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文档简介

1、尽职调查报告所需资料文件资料清单投顾情况公司基本情况及历史沿革（公司简介、历次变更简介、股东构成及持股比例、最新财务状况）公司组织构架(包括所属集团或控股公司的组织架构图、是否包含三会（不设董事会、监事会的是否设有执行董事、监事）、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）、是否设置风控部)控股股东及实际监控人介绍（是否有控股的其他企业）核心管理人员及投研团队（是否具有从业资格/资质、所获荣誉、近3年来关键岗位人员变更情况）近三年来，公司或者公司的高级管理人员是否受过国家关于部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家关于部门调查？发

2、生的原因是什么？最终如何解决？公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平、公司认为未来最理想的管理规模投资理念及流程投资策略（至少包括研究过程、决策机制、投资组合构建方法和过程、组合调整过程，与业内其他公司相比有何特点和优势）风监控度(至少包括风控流程、机制及与其他部门的衔接)考核激励制度过往业绩表现（是否有三年以上公开业绩，过往业绩是否在市场同期同策略产品平均水平以上；若有基金专户业绩，请务必提供业绩查询网址；若有专户业绩，请务必提供资金流水对账单及开户券商出具的业绩说明并盖章）请列示公司产品设立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因产品主要情况产品构架产品优势资金投向主要

3、风险主要风险监控措施跟投比例（是否优先承担亏损）请提供电子版公司介绍展示PPT、策略展示PPT请提供最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证原件扫描件及加盖公章的复印件；近三年财务报表电子扫描件原件及加盖公章的复印件，有限合伙企业请提供验资报告。交易系统主要情况投顾使用什么交易系统（恒生、金证、根网、自开发、其他等）投顾是否使用程序化下单，使用的何种平台。投顾系统支持哪些接口，需要使用哪些？（比如证券-金证，期货-ctp，信用柜台-金证等）需对接的基金或信托使用何种系统。使用何种网络连接方式，是否有专线。需要证券公司提供哪些东西（何种交易接口、行情源等）工作底稿尽调日期2015.投顾方私募名称项目负责人IT负责人投顾系统期望对接系统网络对接方式基本策

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