教育政策评估课件

1、政策评估教育政策评估课件引 言 虎头蛇尾。我国现在的政策过程有一个特点，政策制定完了就执行，执行完了就没有下文。执行得怎么样，是好是坏，没有人管。不好因为什么原因，有哪些地方需要改进？除了那些有经验的、有政策水平的领导自己会考虑外，没有一个学术的态度。引 言 虎头蛇尾。我国现在的政策过程引 言有部署，无检查；有实施，无评估；有计划，无总结；有定性，无定量；有成绩，无问题；有产出，无投入；有抽象，无具体。引 言有部署，无检查；一、政策评估的含义和功能 （一）政策评估的含义 所谓评估，就是估量和评价，通常指根据一定的标准对事物作出优劣判断。政策评估的定义，学术界有三种观点。一是政策评估是针对政策方

2、案的评估，即通常的前评估；二是对政策全过程的评估，是贯穿整个政策过程的功能性活动；三是针对政策效果进行评估，是发生在政策执行过程的活动，即通常的后评估。 政策评估所要回答的基本问题是：政策执行后，是否达到预期的目标？是基本达到还是完全达到？其程度和范围如何？对社会生活带来哪些影响？对观念和行为的影响？正面和负面的影响是什么？政策投入（直接成本与间接成本）与政策产出（直接效果与间接效果）如何？政策的未来走向如何？是继续，还是调整或终结？一、政策评估的含义和功能 （一）政策评估的含义一、政策评估的含义和功能 （二）政策评估的基本内容 1、指标。确定政策评估得以实施的标准，是政策评估的先决条件。 2

3、、信息。收集有关评估对象的各种信息，可为主观印象，可为客观事实；可为精确的数据，可为较模糊的看法，总之信息要全面。 3、测定。根据政策评估的指标和收集到的信息，运用定性和定量的方法，对政策执行效果进行描述。 4、分析。根据测定的结果，对政策效果进行分析和判断。分析过程包括价值判断，也包括事实判断。 5、建议。根据分析结论，提出下步行动方案。可针对政策本身的，也可面向政策过程的；可针对政策制定部门的，也可为执行部门的。一、政策评估的含义和功能 （二）政策评估的基本内容一、政策评估的含义和功能（三）政策评估的作用 1、检验政策效果的基本途径 2、决定政策未来走向的主要依据。延续？调整？终结？不能拍

4、脑袋，有理有据。 3、合理配置政策资源的基础。政策资源的稀缺性，要明确各项政策要素的价值，确定资源投入的优先顺序和比例，寻求有效的资源配置。 4、有利于促进政策的科学化进程。社会活动的多变性和政府管理的复杂性，要求建立科学的政策模式，完善政策程序，做好政策评估，提高政策质量。一、政策评估的含义和功能（三）政策评估的作用二、政策评估的类型 （一）非正式评估与正式评估 从评估组织的活动形式看，政策评估分为非正式评估与正式评估两种类型。 非正式评估，是指对评估者、评估形式和评估内容不作硬性规定，对最终的评估结论也没有严格要求，团体和个人可根据自己所掌握的情况、信息，对政策的各个方面进行分析和评价。

5、具体形式有：领导者的公开视察和微服私访，百姓的议论和公开呼吁，媒体的相关报道和建议，等等。 正式评估，是指法定的评估者依据事先制定的评估方案，严格按照规定的程序要求，对政策效果所作的评估。 特点：正式评估有人员、经费和设施方面的保证，能够掌握较充分的评估材料，评估条件和程序要求严格，是政策评估中最主要的形式。如教育部本科教学工作评估。二、政策评估的类型 （一）非正式评估与正式评估二、政策评估的类型 （二）内部评估与外部评估 从评估机构的权力、地位看，政策评估分为内部评估与外部评估两种类型。 内部评估主要指由公共部门，特别是政府部门内部的评估者对政策进行评估。还可分为内部具体执行人员自己实施的评

