证券经纪服务协议两方版

1、 6 - - 16 -xx数据： ghxxxxx.dbf（过户库），dghxxxx（大宗交易过户库），showxx.dbf（行情库），zqye.dbf（证券余额），qtsl.dbf（其他数量），zqbd.dbf（证券变更库），jsmx.dbf(结算明细库)，wdq.dbf（未到期业务对账资料文件）、XXXXXXCIL+日期.dbf（ETF退补款库），*.ETF（ETF申购赎回清单资料文件）。xx数据： SJSHB.dbf（回报库），SJSHQ.dbf（行情库），SJSGF.dbf（深交所股份库），SJSFX.DBF(深交所发行库)和SJSDZ.dbf（深交所对账库），SJSJG.dbf（深交所

2、结果库），SJSMX.dbf（深交所明细），*.PCF、SCD_*_日期_PF.txt（ETF申购赎回清单资料文件），SCD_*_日期_HB.DBF（ETF申购赎回数据）,LOFJS.dbf（LOF结算库），SJSFW.dbf（xx综合数据服务库）。新三板数据：NQHQ.DBF（证券行情库），NQHB.DBF（回报库），BJSDZ.DBF（股份结算对账库），BJSMXn.DBF（清算明细库）,BJSJG.DBF（明细结果库）。股票期权：op_ccbd（期权协议持仓变更数据资料文件），op_hycc（期权协议持仓数据资料文件），op_jsmx（期权结算明细资料文件），op_ywhb（衍生品业务回

3、报资料文件）,op_zqjs（期权证券净额交收资料文件）因本基金业务需要，经甲方、乙方一致同意，乙方应相应增加相关数据资料文件。3.7 甲方、乙方两方分别指派专人负责数据的传输和接收，确保交易数据的安全性和保密性。甲方、乙方处理日常数据文件传输的人员名单见附件一。3.8 乙方在上交所和深交所和全国股份转让系统的交易单元号、交易品种的费率表、佣金收取标准、证券账户账号、xx交易单元清算编号等见附件二商定。若协议期间交易单元号变更，则乙方应书面告知甲方，如涉及费率变更，乙方与甲方应就相关事项另行协商确定，并至少在费率变更前两个工作日书面告知甲方。3.9如遇法定节假日和公休日，数据发送顺延至法定节假

4、日和公休日后第一个工作日（交易日）。第四章 交易中税、费的计算4.1 过户费逐笔成交股数费率。4.2 佣金相同申报编号的汇总成交金额协议佣金费率（按申请编号成交汇总后计算，成交汇总款项与起点金额比较，小于起点金额的取起点金额，四舍五入后汇总；不满5元收5元）。4.3 印花税卖出逐笔成交金额税率。4.4 以上费率计算过程保留2位小数，计算结果四舍五入保留到分。4.5 交易税费等按关于管理部门的现行关于规定执行，如管理部门对此有新规定，则进行相应变更。第五章 证券的交易5.1甲方在发出任何证券交易指令之前，应当在证券资金台账中有足额资金，即甲方T日通过乙方买入证券所需资金不超出T日证券资金台账内可

5、用资金余额，否则乙方不予以执行。可用资金及股份余额以乙方提供的对账单为准。乙方对甲方的交易实时验资验股。甲方从事融资融券等信用类交易除外。5.2 乙方应依照甲方发出的证券交易指令，准确、及时地予以执行，在执行交易指令时，仅以甲方的指令为依据，并不负责对指令内容进行审查监督。若因乙方的过错致使其在接受指令后对甲方所发出的指令操作失误，由此造成或产生的直接损失由乙方承担，并由其承担清算交收责任。5.3 若发生任何不可预见、不可避免并且不可克服的客观情况，包括但不限于国家法规、政策方面的重大变更；地震、台风、水灾、火灾等自然性灾害；不可预测或无法监控的系统故障、设备故障、通讯故障、停电、网络病毒、黑

6、客攻击等突发事故的情况，以及非因乙方原因致使的其他状况，造成甲方的指令无法执行的，乙方不承担责任。当上述事件发生后，乙方应当及时通知甲方并协助甲方防止基金财产损失的进一步扩大。第六章 交易清算6.1对于在证券资金账户内的本基金资金余额，乙方应依照中国人民银行的关于规定，按季度支付活期存款利率，年利率为 % ，如本基金存续期内中国人民银行调整活期存款利率，则上述利率可另行商定。乙方应于调整日将调整后的利率及调整生效起始日期等书面通知甲方。6.2 乙方应确保本基金存续期间存放在本基金专用证券账户和证券资金账户上的基金财产安全，不得挪用本基金专用证券账户和证券资金账户上的资产；乙方不得将本基金专用证

7、券账户和证券资金账户上的资产为任何人设立任何质押担保和可能对基金财产造成损失的其他处置。第七章 附 则7.1 本经纪服务协议自甲乙双方法定代表人/负责人或授权代表签字并加盖公章（或协议专用章）之日起生效。7.3本经纪服务协议至基金协议的终止而终止；如在基金协议终止前，甲方经乙方同意提前撤销甲方在乙方开立的证券资金账户、撤销证券账户、办理转托管的，则本经纪服务协议自甲方办理撤销或销户或转户时终止。7.4 对于因本协议的订立、内容、履行和说明或与本协议关于的争议，协议当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者未能通过协商、调解解决的，应提交xx仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。争议处

8、理期间，协议当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行本协议规定的义务，维护委托人的合法权益。仲裁裁决的结果，对各方均有约束力。7.5 本经纪服务协议一式肆份，甲、乙双方各执贰份，均为正本，具有同等的法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为 证券经纪服务协议签署页）甲方：（盖章）法定代表人或授权代表： （签章）日期： 年 月 日乙方：xx证券股份有限公司XXXX证券营业部（盖章）负责人或授权代表： （签章）日期： 年 月 日附件一联系人信息表甲方总机数据/对账单收取邮箱岗 位姓 名办公电话手机邮箱沟通协调人A沟通协调人B数据接收人员A数据接收人员B投资管理人员A投资管理人员B 估值核算

9、联系人员A估值核算联系人员B 乙方xx证券股份有限公司XXXX证券营业部总机联系邮箱岗 位姓 名办公电话手机邮箱沟通协调人A沟通协调人B数据发送人员A数据发送人员B对账单发送人员A对账单发送人员B附件二证券交易费用参数表基金投资运作中涉及的交易参数如下：资金账户卡卡号（普通）： ，账户内资金存款利率 %资金账户卡卡号（信用）： ，账户内资金存款利率 % 资金账户卡卡号（衍生品）： ，账户内资金存款利率 % 市场交易席位股东代码xxxx全国中小企业股份转让系统xx（信用）xx（信用）xx（衍生品）交易佣金xxxx股转系统交易佣金过户费交易佣金过户费交易佣金过户费新三板费率最小值（元）股票期权费率最小值（元）港股通费率最小值（元）A股费率最小值（元）基金费率最小值（元）债券现券费率最小值（元）可转换债券费率最小值（元）权证费率最小值（元）国债回购1天2天3天4天7天14天28天91天182天273天企业债券回购1天3天7天其它：注：上述佣金包括经手费、证管费及风险金买卖经手费