国企集团公司各岗位廉洁风险点防控表格（廉政）范本

岗位廉洁风险防控一览表（1）

所在单位：XX集团岗位名称：董事长

险

险

风

风监督

管控

型

级

等

主要职责风险点类防范措施责任

责任

单位

为谋取本企业或小团体利益，暗严格执行《国有企业领导人员廉洁从

示、授意、强令财会人员违反国家财思想—■业若干规定》、《国有企业领导人员廉

1.贯彻落实党和国家、省委省政经纪律、企业财务制度，做假帐，虚道德洁从业若干规定实施细则》，定期进行

府和上级有关政策、决定及党风廉报经营业绩。任期内审计检查。

洁建设责任制；严格执行《国有企业领导人员廉洁从

在工程建设项目项目招标、大宗物

2.根据企业章程、董事会议事规业若干规定》、《国有企业领导人员廉

资采购等方面领、干部选拔任用等方

则及制度，组织决定企业生产经洁从业若干规定实施细则》，按要求定

面，暗示、授意下属单位违反有关规一集团集团

营和改革发展的重大决策、重要期述职述廉，报告个人重大事项，接受

定、程序或安排照顾请托人或特定关党委纪委

人事任免、重大项目安排、大额资党内监督、组织监督、员工群众监督、

系人，谋取不正当利益。冈位

金运作等事项；舆论监督。

职责

3.主持董事会全面工作，行使法贯彻上级指示不力，落实不到位，

二强化纪律观念，增强廉洁意识。

定代表人职权，履行企业民事权给工作造成一定影响。

利。忽视公司章程、董事会议事规则及认真贯彻执行“三重一大”决策制

制度或有关规定，给企业造成一定损三度，实行科学决策、民主决策，决策程

失。序和结果以一定方式在适当范围公示。

岗位廉洁风险防控一览表（2）

所在单位：XX集团岗位名称：党委书记

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

1.切实贯彻执行党的路线、方在干部培养、察选拔、用时.，利用严格执行XX集团《子公司领导班子成

针、政策和国家法律法规及上级指职权和影响力暗示授意强令组织人事思想一员选拨任用办法》、《干部交流工作暂

示，落实党风廉洁建设责任制；部门、下属单位违反规定，照顾请托道德行规定（试行）》、《加强干部选拔任

2.组织开展公司党的建设、党风人或特定关系人，取不正当利益。用监督工作暂行办法》等制度规定。

廉政建设、精神文明建设落实思想违反民主集中制原则，给企业造成坚持民主集中制原则，认真执行党委

政治工作和信访维稳工作；损失和不良影响。二会议事规则，实行科学决策，民主决

3.贯彻执行党的干部路线，负责策。

对干部特别是领导干部进行培养、贯彻执行上级指示不力延误工作任认真组织党委中心组学习，切实贯彻

集团集团

考察、选拔、任用；务完成。执行《国有企业导人员廉洁从业规

党委纪委

4、对董事长、总经理和班子其它定》，组织开展反腐倡廉文化活动，对

岗位

成员遵守公司法企业章程、董事各种教育活动主动带头参加并组织进行

职责

会、经理层议议事规则等有关制度严格考核。

规定、决定、处置企业“三重一发现董事长、总经理或班子其它成充分发挥党组织的监督作用，加大

大”事项进行监督。员违反《公司法》、企业章程、董事《国有企业领导人员廉洁从业规定》、

会、经理层议事规则等有关制度规二《中国共产党领导干部廉洁从政若干准

定、决定处置企业“三重一大”事项则》等贯彻执行情况的监督检查力度，

时，不提醒、不制止。对违反规定的行为进行严肃认真查处。

岗位廉洁风险防控一览表（3）

所在单位：XX集团岗位名称：总经理

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

严格执行《国有企业领导人员廉洁从

超越董事会、党政领导班子授权范

业若干规定》、《国有企业领导人员廉

围，以公司名义签署合同、协议或对—•

洁从业若干规定实施细则》、《合同管

外开展业务活动，谋取不正当利益

理办法》

1负.责主持集团行政全面工作；安排部署、组织实施董事会、党委

Ulj/_!-严格执行《总经理办公会议规则》，

2.负责组织实施董事会、党委会会决议过程中，不正确履行职责、义冈位三

实行科学民主决策。

决议；务，延误工作任务完成。职责

3.负责组织、安排部署和督导企严格执行《国有企业领导人员廉洁从集团集团

业经营管理及安全生产工作；业若干规定》、《国有企业领导人员廉党委纪委

组织、安排、部署和督导不到位，

4.聘任或提请董事会聘任、解聘二洁从业若干规定实施细则》，按照一岗

经理层失职或谋取私利。

总经理职权管辖范围内的企业领导双责要求切实担负起党风廉洁建设责

人员。任。

认真执行领导人员廉洁从业各项规

为请托人或特定利益关系人谋取不外部一定，严格执行重大事项报告制度，按规

正当利益。环境定要求在民主生活会和述职述廉中认真

对照检查，接受监督。

岗位廉洁风险防控一览表（4）

所在单位：XX集团岗位名称：党委副书记

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

严格执行集团“三重一大”制度规

定，对照《国有企业领导人员廉洁从业

利用职权影响，为请托人或特定关思想一若干规定》、《国有企业领导人员廉洁

1.负责落实党委会、董事会交办系人谋取不正当利益。道德从业若干规定实施细则》、XX集团《党

的各项工作任务；风廉洁建设责任制考核办法》规定述职

党委纪委

2.分管集团党建、思想政治、宣述廉，接受监督。

书记书记

传文化工作.超越授权范围或党委会工作程序处

3.分管集向稳定工作。按规定要求在民主生活会和述职述廉

置企业有关党建、思想政治、宣传文三

岗位中认真进行对照检查，接受监督。

化工作，给企业带来消极影响。

职责

工作到位不够，执行不力，给工作三对由于工作不到位，责任不落实造成

