某公司股权投资尽职调查材料清单

1、股权投资尽职调调查材料清单单 (请尽量量提供电子版版或者扫描件件材料)公司基本情况方方面的资料1、公司概要(公司简介、公公司章程、营营业执照、税税务登记证、组组织机构代码码证复印件或或扫描件)2、企业资质和和荣誉（请附相关证书书复印件）3、公司历史沿沿革4、公司对外投投资情况（请附上有关的的股东会决议议等文件）5、其他关联公公司情况6、公司重要产产权情况6.1 商标情情况（请附商商标证书复印件）6.2 土地、房房产情况（请附土地使用用权证、租房房协议等复印印件）6.3 无形资资产评估报告告（如有请附附上）7、公司组织机机构及管理机机制8、公司及其子子公司的股东东名称、投资资金额、股权权比例以及

2、历历年资本的变变动情况 9、公司员工工情况 9.1 法定代表人人简历 （请请附资格证明明书及身份证证复印件） 9.2 公司董事长长、总经理、副副总经理、主主管财务人员员及本次融资资业务具体经经办人员的简简历关于企业产品和和市场情况方方面的资料1、主要产品分分析（销售收入、销销售量、单位位售价、单位位成本、毛利利率的变化趋趋势）2、营销策略 、广告方案案、销售网络络、销售渠道道和销售优势势区域 3、产品获奖证证书、高新技技术产品认定定书情况（请请附相关证书书复印件）4、主要产品生生产流程 5、前10大客客户的年度销销售额、所占销售总总额的比例、回回款情况6、主要原材料料供应商的情情况 （请附供应

3、合同或者协议复印件）7、外销（出口口）的渠道、主主要市场和趋趋势 （请附合同或或协议复印件）8、公司重大的的合同或协议议（请附上复复印件）三、 生产及质质量管理1、主要的生产产设备数量、质质量状况、先先进程度、产产能负荷度2、未来的主要要技术改造和和设备投资规规划3、生产计划的的制定、协调调质量管理获获得的认证、质质量管理的体体系、涉及的的领域、质量量人员的技术术素质及关键键检测设备的的数量、先进进程度 4、产品因质量量问题退回及及折让的历史史与现状四、 技术及研研发1、技术研发人人员的数量及及专业素质2、近3年新品品每年研发的的品种数量、新新品的销售数数量、销售收收入以及占总总销售收入的的比

4、重3、企业产品和和竞争对手的的产品的技术术性能比较4、研发的技术术设备配备情情况5、研发资金的的投入金额6、研发的方式式（技术合作作、技术交流流、自主研发发）7、专有技术与与专利技术8、当前和以后后三年的技术术开发及研发发项目一览表表，并分析其其先进性及效效益五、行业和市场场情况的资料料1、行业概况2、行业技术水水平及竞争情情况3、行业管理体体制4、行业市场状状况5、行业市场前前景六、财务会计信信息情况方面面的资料1、主要会计政政策1.1存货计价价方式1.2固定资产产折旧政策1.3税务政策策1.4收入确认认方式1.5坏帐准备备金提取方式式1.6企业内部部资金管理方方式1.7结算方式式 1.7.

5、11请介绍企业业与上游客户户（供应商）的的结算方式与与结算期1.7.2请介介绍企业与下下游客户（顾顾客）的结算算方式与结算算期2、近三年的经经审计的财务报告或或加盖公章的的财务报表（资资产负债表、损损益表、现金金流量表）3、如无法提供供审计报告或或财务报表请请认真填写下下列表格（见见附件） 七、同业竞争与与关联交易情情况方面的资资料1、同业竞争情情况2、关联方关系系及其重大交易八、公司现存诉诉讼、仲裁事事项情况方面面的资料1、公司目前在在中国境内外外是否涉及/可能涉及刑刑事诉讼、民民事诉讼（包包括破产程序序）、仲裁或或其他任何司司法程序、行行政程序，并并请提供相关关情况说明及及有关证明文文件。

6、2、目前即将引引起上款所述述程序的任何何事件（如履履行合同过程程中的违约事事件、违反法法律的情况、合合同双方发生生的争议、客客户投诉等）的的详细情况及及证明文件。3、目前尚未执执行完毕的仲仲裁机构、司司法机构及行行政机构的裁裁决、判决及及决定。4、涉及公司员员工、且尚未未处理完毕的的工伤、意外外、交通事故故的情况。九、环保方面的的情况资料1、公司所获得得的关于环保保事宜的证书书、许可及批批准文件、以以及公司为获获得前述文件件向有关部门门提交的申请请材料。2、公司作出的的任何环境报报告副本。3、政府环境管管理机构发出出的关于公司司环保事宜的的全部通知、决决定及评估报报告副本。4、环保诉讼/纠纷情

