系统数据提取管理办法

1、XX系统数据提取管理办法修订历史记录发布日期版本修订原因修订部门审核人批准人编制部门/日期:审核人/日期：批准人/日期：XXXXXX 集团发布1 、目的 2 2、 定义 33 、 适用困 34、管理职责 35、 XXX 系统数損流程 46、 附则 7为规XXX系统数据管理工作，降低数据被非法使用、泄霭 -丢失及破坏的风险，特制定本管理规定。理过程中本管理办法中数据是指 XXX 系统中各种业务和财务数据。数据管理包括涉及数据修改、提取，数据处理过程中对数据真实性的保证 ，数据、外部传输的工作3、适用围3.1、总部用户本规定适用于中国XXX金融服务集团（以下简称“公司”）所有职能部门、业务单位及其

2、业务部门（以 下简称“各部门”）。3.2、分支机构用户中国XXX金触服务集团属下各分支机构4. 1、可提取数据田？权限（困由乞部门提要求，权限由总裁办公室批准）部门可提取字段上级审批权限风险控制部全部字段负责人财务管理部、总裁办公室、董事长办公室、总裁、萤事长财务管理部全部字段负责人风险控制部、总裁办公室、董事长办公室、总裁、董事长各部门经营数据，例如：保费手续费-毛利等负责人、风险控制部、总裁办公室、董事长办公室、总哉、分管副总裁分支机构本分支机构的经管数振，例如：保费、手续 费、毛利等负责人、机构后援服务部？风险控制部、总裁办公室、董事长办公室4.2、职能部门管理职责4? 2? 1、公司冬

3、部门、冬分支机构：填写XXX系统数据提取申请表描述提取数据的原因、数据困、 使用 围、知情人国等容，并签署平台数据提取确认书，由部门负责人审批后通过 0A提交需求。申请人、 申请人所在 部门、申请人所在分支机构以及审批人员必须对所需提取的数据负全部责任，包括且不限于不外泄不转发、不拷贝用途不得违反公司各规章制度，如若违反需承担一切后果必要性、数据4.2.2机构后援服务部：审核冬分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该机枸提取必要性、数据使用困？知情人、数据容是否合理。4.2.3 财务管理部：审核冬部门、各分支机构提交的数損提取需求申请，包括但不限于审核该部门、机构提取必要性?使用围、

4、知情人因、数据容是否合理。4.2.4、风险控制部：审核公司各部门、冬分支机构对 /外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性、有效性、使用围-知情人因、数据围-总裁办公室：审核财务部、风险控制部对/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性 ，使 用IS 知情 人围数据容。董事长办公室：审核財务部、风险控制部对/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性，使用围、知情人困、数据容。信息管理部：按照要求在 XXX系统数据数損库中提取数据并发送给数損使用部门，并确保其真实性和完5、XX）系统数据流程1、公司各部门提取XXX系统数据流程序号步骤说明责任部门作业表单流程节点1数据使用部门填写XXX系统数据提

5、取申 请 表，并签注平台数据提取确认书， 由一 级部门长通过0A提交申请数据使用部门XXX系统数据提取 申请表、平台数据 提取确认书财务管理部审批风险控制部112财务管理部审核数据使用部门提交XXX系统 数据提取申请表，由财务管理部负责人审批后 流转到风险控制部财务管理部XXX系统数据提取申请表3风险控制部审核由财务管理部流转来的XXX系统数据提取申请表，由风险控制 部 负责人审批后流转到总裁办公室公室或董事长 办公室风险控制部XXX系统数据提取申请表4信息管理部确认数据提取需求申请，在XXX系统数扌居数据库中提取数扌居并发送给数据使用部门信息部管理部XXX系统数据提取申请表5.2、风险控制部

6、/财务管理部提取XXX系统数据流程序号步骤说明责任部门作业表单流程节点1财务管理部/风险控制部填写XXX系统 数据提取申请表，并签署平 台数据提 取确认书由部门负责人 通过0A提交申 请财务管理部/风险控制部(XXX系统数据提取申请表、平台数据提取确认书V2财务管理部/风险控制部互相审核对方的XXX系统数扌思提取申请表，同意后流转到总裁办公室或董事长办公室财务管理部/风险控制部XXX系统数振提取申请表财务管理部 /风 险控制部审批总裁办公室公室或董事长办公室审3总裁办公室公室或董事长办公室审 核由风 险控制部/财务管理部提交的XXX系统数据提取申请表，由总裁办 公室或董事长办公室负责人审批后流

7、转到 信息管理部总裁办公室公室或董事长办公室XXX系统数扌居提 取申请表14信息管理部确认数据提取需求申请，在XXX系统数据数据库中提取数据并发送 给财务管理部/风险控制部信息管理部XXX系统数扌居提 取申请表5.3分支机构提取XXX系统数振流程序号步骤说明责任部门作业表单流程节点1分支机构填写XXX系统数据提取申 请 表，并签注平台数据提取确认 书， 由分支机构负责人通过0A提交 申请分支机构XXX系统数据提取申请表、平台数据提取确认书12后援服务部审核分支机构提交的XXX系统数据提取申请表，由后援中心负责人审批后流转到财务管理部后援服务部(XXX系统数据提取申请表后援服务部审 批X财务管理部审批3財务管理部审核由后援服务部流转 来的XXX系统数据提取申请表，由 財务 管理部负责人审批后流转到风险控制部财务管理部XXX系统数振提取申请表风险控制部审批4风险控制部审核由财务管理部流转 来的XXX系统数振提取申请表，由风险 控制部负责人审批后流转到总裁办公室公 室或董事长办公室风险控制部XXX系统数扌居提 取申请表5信息管理部确认数据提取需求申请，在XXX系统数据数据库中