基金类业务财务顾问协议模版

1、协议编号： 基金类业务财务咨询顾问协议_公司xx股份有限公司_行年 月 日甲方： 法定办公地址： xx号码： 法定代表人（负责人）: 乙方：xx股份有限公司 行法定办公地址： xx号码： 负责人: 甲乙各方本着“平等自愿、诚实守信”的原则，根据中国相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下协议：第一条 财务咨询顾问业务背景甲乙各方愿在甲方通过私募基金方式进行融资活动中建立业务合作关系，甲方决定聘请乙方担任其私募基金融资财务咨询顾问，并提供本协议商定下的财务咨询顾问服务。第二条 财务咨询顾问的服务内容根据甲方需要，乙方可为甲方提供下列第 项（请选择服务项目序号，可根据实际情况进行增减）财务咨询顾问

2、服务：1、根据甲方需要，乙方可提供各种形式的私募基金融资咨询服务，包括最新行业情况、产品介绍、国家关于政策规定等； 2、根据甲方经营、资金需求、财务状况等实际情况，为甲方设计个性化的基金融资方案并编制融资计划书，包括且不限于交易框架、推进步骤、可行性分析、交易结构、时间表、资金募集方式、定价方式、成本预测、税务安排、会计处理方法等； 3、乙方可利用自身资源、渠道、信息等，为甲方寻找、选择合适的基金投资者，为甲方进行融资推介、协助甲方与潜在投资者进行沟通； 4、根据实际需要，乙方可为甲方推荐并协助甲方选择私募基金管理机构并沟通协调中介机构开展工作，包含且不限于沟通协调中介机构关系、推进工作进程、

3、提出建议、召开沟通协调会等； 5、根据基金投资者的要求，协助甲方履行对甲方或甲方项目的尽职调查、业务分析、财务分析、盈利预测、资产评估等，并协助甲方向投资者进行信息披露等工作；6、协助甲方起草相关资料文件，协助甲方进行谈判、签约等；7、为甲方提供配套的贷款、债券承销、结算等其它综合金融服务（需在财务咨询顾问费之外另行收费）； 8、各方商定的其它服务事项： 。第三条甲乙各方的工作方式根据需要，各方设立工作服务团队，负责本协议的履行以及相关沟通协调工作；2乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。3根据甲方需求，乙方将指派专业人员全程参加项目的关于工作。4甲

4、乙各方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙各方商定不定时召开联席会议，由甲乙各方工作服务团队成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。第四条 服务期限乙方为甲方提供本协议商定的服务内容的期限自本协议生效之日起至 年 月 日止。第五条甲方的权利及义务1.甲方的权利（1）甲方对乙方提供的咨询顾问服务建议有审议、修改和最终决策的权利。（2）甲方有权要求乙方对甲方提供的关于资料文件资料予以保密。2.甲方的义务（1）甲方有配合乙方工作、为乙方提供乙方所需的必要资料文件、资料文件资料的义务，甲方应保证其提供给乙方的资料文件和资料文件资料是真实、合法、准确、完整、及时和有效

5、的；（2）甲方应为乙方项目人员参加项目提供必要的办公场所和办公条件，以保证乙方项目人员履行本协议商定的职责；（3）甲方有依据本协议规定向乙方支付关于费用和报酬的义务。（4）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、资料文件、和乙方网站所提供的资料文件资料，及其上述材料、资料文件、资料文件资料所包含的任何信息。（5）甲方在本协议履行过程中应遵守相关法律、法规，不得有损毁乙方名誉及权益的行为发生。（6）乙方提供给甲方的财务咨询顾问服务仅作为甲方的参考建议或意见，甲方应对乙方提供的咨询顾问服务建议进行独立判断，独立决策，并自行承担由此

