图12.1 短期和长期中的垄断竞争厂商数量美元/数量数量美元/数量MCACMCACDSRMRSRDLRMRLRQSRPSRQLRPLR短期长期12.1.2 短期和长期均衡图

5、12.1 短期和长期对短期的分析由于产品具有差异性，因此，厂商面临的需求曲线是向下倾斜的。由于存在着许多的替代品，因此，需求相对富有弹性MR P在MR = MC的产量处实现利润最大化厂商获得正的经济利润短期和长期中的垄断竞争厂商12对短期的分析短期和长期中的垄断竞争厂商12对长期的分析正的经济利润吸引其他厂商的进入 (不存在着进入壁垒)厂商原先的需求曲线向下移动至DLR厂商的产出水平与价格均下降了。不存在着经济利润 (P = AC)对于某些厂商，P可能会高于MC，赚取少量利润。 短期和长期中的垄断竞争厂商13对长期的分析短期和长期中的垄断竞争厂商13无谓损失MCAC图12.1 垄断竞争均衡和完

6、全竞争均衡的比较美元/数量 数量美元/数量D = MRQCPCMCACDLRMRLRQMCP数量完全竞争垄断竞争无谓损失MCAC图12.1 垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比12.1 .3 垄断竞争与经济效率垄断竞争造成的非效率体现在两个方面：1）垄断势力的存在（源于产品差异化）使得均衡价格高于完全竞争时的价格。 如果价格下降至D与MC相交的地方，则产量增加，总剩余可以增加黄色三角形区域。 1512.1 .3 垄断竞争与经济效率垄断竞争造成的非效率体垄断竞争与经济效率2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力，即它的均衡产量低于平均成本最低时的水平。厂商零利润点是在平均成本最低点的左边。 这种过剩

7、的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数量过多而引起的。在垄断竞争里，如果厂商的数量减少，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本。16垄断竞争与经济效率2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力垄断竞争与管制政府是否必须对垄断竞争进行管制？答案是“不”。原因在于：第一，在大多数垄断竞争市场中，任何一个厂商往往不可能拥有较强的垄断势力。第二，垄断竞争造成的非效率与产品差异性这一好处相平衡。17垄断竞争与管制政府是否必须对垄断竞争进行管制？答案是“不”。12.2 寡头垄断寡头垄断的基本特征：厂商的数目较少，他们占有大部分或全部产量产品可以有差异性，也可以没有差异性存在着进入壁垒1812.2

8、 寡头垄断寡头垄断的基本特征：18寡头垄断市场例如汽车行业钢铁行业石油化工电子设备计算机19寡头垄断市场例如19寡头垄断进入壁垒源于两个方面：1）“自然的”进入壁垒规模经济专利特定技术商誉20寡头垄断进入壁垒源于两个方面：20寡头垄断2）策略性的行动威胁新厂商采取市场倾销行为，并制造过剩生产能力控制主要投入品21寡头垄断21寡头垄断厂商的决策寡头垄断企业的经营较为复杂：诸如定价、产量、广告和投资决策等行为都包含着重要的策略性考虑必须充分地考虑竞争对手的反应 22寡头垄断厂商的决策寡头垄断企业的经营较为复杂：22寡头垄断寡头垄断企业的策略考虑是非常复杂的。他是在决策、反应、对反应的反应中不断地进

9、行动态的调整。当一个企业在估计其决策的后果时，必须假定他们的竞争对手象他们一样的理性与聪明，从而必须站在竞争对手的角度，考虑他们是如何反应的。23寡头垄断寡头垄断企业的策略考虑是非常复杂的。他是在决策、反应12.2.1 寡头垄断市场的均衡在完全竞争市场、垄断市场和垄断竞争市场中，厂商在决定产量与价格时，并不需要考虑其竞争对手的决策。然而，在寡头垄断市场中，厂商在选择产量与价格时必须考虑其竞争对手的反应。 2412.2.1 寡头垄断市场的均衡在完全竞争市场、垄断市场和垄寡头垄断市场的均衡均衡的定义：当一个市场达到均衡时，厂商所做的就是它们所能做的最好的，并且它们没有理由改变它们的价格与产量。在寡