造成不利影响。损失或影响的行为实行责任追究。

岗位廉洁风险防控一览表（5）

所在单位：XX集团岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

在协调、处理规划投资和资本运营

业务发生的商务纠纷的过程中，接受认真执行有关规定和程序，在规划投

思想

请托人（单位）财务，为请托人（单—■资、资本运营等方面严格实行集体决

道德

1.负责组织实施集团规划投资和位）谋取不正当利益，给企业带来损策。

资本运营工作；失。

党政

2.经总经理授权，代表集团对外将从业风险点作为党风廉洁建设目标纪委

主要

签相关协议；责任制和党员干部廉洁从业的考核内书记

工作不到位执行不力，给企业造成领导

3.协调、处理资本运营业务发生二容，对由于责任不到位，分管范围内党

经济损失。岗位

的商务纠纷。风廉洁建设出现重大问题时，追究领导

职责

责任。

对费用的管理、审核、审批不严，二切实承担和履行相应职责，监督部门

给企业造成损失。加大监督检查力度，定期进行审计。

岗位廉洁风险防控一览表（6）

所在单位：XX集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

在改革改制、企业经营管理上，授

加强组织监督，按规定要求在民主生

意、指使有关单位或部门，违反有关思想

—•活会和述职述廉中，对执行廉洁从业各

1.负责组织落实集团各公司改革规定，为请托人（单位）或特定关系道德

项规定情况认真进行自查，接受监督。党政

发展工作；人，谋取不当利益。纪委

主要

2.负责集团各子公司安全生产工书记

领导

作。

在安全生产管理等过程中，接受请岗位严格执行“三重一大”制度，严格实

二

托人（单位）的财物。职责行责任追究。

岗位廉洁风险防控一览表（7）

所在单位：XX集团岗位名称：纪委书记

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

在纪检监察工作人员的推荐、使严格执干部选拔任用监督工作暂行办

思想

用、考核工作中违反规定，照顾请托——法等文件，按要求作好纪检监察工作人

道德

人或特定关系人，谋取不正当利益。员的推荐、使用和考核。

1.负责贯彻落实上级党委、纪委积极组织开展反腐倡廉洁教育和廉洁

及公司党委会、董事会有关党风廉贯彻执行不力，组织协调不到位给岗位文化活动，将从业风险点作为党风廉洁

洁建设和反腐倡廉的决策、决定；二

工作造成不良影响职责建设目标责任制和党员干部廉洁从业的党委集团

2.负责纪检监察工作人员的推

内容进行考核。书记纪委

荐、考核、使用；

3.负责对违纪案件的受理查办处严格执行《国有企业领导人员廉洁从

理工作。在违纪案件的受理、调查、处理等业若干规定》、《国有企业领导人员廉

方面接受请托人的财物，暗示、授意外部二洁从业若干规定实施细则》、《查办案

办案人员不严格查处为请托人开脱责环境件工作办法（试行）》、加大违纪案件

任。查处力度，协调各方力量，严格办案程

序，严肃办案纪律，确保案件质量。

岗位廉洁风险防控一览表（8）

所在单位：XX集团岗位名称：工会主席

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

在组织开展先进典型评选，劳动竞严格执行《国有企业领导人员廉洁从

赛等各项活动中，授意、指使工作人思想—•业若干规定》、《国有企业领导二员廉

1.维护保障职工群众合法权益；员，为请托人或特定关系人谋取不正道德洁从业若干规定实施细则》，按规定要

2.负责工会经费、会费的使用和当利益。求开展述职述廉和对照检查。

党委纪委

管理；在工会经费、会费的使用和管理在工会经费审批和使用上严格执行制

书记书记

3.组织开展先进典型评选，劳动上，不负责任、审核把关不严，导致二度，履行审批程序，工会经费审查委员

岗位

竞赛等各项活动。发生违规违纪问题。会每年对经费使用情况进行专项审查。

职责

工作不到位，执行不力，给工作造

二强化责任意识，督促认真履职。

成不良影响。

岗位廉洁风险防控一览表（9）

所在单位：XX集团岗位名称：总会计师

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

1.负责实施公司财务管理、成本严格执行项目投资管理、资金使用管

利用权力或影响为特定关系人谋取思想

管理、资金管理等经营管理工作；二理、投融资财务预（决）算等管理制

利益。道德

2.负责审查公司投资、融资担度，严格遵守财经纪律。

保、拆借资金、委托理财信用证、OLI/_1_

审核把关不严格，导致业务部门负冈位加大对工资奖金分配等的公开力度，党政

购销商品和服务、招投标等经济工三纪委

责人为请托单位谋取不正当利益。职责定期开展专项审计。主:要

作；书记

领导

3.负责企业大额资金的管理工在企业大额资金的管理、审批与支

付方面，违反财务管理制度和规定，外部认真执行“三重一大”和财务管理制

作；—■

4.负责审核财务报表、年终决算照顾请托人（单位）或特定关系人，环境度，严格遵守财经纪律。

工作。谋取不当利益。

岗位廉洁风险防控一览表(10)

所在部门：办公室岗位名称：办公室主任

险

风监督

风险管控

型

主要职责风险点类防范措施责任

等级责任

单位

1.全面主持办公室工作；党政

违规签订合同或阻扰正常合同的签严格执行《党内监督条例》、集团各

2.负责董事会会议、总经理办公一主:要

订项管理规定，加强检查和监督。

会、年度工作会以及其他重大会议领导

思想

的统筹安排；

道德

3.组织落实工商注册登记、合同利用接待和车辆管理为个人谋取私