6、估、专职评估人员进行的评估。 外部评估主要指由公共部门，特别是政府部门以外的评估者对政策进行评估。最主要的形式有委托评估，被委托的对象可以是研究机构、学术团体、咨询机构、高等院校、著名专家。二、政策评估的类型 （二）内部评估与外部评估二、政策评估的类型 （三）前评估与后评估 从政策评估在政策过程中所处的阶段看，可分为前、后评估两种类型。前评估也称预评估，是政策制定过程中进行的带有预测性质的评估。其重要作用是将评估从单纯的事后检测变为事前控制。主要预测实施这项政策会有什么结果，不实施此政策又会有什么结果。 后评估是指执行过程中的评估，是政策评估的主导形式。政策在执行后必然对社会方方面面产生各种影

7、响，出现一些事前没有想到的社会现象。后评估是针对这些影响和政策实施中遇到的新情况，做出有效的分析和判断。二、政策评估的类型 （三）前评估与后评估三、政策评估要素 （一）评估主体 评估主体即政策评估者的主体构成，包括决策者和执行者、专业学术团体和研究机构、政策的目标群体等。 1、决策者和执行者 。他们担任决策活动的关键角色，能够较全面、直接掌握政策活动的第一手资料，获取下策实施效果的有关信息（信息优势）。但作为局中人，受种种因素的影响（固有观念、思维方式、部门利益、上级压力、心理因素），从而影响评估质量。此外，政策评估是一项专业性和技术性很强的工作，需要评估者具备相关的知识和职业训练，但很多不具

8、备。三、政策评估要素 （一）评估主体三、政策评估要素 （一）评估主体 2、专业学术团体和研究机构。专业学术团体和研究机构往往受托于政府部门进行政策评估，因而在评估经费、信息获取等评估条件方面具有一定优势。但这种优势也可能会转变为劣势。正是由于存在来自政府部门的种种牵扯，所以这些专业学术团体和研究机构容易接受某种暗示，存在一些心理障碍，从而影响政策评估的质量。 但不管怎样，专业学术团体和研究机构具备专业理论知识和方法技术，它们完全能够胜任政策评估工作，其评估结论能够引起政府部门的高度重视。三、政策评估要素 （一）评估主体三、政策评估要素 （一）评估主体 3、政策目标群体。政策目标群体的成员往往能

9、够通过自己的亲身感受和彼此间的信息沟通，对政策执行效果做出具有针对性的评价。 政策的目标群体既是政策的受体，又是政策过程的参与主体，其与政策成败具有直接的利害关系，因此，他们能够根据自己和他人的切身体会，积极参与政策评估的活动，对政策做出比较客观的评价。重视听取目标群体的意见，也是建设政策民主化的有效途径。 但这里需要强调的是，目标群体中既有政策受益者，也有政策受损者，他们难免从利益角度对政策进行价值判断，可能会设法掩盖政策效果的缺陷，也可能设法夸大政策执行中的负面影响，甚至采取极端态度，全盘否定有关政策。所以，在听取目标群体意见的时候，一定要注意区分这两种情况。三、政策评估要素 （一）评估主

10、体三、政策评估要素 （二）评估客体 评估客体是指政策评估的对象，即所要评估的政策。虽然在一项具体的政策评估活动中，评估对象是既定的，但这并不是说所有政策，在任何时候都可以并有必要进行评估。评估应以有效性(有没有价值)、必要性(有没有需要)和可行性(有没有条件)为前提，要具体问题具体分析，不能一概而论。三、政策评估要素 （二）评估客体三、政策评估要素 （三）评估目标 评估目标即评估工作的出发点，就是设法回答“为什么要进行评估”这样一个问题。一般来说，评估目标能够决定政策评估的发展方向、基本内容和选择标准。评估目标主要涉及三个方面的内容。 1政治方面。评估政策的执行是否会影响现有的分配状态，是否有

11、利于社会的团结与稳定，是否会破坏原有的政治格局，是否有利于政权的巩固与发展，政策是否取得了合法性地位，是否得到了舆论界和社会公众的认可与支持，等等。三、政策评估要素 （三）评估目标三、政策评估要素 （三）评估目标 2行政方面。评估某个或某些政府机构能否在政策执行中发挥其作用，是否具备这方面的能力，能否通过政策执行获得这样或那样的利益，能否有效克服组织管理方面存在的问题，等等。 3方案方面。评估政策方案的应用价值，是否达到了预期目标，是完全达到还是部分达到，政策的产出与投入是否合乎预期的要求，政策的实施是否对政策环境构成预期的影响，等等。三、政策评估要素 （三）评估目标三、政策评估要素 （四）评

