2016年下半年宁夏省证券投资基金基础知识：大宗商品投资概述考试试卷

1、2016年下半年宁夏省证券投资基金基础知识：大宗商品投资概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。A.主板市场B.创业板市场C现货交易市场D.中小企业板市场2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足个月的除外。A：6B：9C：12D：153、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值4、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。

2、A.有助于培育成熟的投资理念B.有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D.有助于保障基金投资者的高收益回报5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。10天10个工作日C20天D.20个工作日6、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制7、股份公司通过发行股票

3、筹措的资金是公司用于营运的_。A.真实资本B.债务资金C虚拟资本D.应付账款8、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D159、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是_。A.公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B.私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C.公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D.公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要10、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募

4、集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。A69510B69514C69559D6946211、LOF基金份额的申购、赎回采用原则。A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回12、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账13、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有_。A.目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B.基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C.基金产品的差异化决定了市场细分是必然的

5、趋势D.差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式14、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1%15、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A.相互排斥B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡16、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8%17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A.跨期性B.

6、期限性C.联动性D.不确定性或高风险性18、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人19、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等20、全球基金业发展的趋势与特点有_。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞

7、争加剧，行业集中趋势突出21、契约型证券投资基金反映的是A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系22、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+423、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉24、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A.报价单位为

8、每份基金价格B.基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C.买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍口.申报价格最小变动单位为0.01元25、以下关于代销渠道特点的说法错误的是人：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A.募集基金的申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草

9、案D.招募说明书草案2、普通股股东一般不享有_。A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产分配权3、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷4、基金市场的参与主体可以分为_三大类。A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构5、关于信用制度的表述错误的有_。A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流

10、通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系6、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场7、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有_。A.销售规模B.客户数量C.购买态度D.服务意识8、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担9、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低

11、于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人10、一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率11、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D.上证综合指数的基期指数为1000点12、基金信息披露的作用主要体现在_。A.有利于投资的价值判断B.有利于降低基金运作成本C.有利于

12、防止利益冲突和利益输送D.有利于提高证券市场的效率13、证券公司申请基金代销业务资格，应最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1B：2C：3D：414、广义的有价证券包括_。A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券15、2004年6月1日的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A：中华人民共和国证券投资基金法B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法16、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账

13、户C.按照规定监督基金管理人的投资运作D.编制中期和年度基金报告17、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告18、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A.对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性19、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险20、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差21、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款22、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。A.融资比例B.平均收益率C.浮动利率债券投资情况D