10、头垄断市场中，均衡就是各个厂商在给定其竞争对手的行为后将做它所能做得最好的。25寡头垄断市场的均衡均衡的定义：25纳什均衡纳什均衡（Nash Equilibrium）在给定竞争者的行为之后，各个厂商采取了它所能采取的最好的行为。 26纳什均衡纳什均衡（Nash Equilibrium）26纳什均衡 (Nash Equilibrium)美国数学家和统计学家纳什（Nash)1950年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。纳什均衡：在对手的策略既定的情况下，各个对局者所选择的策略都是最好的。如果一个策略组合不是一个纳什均衡，则至少有一个局中人认为，如果大家都遵守这一组合的规定，那么他可以做得比现在更好。

11、占优策略一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定就是占优策略均衡。 27纳什均衡 (Nash Equilibrium)美国数学家和统纳什均衡选择音 乐 会 电 影 音 乐 会 2，1 0，0 电 影 0，0 1，2 28纳什均衡选择音 乐 会 电 影 音 乐 会 2，1 纳什均衡一个博弈可能有好几个纳什均衡（即有几组稳定并且各自一致坚持的策略），有时又可能不存在纳什均衡。左表存在两个纳什均衡；右表没有纳什均衡2，11，20，00，0左上右下局中人B局中人A0，0-1，31，00，-1左上右下局中人B局中人A29纳什均衡一个博弈可能有好几个纳什均衡（即有几组稳定并且各自一12.2 .2 古诺模型古诺模型

12、（The Cournot Model）双寡头两个厂商相互竞争 产品是同质的假设另一个厂商（竞争者）的产量水平是既定的3012.2 .2 古诺模型古诺模型（The Cournot 背景资料古诺（Autoine A.Cournot,1801-1877），法国经济学家和数学家，微观经济学的奠基者之一，古诺对经济学的贡献是划时代的，他最早描述了需求曲线的形状，最早解释了市场结构对价格的影响，最早分析了市场怎样达到均衡。但他最广为人知的贡献是对套利和对双头市场定价行为的分析。31背景资料古诺（Autoine A.Cournot,1801-背景资料代表作对财富理论的数学法则（原理）的研究（1938），该书

13、是第一本把微积分应用于经济分析的著作。古诺建立了微观经济学的基本概念和分析范式。他最早定义了向下倾斜的需求曲线，最早区分了可变成本和固定成本。古诺对双头竞争的描绘已经具有了对策论和纳什均衡的雏形。32背景资料代表作对财富理论的数学法则（原理）的研究（193MC150MR1(75)D1(75)12.5如果厂商1认为厂商2将生产75单位，那么，厂商1的需求曲线向左移动75单位，新的需求曲线为D1(75)。图12.3 厂商1的产量决策Q1P1如果厂商2的产量为100，则厂商1不生产。D1(0)MR1(0)如果厂商1认为厂商2的产量0，那么，厂商1的需求曲线D1(0)就是市场需求曲线。D1(50)MR

14、1(50)25如果厂商1认为厂商2将生产50单位，那么，厂商1的需求曲线向左移动50单位，新的需求曲线为D1(50)。33MC150MR1(75)D1(75)12.5如果厂商1认为厂反应曲线反应曲线（The Reaction Curve）厂商1的利润最大化产量是它认为厂商2将生产的产量的减函数。这个函数就称为厂商1的反应函数，并记为Q1*(Q2)。34反应曲线反应曲线（The Reaction Curve）34厂商2的反应曲线 Q*2(Q2)厂商2的反应曲线是对应于它认为的厂商1将生产的产量，厂商1的利润最大化的产量选择。图12.4 反应曲线和古诺均衡Q2Q125507510025507510

15、0厂商1的反应曲线 Q*1(Q2)xxxx厂商1的反应曲线是对应于它认为的厂商2将生产的产量，厂商1的利润最大化的产量选择。在古诺均衡处，每个厂商都正确地假定了它的竞争者将生产的产量，并实现自身利润的最大化古诺均衡35厂商2的反应曲线 Q*2(Q2)厂商2的反应曲线是对应于它认古诺均衡古诺均衡是纳什均衡的一个例子。在纳什均衡中，各个厂商的行为是给定其竞争者行为时它能做的最好的行为，所以，没有任何一个厂商会有改变它的行为的冲动。36古诺均衡古诺均衡是纳什均衡的一个例子。在纳什均衡中，各个厂商古诺均衡关于动态调整的问题：假定厂商的初始产量水平不同于古诺均衡的产量，厂商是否会调整其产量水平以达到古诺