7、况说说明及证明文文件。十、公司相关政政府扶持项目目情况 1、公司申请请政府资金的的项目情况 2、公司申申请政府资金金获批的申请请报告或可研研报告等十一、本轮融资资情况方面的的资料1、融资计划（包包括但不限于于） 1.1融资金额额 1.2稀释股权权的比例2、最近三年公公司盈利预测测 3、本轮融融资及上市时时间安排方面面的资料十二、附件：（如无法提供供审计报告或或财务报表请请认真填写下下列附件）近三年简要资产产负债表汇总总表 单位： 万元主要指标2009-122-312010-122-312011-122-312012-5-31一、 资产总额额1、流动资产 货币资金金 短期投资资 应收票据据 应收

8、帐款款 减：坏坏账准备 应收帐款款净额 预付帐款款 其他应收收款 存货 待摊费用用2、长期投资3、固定资产 固定资产产原值 减：累累计折旧 固定资产产净值 固定资产产清理 在建工程程4、无形资产5、递延资产二、 负债及权权益负债合计1、流动负债 短期借款款 应付票据据 应付帐款款 预收帐款款 其他应付付款2、长期负债 长期借款款 应付债券券 长期应付付款 其他长期期负债所有者权益 实收资本本 资本公积积 盈余公积积 未分配利利润下述明细必须与与报表一致，行行数不够请添添加， 贵企业的部部分账户截至至2012年6月5 日的构成明明细说明如下下：1、货币资金开户行开户性质存款余额(万元元)合计2、

9、应收账款请列出截至填报报日期为止应应收账款的企企业欠款情况况。若同一客客户所欠的账账款由多笔不不同时间发生生的业务组成成，请按照欠欠款的发生时时间分笔填列列。金额应收单位业务名称账龄当期应收款与上上年末相比增增加（或减少少） ，原原因是： 。应收账款账龄分分析：帐龄户数金额(万元)金额比例（%）合计3、存货（注：产成品填至至二级明细）主要存货名细（需需列出前三到到五名，下同同）：存货名称金额当期存货与上年年末相比增加加（或减少） ，原因是： 。4、预付款，主主要明细如下下：金额预付单位业务名称账龄当期预付款与上上年末相比增增加（或减少少） ，原原因是： 。5、应收票据 万元项目（银行）年初余额

10、年末金额合计6、固定资产固定资产名称金额当期固定资产与与上年末相比比增加（或减减少） ，原因因是： 。7、在建工程项目名称总投资额已完成投资额开工时间计划竣工时间8、长期投资所有长期投资名名细：金额投资项目总投资占股比例当期长期投资与与上年末相比比增加（或减减少） ，原因因是： 。9、短期借款和和长期借款所有短期借款名名细：借款单位名称金额到期日当期借款与上年年末相比增加加（或减少） ，原因是： 。长期借款 万元， 所有长期借款名名细：金额借款单位业务名称账龄当期应付账款与与上年末相比比增加（或减减少） ，原因因是： 。10、应付账款款（请列出截截至填报日期期为止应付账账款的企业欠欠款情况。若

11、若所欠同一客客户的账款由由多笔不同时时间发生的业业务组成，请请按照欠款的的发生时间分分笔填列）金额应付单位业务名称账龄当期应付账款与与上年末相比比增加（或减减少） ，原因因是： 。11、应付票据据项目（银行）年初余额年末金额合计12、预收帐款款序号债权人名称金额帐龄12313、长期应付付应付单位名称金额(万元)帐龄合计14、无形资产产无形资产名称金额15、递延资产产：（万元）主要递延资产名名细：递延资产名称金额当期递延资产与与上年末相比比增加（或减减少） ，原因因是： 。近三年简要损益益表汇总单位： 万元主要指标2009-122-312010-122-312011-122-31-2012-5一

12、、主营业务收收入 减：折扣和和折让 主营业务收入入净值 减：主营业业务成本主营业务税金及及附加二、主营业务利利润 加：其他业务务利润 减：经营费用用 管理费用 财务费用三、营业利润 加：投资收益益 补补贴收入 营业外外收入 减：营业外支支出四、利润总额 减：所得税五、净利润1、 企业纳税税申报表反映映的近两年的的收入情况为为：时间销售收入2009年112月2010年112月2011年112月2、如果贵公司司是多种业务务或多种产品品经营企业，请请按业务或产产品的品种分分析 公司收入和和毛利的构成成：业务或产品名称销售收入毛利润2009年112月2010年112月2011年112月2012年15月 3、财务指标分分析主要财务指标2009年2010年2011年一、偿债能力 资产负债率率 负债与所有有者权益比率率 流动比率 速动比率 现金比率二、营运能力（次次/年） 总资产周转率率 固定资产周转转率 应收账款周转转率 存货周转率三、盈利能力 销售利润率 净资产利润率率 总资产利润率率 成本费用报酬酬率4、近三年现金金流量简表（单单位：