12、估标准 评估是根据特定标准进行的。标准的选择非常重要，因为就同一政策而言，选择不同的评估标准，很可能会得出完全相反的评估结论。 政策评估既是一个事实判断的过程，也是一个价值判断的过程，因此，政策评估既要建立事实标准，也要建立价值标准。事实标准的确立以特定事物和既定事实为依据，更多的是通过调查、统计等实证方法建立数字、比例等量化关系，旨在确定一项公共政策在事实上产生了哪些实际的效果和影响。而价值标准则是建立在道德、伦理、观念、文化等社会和政治价值观基础上的，旨在确定一项公共政策的价值影响。三、政策评估要素 （四）评估标准三、政策评估要素 （四）评估标准 1事实标准。政策评估的事实标准主要包括以下

13、几个方面的内容： (1)政策的投入与产出、成本与收益之间的比例关系。政策的成本消耗既包括政策主体人、财、物方面的投入，也包括政策目标群体物质和精神方面的付出，还包括政策带给社会和自然的负面影响等。政策受益也要从政策主体、客体和环境三个方面去考虑，衡量标准是根据单位成本所能产出的最大价值或最小成本建立的。一般来讲，投入与产出分析往往是以货币单位形式出现的。三、政策评估要素 （四）评估标准三、政策评估要素 （四）评估标准 1事实标准： (2)政策目标实现的程度和范围。这项标准的确立是为了衡量政策所取得的成果，是在比较政策的实际结果和理想结果之后，对政策达到预期目的的程度和范围进行分析。这项标准涉及

14、的因素比较复杂，但一般来讲，解决问题的程度、满足政策需求的程度和需要被满足的人数是其中重要的指标。 (3)政策对社会的影响程度。政策带给社会的影响是多方面的，有主有从，有正有负，有大有小，有潜有显，对此要进行综合衡量。三、政策评估要素 （四）评估标准三、政策评估要素 （四）评估标准 2价值标准。从政策评估的价值标准角度看，政策评估既应该强调效率，也应该强调公正；既应该重视事实判断，也应该重视价值判断。就二者关系而言，公正原则是第一位的，价值判断是起主导作用的。我们当然希望鱼和熊掌可以兼得，但很多时候事情难以两全，不得不做出一定的取舍。 政策评估的价值标准，从大的方面讲，主要包括以下几个方面的内

15、容： (1)政策是否满足大多数人的利益； (2)政策是否有利于社会生产力的发展； (3)政策是否有利于增进人民的团结； (4)政策是否有利于保持政权的巩固和社会的稳定； (5)政策是否坚持了社会公正的原则。三、政策评估要素 （四）评估标准三、政策评估要素 （五）评估方法 评估方法对政策评估具有非常重要的意义，从某种程度上讲，评估是否准确，往往取决于方法是否正确。 从目前情况看，评估方法多种多样，有经验型方法，也有演绎推理型方法；有定性分析的方法，也有定量分析的方法；有传统的方法，也有现代的方法。三、政策评估要素 （五）评估方法三、政策评估要素 （五）评估方法 1前后对比法 前后对比法是将政策执

16、行前后的有关情况进行对比，然后评估政策效果和政策价值的一种定量分析方法。它具有四种最基本的表现方式。 (1)简单对比分析。将政策对象在接受政策作用后产生的某种变化值减去此前得到的值，两者之差就是政策效果。 (2)投射对比分析。将政策执行前的倾向线投射到政策执行后的某一时点上，代表若无该政策的实施此点会发生的情况，然后与政策执行后的实际情况进行对比，以确定政策的实际效果。这种方式在一定程度上考虑了一些非政策因素的影响，因而从结果来看它比简单对比方式前进了一步。三、政策评估要素 （五）评估方法三、政策评估要素 （五）评估方法 1前后对比法 (3)“有无”对比分析。在政策执行前和政策执行后两个时点上