16、均衡？古诺模型并没有涉及调整的动态过程。事实上，在任何调整过程中，该模型的“各个厂商可以假定其竞争者的产量是固定的”这一假设前提是不成立的。37古诺均衡关于动态调整的问题：假定厂商的初始产量水平不同于古诺12.2.3 线性需求曲线古诺均衡的一个例子双寡头模型假设市场需求曲线P = 30 Q，并且Q = Q1 + Q2MC1 = MC2 = 0线性需求曲线一个例子3812.2.3 线性需求曲线古诺均衡的一个例子线性需求曲如何推导厂商1的反应曲线： R1= PQ1 = (30 Q)Q1 =30Q1 (Q1+Q2)Q1 =30Q1 Q12 Q2Q1线性需求曲线一个例子39如何推导厂商1的反应曲线：线

17、性需求曲线一个例子39线性需求曲线MR1=R1/Q1=30-2Q1-Q2 为了实现利润最大化，厂商必须使MR1=MC1 即，MR1=MC1=0 所以， 30-2Q1-Q2 =0 厂商1的反应曲线为：Q12 40线性需求曲线MR1=R1/Q1=30-2Q1-Q2 40反应曲线同理可解得，厂商2的反应曲线为 Q21将厂商1与厂商2的反应曲线联立，就可以解得古诺均衡时的产量水平： 古诺均衡：Q1=Q2=1041反应曲线同理可解得，厂商2的反应曲线为41求解进一步解得， 总产量Q=Q1+Q2=20 因此，根据市场需求曲线 P=30-Q，解得 P=10 42求解进一步解得，42图12.5 双寡头例子Q1

18、Q2厂商2的反应曲线3015厂商1的反应曲线15301010古诺均衡市场需求曲线为P = 30 Q，且各个厂商的边际成本均为0。 43图12.5 双寡头例子Q1Q2厂商2的反应曲线3015双寡头串通情况下的利润最大化假设反托拉斯法放松了，两个厂商串通，确定总产量以实现总利润的最大化。 总收益 = PQ = (30 Q)Q = 30Q Q2 MR = 30 2Q，解得，Q=15因此，任何总产量为15的Q1和Q2的组合都能使总利润实现最大化。44双寡头串通情况下的利润最大化44双寡头契约曲线（Contract Curve）Q1 + Q2 = 15这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与 Q2 的组合

19、都能实现总利润最大化。 Q1 = Q2比古诺均衡相比，串通可以使双方以更少的产量获得更大的利润。45双寡头契约曲线（Contract Curve）45厂商1的反应曲线厂商2的反应曲线图12.5 双寡头例子Q1Q230301010古诺均衡1515竞争性均衡 (P = MC; Profit = 0)契约曲线7.57.5串通的均衡对厂商而言，串通是最好的结果，其次是古诺均衡，再者，才是完全竞争。46厂商1的反应曲线厂商2的反应曲线图12.5 双寡头例子12.2.4 先发优势斯塔克博格模型基本假设：某一厂商能够先确定产量两个厂商的边际成本MC均等于0市场需求曲线为P = 30 Q，Q =总产量厂商1先

20、决定产量，然后厂商2根据厂商1的产量再作出它的产量决策。4712.2.4 先发优势斯塔克博格模型基本假设：47厂商1厂商1必须考虑厂商2的反应厂商2假定厂商1的产出水平是既定的，然后根据古诺模型中的反应曲线为决定自己的产出。古诺模型：Q2 = 15 - 1/2Q1 先发优势斯塔克博格模型48厂商1 先发优势斯塔克博格模型48厂商1厂商要选择Q1，使其MR等于MC，实现利润最大化R1=PQ1=30Q1-Q12-Q1Q2将Q2 = 15 - 1/2Q1代入上式得，R1=30Q1-Q12-Q1 (15-1/2Q1)=15Q1-1/2Q12斯塔克博格模型49厂商1斯塔克博格模型49 MR1= R1/

