设计文件管理标准

1、设计文件管理标准 JS-JSZL-02-2018（A）-5 设计文件管理标准1 范围本标准规定了集团公司设计文件管理机构的设置、相关机构职责，设计文件的管理程序等内容。本标准适用于集团公司在国内从事生产经营的各二级单位及所属项目经理部以及建筑设计单位的设计文件管理工作，涉及境外工程的二级单位及项目经理部应结合工程所在地政府相关规定参照本标准执行。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件无。2.2 术语与定义2.2.1 施工图施工图包括设计施工图和深化设计图。设计施工图是指工程项目总体布局，建筑物、构筑物的外部形状、内部布置、结构、内外装修、材料作法以及设备、施工等要求的图样，包括建

2、筑施工图、结构施工图、机电施工图等图纸。深化设计图是指在业主或设计顾问提供的条件图或原理图的基础上，结合施工现场实际情况，对图纸进行细化、补充和完善。深化设计后的图纸满足业主或设计顾问的技术要求，符合相关地域的设计规范和施工规范，并通过审查，图形合一，能直接指导现场施工。包括钢结构工程深化设计图、幕墙工程深化设计图等图纸。2.2.2 设计变更设计变更是指设计单位依据建设单位要求调整，或对原设计内容进行修改、完善或优化。设计变更以设计变更通知单的形式发出，必要时附图纸。2.2.3 工程洽商工程洽商是指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未包含的，而施工中又

3、实际发生费用的施工内容所办理的书面说明。2.2.4 图纸会审记录图纸会审记录是指工程各参建单位对收到的设计图纸进行细致审查，对其中存在的问题及不合理情况提交设计单位进行处理和确认施工做法的文件。2.2.5 设计单位设计文件设计单位设计文件主要包括设计输入文件、设计审核文件、设计成果。设计输入文件包括建设单位提供的全部设计基础资料、原始资料（含建设单位上级主管部门批准的设计任务书或计划任务书)，征地文件，规划部门批准的建筑红线图，地形图，选址报告及批件，设计合同及协议书，方案复函或初步设计批准文件，地勘报告等。设计审核文件包括内部审核和外部审核两部分。内部审核是指“一评三审”记录、设计修改通知单

4、等。外部审核是指施工图审查机构对图纸的审核意见，包括人防审核意见、消防审核意见、以及施工图审查意见等。设计成果是指最终版本的设计成果，包括各专业计算书、初步设计成果、硫酸图底图和蓝图等。3 职责3.1 集团公司技术质量部职责负责设计文件的管理工作，制定相关的管理文件。3.2 二级单位总工程师职责全面负责本单位的设计文件管理工作。3.3 二级单位技术管理部门职责3.3.1 根据集团公司管理文件，制定本单位业务范围内设计文件管理办法及具体要求细则。3.3.2 负责监督、检查本单位设计文件的实施情况。3.4 设计单位职责负责设计文件的管理，设计计算书的编制，绘制施工图。3.5 项目经理部职责负责本项

5、目经理部设计文件的执行，拟写工程洽商，协助业主召开图纸会审、设计交底会议。4 设计文件管理的管理的目的与风险4.1 集团公司设计文件管理的目的是为了提高设计文件管理工作水平，明确设计文件的管理程序，确保设计文件的完整性和合规性。4.2 集团公司设计文件管理的关键绩效指标包括：设计文件的执行情况；设计文件的完整性；设计文件的合规性。4.3 设计文件管理需应对的主要风险包括：设计变更对工程施工的进度、生产、经济方面的影响分析不全面，可能导致工程签证内容编写不齐全，造成工程施工经济、工期等方面的损失；变更设计建议书编写内容不全面，可能导致变更设计审核无法通过，影响工程施工；工程洽商编写内容不全面，可

6、能导致工程洽商审核无法通过，影响工程施工；图纸审查内容不全面，可能导致施工图纸中存在的设计问题没有发现，影响工程施工；施工图内部审查不严格，可能导致施工图在外部审查时无法通过。5 设计文件管理内容5.1 设计变更5.1.1 房建工程设计变更a）设计单位对设计图纸部分内容进行修改，下达设计变更通知单，设计变更通知单应由设计专业负责人和建设单位相关责任人签认；b）项目经理部接到建设单位下发的设计变更后，由项目总工程师会同商务经理及相关人员，根据设计变更内容和施工现场实际情况进行研究，如果对施工进度和施工生产产生影响，应及时向建设单位说明情况，并办理经济洽商；c）设计变更在建设、设计、监理、施工单位

