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1、业金融市场基础知识复习笔记验。以下是整理 是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立 其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产 个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银 的将来某个日期按约定的条件买人或卖出一定 事先商 资产的标准化合约。利率期货交易则是指在有 卖。物的标 某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大 其他标的物期货的最大区别。与其他金融期货合约 例，以 约的交易，是以汇率为标的物的金融期货合约，用来 认购权，指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按协定 限内按协定价格卖出一定数量基 不同划分 期权”，可以在 不同划分 期内或到期时以一定的利率(价

2、格)买入或卖出一定面额的利 或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的 互换合约为交易对象的选择权，它赋予其持有者在规定时间 行互换交易的权利信用违约互换(CDS)CD 就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险 自己的 期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的 票，当股票价格上涨时，可转换债券 转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票 者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行 行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成 司债券。可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要 换股价格和换股比率、换股期限等;不同之处是发行主 上市公司的可转换债券相同，投资价值与上市公司价值

3、 若干种基础金融商品和金融衍生 风险：金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理 的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益别区别股票投。ETF交易的、基金份额可变的一种基金 F 另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。不同的 F 、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基 LOF在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可 回，并通过份额转托管机制将场外市场 不同预期收益与风险的两类(级)或多类 基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报 利：分享基金 产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者 金管理人、基金托管人、基金份额发售

4、机构损害其合 义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购 止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资 期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期 律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的 基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方 投资基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理 券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独 ”。基金管理人的目标函数是受 益。是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承 披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管 通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人 证 去负债后的价值。基金份额净值是指某一时点上某 金负债金总份额业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价 份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值

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