6、造成或产生的风险。第六条乙方的权利及义务1.乙方的权利（1）根据乙方向甲方提供财务咨询顾问服务需要，乙方有权了解甲方的财务、债务、股权、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况。（2）乙方有权依据本协议规定，收取财务咨询顾问服务费用。2.乙方的义务（1）乙方应在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方提供高质量量财务咨询顾问服务。（2）乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法取得且尚未进入公共信息领域的材料与资料文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露，并有权根据项目需要向其他中

7、介服务机构披露，也有权向xx股份有限公司总行及其分支机构进行披露。 第七条费用的支付与收取本协议签订后 个工作日内, 甲方应向乙方支付财务咨询顾问费人民币 万元（金额大写）。甲方应将以上费用付至乙方指派的以下账户：账号： 户名： 开户银行： 甲方理解并同意：即使甲方的融资方案未按计划实现，甲方也不应迟延或拒绝按本协议商定支付相关费用，也无权要求乙方返还已收取的费用。第八条增值税及发票开具1.本协议项下的财务咨询顾问服务费用价款和价外费用均为包含增值税的含税价，但当事人另有商定的除外。2.发票2.1乙方依照下列第 项商定开具发票：（1）如甲方提出开票需求，乙方在收到甲方支付的费用后依法开具当次支

8、付金额的增值税发票。（2）其他商定: 。2.2甲方提供的开票信息公司名称(全称)： 纳税人识别号： 账户： 开户： 办公地址： 电话： 2.3如发生需要作废发票或开具红字发票等情形，甲方应当根据乙方要求及时提供协助。由于甲方原因致使无法作废发票或开具红字发票等情形的，甲方应当赔偿乙方全部损失，包括但不限于税金、附加税费、罚金、延迟履行金。3.如甲方为中华人民共和国境外机构，且本协议项下的价款和价外费用根据法律、法规、规章或者相关部门的关于规定适用税收优惠并需要税收备案的，甲方应依照乙方要求及时向乙方提供充分、准确的增值税税收优惠备案资料文件资料，以协助乙方履行税收备案等工作。第九条协议的效力与

9、变更1.本协议生效后，除甲乙各方商定或本协议另有商定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2.本协议项下所涉及的基金融资事宜涉及多方主体参与及共同配合，并可能需要取得关于机关的批准，如上述任一因素致使融资方案的全部或部分变更，则乙方有权在本协议商定的服务范围内相应调整服务内容；如上述任一因素致使乙方建议的融资方案未能实施或本次融资活动整体终止，则本协议同时终止；因上述事由造成本协议变更或终止时，各方有权就关于财务咨询顾问事宜商议调整，但乙方已收取的费用不再返还。并且除非各方另有商定，乙方有权继续按本协议的商定收取费用。3.本协议未尽事宜及需要调整事项，由甲乙各方另行协商并达成一致后，

10、可以签订补充协议。补充协议是本协议的有效组建部分，与本协议具有同等法律效力。如补充协议的规定与本协议不一致的，则以补充协议为准。第十条争议处理各方在履行本协议的过程中若发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不一致的，按以下第 种方式解决：1、向乙方住所地人民法院起诉。2、提交 仲裁委员会（仲裁地点为 ）,依照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。第十一条违约及法律责任1. 甲方未按期支付咨询顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付咨询顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，

11、甲方应对由此造成或产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每天万分之 的比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。服务终止并不影响甲方继续支付咨询顾问费的义务。2.甲乙任何一方不依照本协议商定履行义务的，均须依法承担相应的违约责任，赔偿给对方造成的直接损失。第十二条声明条款甲乙各方已阅读本协议书所有条款，并对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。甲乙各方均认识并理解,企业融资受内外部诸多因素影响,因而存在重大不确定性,乙方按本协议提供财务咨询顾问服务并不代表乙方保证融资成功,乙方也不承诺或保证甲方能够实现其最终目标。乙方提供的任何建议、方案、产品等均是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期金融服务经验做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的产品、方案、建议或相关服务仅供甲方参考，在实际开展过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承担任何责任。甲方理解并同意，乙方将可能同时为向甲方提供融资的第三方提供财务咨询顾问及相关金融服务，甲方承诺