7、签字认可后方可进行施工。5.1.2 铁路建设工程设计变更a）设计变更程序分为提出变更设计建议、进行现场核实、确定变更设计方案、审核下发变更施工图等；b）项目经理部根据工程施工实际需要提出变更设计建议，填写变更设计建议书，并详细说明变更设计理由；c）建设单位收到变更设计建议书后，应组织现场核实确认，对现场现状进行照相摄影，对照变更设计建议客观提出核实确认意见，确认人在确认意见上签名。签名后的确认意见和影像资料纳入设计变更档案保管；d）建设单位应组织勘察设计、施工、监理等单位对变更设计建议及现场确认结果进行会审，详细分析变更设计原因，研究确定变更设计方案并确认变更设计分类，确定责任单位及费用处理意

8、见，形成由参审人员签字的变更设计会审纪要；e）危及安全的变更设计，建设单位应在现场组织确定变更设计方案，按确定的方案先进行施工准备和应急处理；f）建设单位组织勘察设计单位按确定的变更设计方案编制施工图。建设单位应组织对施工图进行审核，并将审核合格的施工图随同变更设计通知单下发施工及监理单位；g）项目经理部接到建设单位下发的变更设计通知单后，组织工程实施。5.2 设计图纸会审5.2.1 设计图纸下发后，项目经理部总工程师组织技术、预算、测量、分包方等有关人员对图纸进行审查。5.2.2 图纸审查应形成记录，由项目经理部将参加图纸审查的人员所提出的问题按照专业整理、汇总后报建设单位和设计单位。5.2

9、.3 图纸会审由建设单位组织设计、监理、施工单位及相关人员参加，施工单位负责将图纸会审交底内容按照专业汇总、整理，形成图纸会审记录。5.2.4 图纸会审记录是施工文件的重要组成部分，要由建设、设计、监理、施工单位四方签字认可。图纸会审记录要详细、准确、文字规整。不得擅自涂改或变更会审记录内容。5.2.5 图纸会审记录由项目经理部资料员归档。5.3 工程洽商5.3.1 经理部提出的工程洽商，由专业工程师拟写，项目总工程师、商务经理及项目经理审核，并经建设、设计、监理、施工单位签认后生效。设计单位如委托建设单位（监理单位）办理签认，应办理委托手续。5.3.2 工程洽商内容若涉及其他专业或分承包方，

10、应征得有关专业、分承包方同意后方可办理。5.4 设计单位设计文件5.4.1 设计单位根据建设单位提供的设计输入文件，进行施工图绘制。5.4.2 设计单位图纸审查执行“一评三审制”，设计单位首先对设计方案进行评审，然后由各专业绘制施工图，施工图纸绘制完成后由各专业负责人、项目部负责人、院总工程师进行施工图纸内部三阶段审查，施工图纸内部审核通过后报送建设单位。5.4.3 施工图纸由建设单位提交外审单位进行施工图设计文件审查。外部审核包括人防审核、消防审核、施工图审查等，审查合格的，审查机构应当向建设单位出具审查合格书，并在全套施工图上加盖审查专用章。审查合格书应当有各专业的审查人员签字，经法定代表

11、人签发，并加盖审查机构公章。5.4.4 施工图审核合格，由建设单位发往监理单位和施工单位。5.5 设计文件的收发管理5.5.1 项目经理部资料员负责设计图纸、设计变更、工程洽商、图纸会审记录及其他设计相关文件的收发、登记、保管、整理和归档工作。5.5.2 设计文件的领取从建设单位领取的设计文件，由项目经理部资料员负责登记归档，编制设计文件有效目录清单，清单要注明领取日期、图号、图名等。5.2.3 设计文件的发放资料员将设计文件及时发给相关部门和人员，并做好登记签收。设计文件发放的具体部门及份数由项目总工程师根据项目的实际情况确定。接收人在收到图纸会审记录、设计变更、工程洽商后，应及时在施工图纸