21、Q1=15-Q1 令MR1=MC1=0,解得Q1=15。根据厂商2的反应曲线，解得Q2=7.5。斯塔克博格模型50 MR1= R1/ Q1=15-Q1斯塔克博格模型50结论厂商1的产量水平是厂商2的两倍厂商1的利润水平是厂商2的两倍两个问题为什么先行者处于比较有利的地位?古诺模型与斯塔克博格模型，哪一个更适用一些？ 斯塔克博格模型51结论斯塔克博格模型5112.3 价格竞争在寡头垄断市场上，竞争不仅通过定产的方式进行，而且也可以通过价格竞争方式来进行。伯特兰德模型就用于解释在寡头垄断市场上具有相同产品的厂商之间的价格竞争。5212.3 价格竞争在寡头垄断市场上，竞争不仅通过定产的12.3.1

22、相同产品的价格竞争假设P=30-Q, MC1=MC2=3古诺均衡解: Q1=Q2=9；P=12，=81 假定厂商之间选择价格竞争而不是产量竞争。伯特兰德模型5312.3.1 相同产品的价格竞争假设P=30-Q, MC1=Bertrand model必须先考虑一个问题：如果产品是同质的，消费者对产品的价格差异会产生何种反应？答案是：消费者只会从价格较低的厂商那儿购买商品。即定价低的厂商占有全部的市场份额。由于降价所产生的诱人利益（即占有全部市场）使得各个厂商都有削价的冲动，因此，最终的结果是将价格定在等于边际成本处，即P=MC=3伯特兰德模型54Bertrand model必须先考虑一个问题：如

23、果产品是同伯特兰德模型的解因此，纳什均衡就是完全竞争的均衡。P = MC; P1 = P2 = 3美元Q = 27; Q1 = Q255伯特兰德模型的解55伯特兰德模型将竞争策略从产量竞争转变为价格竞争，得到了两个不同的结果，正如伯特兰德模型与古诺模型所示。 伯特兰德模型说明了选择竞争策略的参数（变量）的重要性，即究竟该选择价格竞争还是产量竞争。56伯特兰德模型将竞争策略从产量竞争转变为价格竞争，得到了两个不伯特兰德模型的缺陷模型批判：当各个厂商生产相同的产品时，通过定产竞争而不是定价竞争显得更为自然。即便厂商选择价格竞争，并将价格制定在相同的水平上，那么，各个厂商会得到多少的份额呢?没有充分

24、的理由认为，必然是平分产量的。57伯特兰德模型的缺陷模型批判：5712.3.2 差别产品的价格竞争当产品存在差异性时，市场份额就不仅仅取决于价格，而且也取决于产品的设计、性能和耐用性。因此，在这种情况下，价格竞争就显得很自然了。5812.3.2 差别产品的价格竞争当产品存在差异性时，市场份额差别产品的价格竞争假定双寡头垄断各个厂商的固定成本FC = 20美元可变成本VC = 0厂商1的需求曲线为： Q1 = 12 - 2P1 + P2厂商2的需求曲线为： Q2 = 12 - 2P2 + P1P1 和P2 分别是厂商1和厂商2的定价。 Q1 和Q2 是各自的销售量。 59差别产品的价格竞争假定5

25、9差别产品的价格竞争运用古诺模型来确定均衡的价格与产量各厂商在假定其竞争者的价格是固定的前提下选择自己的价格。厂商1的定价目标也是使其利润最大化1= P1Q1 20 = 12P1- 2P12 + P1P2 201 /P1 = 12-4P1+ P2= 0 60差别产品的价格竞争运用古诺模型来确定均衡的价格与产量60差别产品的价格竞争解得，厂商1的反应曲线是：P1 = 3 + 1/4P2同样也可以解得，厂商2的反应曲线是：P2 = 3 + 1/4P1两个方程联立解得，纳什均衡为P1=P2=4美元61差别产品的价格竞争解得，厂商1的反应曲线是：61厂商1的反应曲线图12.6 价格上的纳什均衡P1P2

26、厂商2的反应曲线$4$4纳什均衡$6$6串通的均衡62厂商1的反应曲线图12.6 价格上的纳什均衡P1P2厂价格竞争中的先行者利益价格竞争中的先行者利益与前面的斯塔克博格模型中先行定产的厂商不同，在价格竞争中，先行定价者往往处于明显的不利地位。63价格竞争中的先行者利益价格竞争中的先行者利益6312.4 竞争和共谋：囚徒困境既然厂商间的串通可以使两者制定更高的价格并获得更多的利润，为什么厂商不进行秘密串通的合作方式呢？理由在于：虽然双方都能测算出使各自利润最大化的串通价格，但是，出于私利，各个厂商最终都将倾向于选择较低的价格以获得更多的利润，即便他知道另一个厂商打算将价格定在串通水平。6412