17、，分别就有政策和无政策两种情况进行对比，然后再比较两次对比的结果。这种方式实际上是投射对比分析的拓展，包括政策执行前的倾向线投射和政策执行后的倾向线投射两个方面。 (4)实验性对比分析。在政策执行之前就将评估对象分为两组，一组为实验组，另一组为控制组。前者被施加政策影响，后者不施加政策影响，然后比较这两组在政策执行后的情况，并对政策效果做出评估。这种方式实际上是社会实验法在政策评估领域的具体运用。三、政策评估要素 （五）评估方法三、政策评估要素 （五）评估方法 2专家评估法 组织有关方面的专家审定各项有关政策的记录，进行实地考察，评定政策执行的效果，撰写评估报告。 3目标群体评估法 由政策目标

18、群体以自己的亲身感受和对政策的个人理解来评定政策执行效果。这种方法往往需要通过抽样的形式进行，并根据具体情况确定调查的规模和程度。三、政策评估要素 （五）评估方法三、政策评估要素 （五）评估方法 4执行群体评估法 政策执行人员对政策影响和目标实现程度进行评估。因为政策执行人员对政策内容、政策环境、政策对象和政策过程比较了解，并掌握相对充分的政策信息，因而在政策评估活动中是最有发言权的群体。三、政策评估要素 （五）评估方法四、政策评估步骤 （一）计划与准备 首先，建立评估机构，挑选评估人员并进行必要的培训。 其次，确定评估对象，即决定评估什么政策，或评估政策的哪部分内容。 再次，制定评估方案，包

19、括描述评估对象、阐述评估目的、建立评估标准、选择评估方法、确定评估目标。 最后，准备评估条件，包括评估的时空条件(场地、时间)，工作进度安排，经费筹措与使用，设备和人员的准备等。四、政策评估步骤 （一）计划与准备四、政策评估步骤 （二）组织与实施 这是整个政策评估活动中最为重要的一个环节。从组织管理角度而言，其主要任务就是分解并下达评估任务，做好人、财、物方面的资源配置，建立和健全有效的管理措施。 从具体实施而言，其主要任务就是利用各种调查手段，全面收集相关信息，并在此基础上进行必要的加工整理。然后运用具体的评估技术和方法，对政策做出公正合理的评价。四、政策评估步骤 （二）组织与实施四、政策评

20、估步骤 （三）总结与报告 这是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。撰写评估报告，可以以规范的书面形式将评估结果公之于众，也可以直接提交政府有关部门或领导。 评估报告作为评估阶段的最终产品，对政策的延续、调整或终结会产生直接的影响。其内容除对政策效果进行客观陈述和价值分析外，还应包括政策建议，以及对评估过程、应用方法和一些重要问题进行的必要说明。四、政策评估步骤 （三）总结与报告五、政策评估的障碍 （一）政策目标的不确定性 政策制定是一项面向未来的活动，政策目标的确定不可避免地会带有一定的预测性。因此，现实生活中不乏那些原则性很强、目标非常笼统、缺乏可操作性的政策。不仅如此，政策目标往往不是单一的

21、、集中的和兼容的，而是多个的、分散的和有一定冲突的。而政策评估必须以政策目标为基础依据和必要前提，因此有时就面临很大的困惑。五、政策评估的障碍 （一）政策目标的不确定性五、政策评估的障碍 （二）政策影响的广泛性 一项政策的影响往往涉及社会生活的多个层面，其中有预期的影响，也有非预期的影响；有直接的影响，也有间接的影响；有即时的影响，也有长远的影响；有实质性影响，也有非实质性影响。 在这些影响中，不仅有些因素难以测定或根本无法测定，而且各种影响因素也往往难以用同一个计量标准进行衡量，因此，带给政策评估一定的障碍，同时也使一些人容易为自己的评估失误找到一些冠冕堂皇的理由。五、政策评估的障碍 （二）政策影响的广泛性五、政策评估的障碍 （三）政策资源的混合和相关政策的重叠 政策并不是孤立存在的，往往有多个政策在同一领域同时发挥着作用，这样就产生了两个问题，即政策资源的混合和相关政策的重叠。 政策资源的混合，是指投入不同政策的资源，彼此交织在一起，很难分清某项资源的支出究竟应该属于哪一个政策，或每项政策的总投入是多少。政策资源的混合使政策成本难以核定，而要测定某项政策的效益就更无从下手了。 政策的重叠，是指针对相同或相似的政策问题和政策目标群体，不同的机构或部门分别制定并执行各自的政策。各种不同的政策效果混杂在一起，很难将某项政策的实际效果从总体变化中提炼