12、上对应部位标注更改内容、日期、编号。5.2.4 设计文件的保管施工类设计文件由项目部资料室根据建设单位、监理单位等要求移交份数进行原件保存。各类设计图纸、设计变更、工程洽商、图纸会审记录均应按照专业分类，按单位工程汇集整理，形成明细台账，并由资料员负责管理。设计单位设计文件，由设计单位统一保存完整原件一份。各类设计输入文件、设计审核文件、设计成果分类保存，形成明细台账。工程竣工后，各类设计文件根据档案管理标准相关要求进行归档。5.2.5 作废设计文件的管理作废设计文件应做好作废标识，施工类设计文件由项目经理部资料室保存一份完整的作废设计文件，作为工程变更界定及工程索赔依据。设计单位设计文件由设

13、计单位保存一份完整的作废设计文件应做好作废标识，项目经理部资料室应保存一份完整的作废设计文件，作为过程设计文件保存。6 报告和记录6.1 报告和记录无。6.2 支持性文件无。附录A.1（规范性附录）房建工程变更管理流程图房建工程设计变更管理流程图JSJSZL025L1-1附录A.2（规范性附录）房建工程设计变更管理流程说明表房建工程设计变更管理流程说明表JSJSZL025L1-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始设计单位对设计图纸部分内容进行修改时，立即启动设计变更管理流程。设计单位2编写设计变更通知单设计单位编写设计变更通知单，并将设计变更通知单报送建设单位审核。设计单位

14、设计变更通知单3审批建设单位对设计单位报送的设计变更通知单进行审批，并将审批通过的设计变更通知单下发监理单位和施工单位。建设单位4接收设计变更通知单施工单位及监理单位接收设计变更通知单。项目经理部5是否影响施工进度和生产项目经理部总工程师会同商务经理及相关人员，根据设计变更内容和施工现场实际情况进行研究，确定设计变更是否对施工进度和施工生产有影响：产生影响，进入步骤6；未产生影响，进入步骤9。1天项目经理部6编写工程签证【C01】项目经理部专业工程师根据具体施工生产情况编写工程签证。1天项目经理部工程签证7审核监理单位对工程签证进行审核。1天监理单位8审批建设单位对工程签证进行审批。1天建设单

15、位9实施项目经理部根据设计变更通知单内容组织工程实施。项目经理部10结束设计变更内容实施完成，此流程结束。项目经理部附录A.3（规范性附录）房建工程设计变更管理风险控制矩阵房建工程设计变更管理风险控制矩阵JSJSZL025L1-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责任部门R01设计变更对工程施工的进度、生产、经济方面的影响分析不全面，可能导致工程签证内容编写不齐全，造成工程施工经济、工期等方面的损失。运营33中风险C01编写工程签证项目经理部总工程师会同商务经理及相关人员对设计变更产生的影响进行分析，并由项目经理部项目经理进行审核。项目经理部备注：1、风险类

16、别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分；低风险：3分风险评分6分；中风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。附录A.4（规范性附录）房建工程设计文件管理权限指引表房建工程设计文件管理权限指引表JSJSZL025L1-4序号事项责任部门设计单位建设单位监理单位项目经理部专业工程师专业工程师专业工程师专业工程师总工程师1

17、编写设计变更通知单设计单位拟订审批2编写工程签证项目经理部审批审核拟订审核3设计变更通知单实施项目经理部执行执行附录B.1（规范性附录）铁路建设工程设计变更管理流程图铁路建设工程设计变更管理流程图JSJSZL025L2-1附录B.2（规范性附录）铁路建设工程设计变更管理流程说明表铁路建设工程设计变更管理流程说明表JSJSZL025L2-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始施工图纸需要进行设计变更时，立即启动设计变更管理流程。项目经理部2编写变更设计建议书【C01】项目经理部根据工程建设实际需要编写设计变更建议书。项目经理部设计变更建议书3现场确认建设单位收到变更设计建议书后

18、，到现场核实确认。建设单位4变更设计会审建设单位组织监理单位、勘察设计单位、监理单位对变更设计建议及现场确认结果进行会审。建设单位变更设计会审纪要5确定变更设计方案危及安全的变更设计，建设单位组织确定变更设计方案。建设单位6编写施工图及变更设计通知单勘察设计单位按确定的变更设计方案编制施工图，经建设单位审核通过后，下发施工单位项目经理部。设计单位变更设计通知单7审批建设单位对施工图及变更设计通知单进行审批。建设单位8实施项目经理部经理部根据变更设计通知单内容组织工程实施。项目经理部9结束变更设计内容实施完成，此流程结束。项目经理部附录B.3（规范性附录）铁路建设工程设计变更管理风险控制矩阵铁路