27、.4 竞争和共谋：囚徒困境既然厂商间的串通可以使两假定：厂商1的需求曲线：Q1 = 12 - 2P1 + P2厂商2的需求曲线为： Q2 = 12 - 2P2 + P1纳什均衡为：P1=P2=4， =12串通的均衡为： P1=P2=6， =16囚徒困境65假定：囚徒困境65另一种可能的情况是：如果厂商1定价为6美元，而厂商2定价为4美元，则厂商2的利润为2= P2Q2-20 = 4(12-24+6)-20 = 20美元 1= P1Q1-20 = 4(12-26+4)-20 = 4美元反之，如果厂商2定价为6美元，而厂商1定价为4美元，则厂商1的利润为20美元，而厂商2的利润为4美元。竞争与串通

28、：囚徒困境66另一种可能的情况是：竞争与串通：囚徒困境66表12.3 定价博弈的支付矩阵厂商2厂商1定价4美元定价6美元定价4美元定价6美元12, 1220, 416, 164, 2067表12.3 定价博弈的支付矩阵厂商2厂商1定价4美元定价6两个厂商之间进行的是非合作博弈在考虑到其竞争者的前提下，各个厂商独立地做它所能做得最好的。从支付矩阵中可以盾出，无论竞争者定价是多少，各个厂商将价格定在4美元总是能够给自身带来更多的利润。因此，其结果是任何一个厂商都不能期望竞争者会将价格定在6美元，各个厂商都将价格制定在4美元。竞争与串通：囚徒困境68两个厂商之间进行的是非合作博弈竞争与串通：囚徒困境

29、68博弈论中的一个经典例子“囚徒困境”就阐明了寡头垄断厂商所面临的问题。竞争与串通：囚徒困境69博弈论中的一个经典例子“囚徒困境”就阐明了寡头垄断厂商所面临-5, -5-1, -10-2, -2-10, -1表12.3 囚徒困境的支付矩阵囚徒A坦白不坦白坦白不坦白囚徒B70-5, -5-1, -10-2, -2-10, -1表12.12.5 囚徒困境对寡头定价的意义寡头垄断厂商的行为特征：1)在寡头垄断市场，大多数厂商在观察竞争者的行为和相应地作出调整的基础上一次又一次的定价，相互间建立起了一定的信任感，这为双方的合作与串通提供了可能。7112.5 囚徒困境对寡头定价的意义寡头垄断厂商的行为特

30、征2)在某些寡头垄断市场上，厂商之间激烈竞争，不太会出现串通的可能。 有的厂商为了获取高额利润，不顾其他厂商的反应进行攻击性的竞争，通过削价来占领市场。厂商之间也有可能因为其他原因而难以达到默契或谅解，双方对于串通的均衡价格有不同的看法。囚徒的困境对寡头定价的意义722)在某些寡头垄断市场上，厂商之间激烈竞争，不太会出现串12.5.1 价格刚性 图12.7 折弯的需求曲线美元/数量数量MRD如果厂商降低价格，其他厂商也会跟着降低价格，结果，需求相对缺乏弹性。如果厂商将价格提高到P*之上，其他厂商不会提高价格，则需求变得富有弹性。P*7312.5.1 价格刚性 图12.7 图12.7 折弯的需求

31、曲线美元/数量DP*Q*MCMC只要MC仍然在MR的垂直区域内，那么，价格与产量仍保持不变。MR数量例如：美国钢铁行业从1901-1916年每吨刚的价格一直是43美元。74图12.7 折弯的需求曲线美元/数量DP*Q*MCMC12.5.2 价格信号与价格领导价格信号（Price Signaling）价格信号有时是一种不公开的串通形式，即一个厂商宣布它将提高价格，并希望它的竞争者将它作为它们也应该提价的信号。7512.5.2 价格信号与价格领导价格信号（Price Si价格信号与价格领导价格领导（Price Leadership）这种定价格局就是：第一家厂商“价格领导者”确定价格，而其他厂商作为“价格跟随者”就会跟随进。“价格领导者”往往是该行业中的大型厂商。 76价格信号与价格领导价格领导（Price Leadership12.5.3 主导厂商模型在某些寡头垄断市场中，某一个大型厂商占据了大部分的市场份额，而其他的厂商只提供较少的供给，他们象完全竞