19、建设工程设计变更管理风险控制矩阵JSJSZL025L2-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责任部门R01变更设计建议书编写内容不全面，可能导致变更设计审核无法通过，影响工程施工。运营33中风险C01编写变更设计建议书变更设计建议书由项目经理部专业工程师编制，总工程师审核，并由项目经理进行确认。项目经理部备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评

20、分3分；低风险：3分风险评分6分；中风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。附录B.4（规范性附录）铁路建设工程设计文件管理权限指引表铁路建设工程设计文件管理权限指引表JSJSZL025L2-4序号事项责任部门项目经理部建设单位设计单位监理单位专业工程师总工程师专业工程师专业工程师专业工程师1编写变更设计建议书项目经理部拟订组织2变更设计会审建设单位项目经理部设计单位监理单位参与组织参与参与3编制施工图及变更设计通知单建设单位设计单位审批拟订4实施项目经理部执行执行附录C.1（规范性附录）图纸会审管理流程图图纸会审管理流程

21、图JSJSZL025L3-1附录C.2（规范性附录）图纸会审管理流程说明表图纸会审管理流程说明表JSJSZL025L3-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始施工图下发后，立即启动图纸会审管理流程。项目经理部2图纸审查【C01】项目经理部总工程师组织技术、预算、测量、分包方等有关人员对图纸进行审查，编写图纸审核问题记录。项目经理部3图纸会审图纸会审由建设单位组织设计、监理、施工单位及相关人员对图纸进行会审。建设单位图纸会审记录4实施项目经理部根据图纸会审组织工程实施。项目经理部5结束图纸会审内容实施完成，此流程结束。项目经理部附录C.3（规范性附录）图纸会审管理风险控制矩阵图

22、纸会审管理风险控制矩阵JSJSZL025L3-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责任部门R01图纸审查内容不全面，可能导致施工图纸中存在的设计问题没有发现，影响工程施工。运营33中风险C01图纸审查设计图纸下发后，项目经理部总工程师组织专业工程师、预算、测量、分包方等有关人员对施工图进行审查。项目经理部备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评

23、分3分；低风险：3分风险评分6分；中风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。附录C.4（规范性附录）图纸会审管理权限指引表图纸会审管理权限指引表JSJSZL025L3-4序号事项责任部门项目经理部建设单位设计单位监理单位专业工程师总工程师专业工程师专业工程师专业工程师1图纸审查项目经理部执行执行2图纸会审建设单位参与参与组织参与参与3实施项目经理部执行执行附录D.1（规范性附录）工程洽商管理流程图工程洽商管理流程图JSJSZL025L4-1附录D.2（规范性附录）工程洽商管理流程说明工程洽商管理流程说明表JSJSZL025

24、L4-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始工程施工需要进行工程洽商时，立即启动工程洽商管理流程。项目经理部2编写工程洽商【C01】项目经理部根据工程建设实际需要编写工程洽商建议书。项目经理部工程洽商建议书3审批工程洽商经建设单位、设计单位、监理单位、施工单位签字确认后生效。建设单位工程洽商单4实施项目经理部根据工程洽商组织工程实施。项目经理部5结束工程洽商内容实施完成，此流程结束。附录D.3（规范性附录）工程洽商管理风险控制矩阵工程洽商管理风险控制矩阵JSJSZL025L4-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责任部门R01工程洽商编写内

25、容不全面，可能导致工程洽商审核无法通过，影响工程施工。运营33中风险C01编写工程洽商工程洽商由项目经理部专业工程师编制，总工程师审核，并由项目经理进行确认。项目经理部备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分；低风险：3分风险评分6分；中风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。附录D.4（规范性附录）工程洽商管理权限指引表工程洽商管理权限指引表JSJSZL025L4-4序号事项责任部门项目经理部建设单位设计单位监理单位专业工程师总工程师专业工程师专业工程师专业工程师1编写工程洽商项目经理部拟订组织审批审批审批2实施项目经理部执行监督附录E.1（规范性附录）设计单位设计文件管理流程图设计单位设计文件管理流程图JSJSZL025L5-1附录E.2（规范性附录）设计单位设计管理流程说明设计单位设计文件管理流程说明表JSJSZL025L5-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始设计单位收到施工