台湾经纪人管理制度

1、证券商负负责人与与业务人人员管理理规则第 1 条本规则则依证券券交易法法 (以下下简称本本法) 第五十十四条第第二项及及第七十十条规定定订定之。第 2 条本规则则所称负负责人，依公司司法第八八条之规规定。本规则所所称业务务人员，指为证证券商从从事下列列业务之之人员：一有价证证券投资资分析、内部稽稽核或主主办会计计。二有价证证券承销销、买卖卖之接洽洽或执行行。三有价证证券自行行买卖、结算交交割或代代办股务务。四有价证证券买卖卖之开户户、征信信、招揽揽、推介介、受托托、申报报、结算算、交割割或为款券券收付、保管。五有价证证券买卖卖之融资资融券。六衍生性性金融商商品之风风险管理理或操作作。第 3 条

2、证券商商之业务务人员，依其职职务之繁繁简难易易、责任任轻重，分为下下列二种种：一高级业业务员：担任第第八条第第二项之之部门主主管及分分支机构构负责人人、投资资分析或内内部稽核核等职务务者。二业务员员：从事事前条第第二项各各款有价价证券承承销、自自行买卖卖、受托托买卖、内部稽核核或主办办会计等等职务者者。前项第二二款业务务员担任任内部稽稽核职务务者，以以参加财财政部证证券暨期期货管理理委员会 (以下简简称本会会) 所指指定机构构举办之之内部稽稽核人员员训练班班受训及及格结业者为限限。第4条证证券商业业务人员员，应为为专任，但本会会另有规规定者，不在此此限。证券商之之下列业业务人员员不得办办理登记

3、记范围以以外之业业务或由由其它业业务人员员兼办，但其其它法令令另有规规定者，从其规规定：一办理受受托买卖卖有价证证券业务务之人员员。二办理有有价证券券自行买买卖业务务之人员员。三内部稽稽核人员员。证券商之之业务员员不得执执行或兼兼为高级级业务员员之业务务。第 5 条证券商商高级业业务员应应具备下下列资格格条件之之一：一大学系系所以上上毕业，担任证证券机构构业务员员三年以以上者。二符合证证券投资资顾问事事业管理理规则规规定得为为证券投投资分析析人员者者。三经中华华民国证证券商业业同业公公会委托托财团法法人中华华民国证证券暨期期货市场场发展基金金会 (以下简简称证基基会) 举办之之证券商商高级业业

4、务员测测验合格格者。四曾依本本规则登登记为证证券商高高级业务务员，或或已取得得本会核核发之证证券商高高级业务员员测验合合格证书书者。五现任证证券机构构业务员员，于八八十年六六月十八八日本规规则修正正施行前前任职一一年以上，且在修修正施行行后，继继续担任任业务员员并计达达五年者者。第 6 条证券商商业务员员应具备备下列资资格条件件之一：一符合证证券投资资顾问事事业管理理规则规规定得为为证券投投资分析析人员者者。二经中华华民国证证券商业业同业公公会委托托证基会会举办之之证券商商业务员员测验合合格者。三曾依本本规则登登记为证证券商业业务员，或已取取得本会会核发之之证券商商业务员员测验合格格证书者者。

5、第 7 条已取得得本会核核发之证证券商业业务人员员测验合合格证书书者，因因故需换换发或补补发时，应向证证基会申申请。前项规定定自八十十八年一一月一日日施行。第 8 条证券商商之董事事或经理理人，担担任或直直接从事事第三条条所定之之职务者者，应取取得或具备第五五条及第第六条所所定之资资格条件件。证券商之之承销、自行买买卖、受受托买卖卖、结算算交割、内部稽稽核、股股务、财财务等部门之之主管及及分支机机构负责责人、担担任受托托买卖与与结算交交割部门门之主管管，除由金融融机构兼兼营者，其内部部稽核主主管及财财务部门门主管得得另依其其中央目目的事业主管管机关之之规定外外，应具具高级业业务员资资格条件件。

6、外国证券券商在中中华民国国境内分分支机构构之承销销、自行行买卖、受托买买卖、结结算交割及内内部稽核核等部门门之主管管，应具具备前项项所定之之资格。本规则修修正前已已登记为为前项部部门之主主管，惟惟与前项项规定资资格条件件不符者者，应于九十十二年十十二月三三十一日日前取得得高级业业务员资资格。第 9 条证券商商之总经经理，除除由金融融机构兼兼营者得得另依其其中央目目的事业业主管机机关之规定外，应具备备下列资资格之一一：一经教育育部承认认之国内内外专科科以上学学校毕业业或具同同等学历历，具证证券、期期货、金融融或保险险机构从从事业务务工作经经验五年年以上，并曾担担任证券券或期货机构副副总经理理或同

7、等等职务一一年以上上，或证证券或期期货机构构经理或或同等职务三年年以上，成绩优优良者。二经教育育部承认认之国内内外专科科以上学学校毕业业或同等等学历，具证券券、期货货、金融或或保险行行政或管管理工作作经验五五年以上上，并曾曾担任荐荐任九职职等以上或同等等职务三三年以上上，成绩绩优良者者。三证券机机构工作作经验六六年以上上，并曾曾担任证证券或期期货机构构副总经经理或同同等职务一一年以上上，或证证券或期期货机构构经理或或同等职职务三年年以上，成绩优良者。四有其它它学经历历足资证证明其具具备证券券专业知知识及经经营管理理经验，可健全全有效经营营证券商商业务者者。证券商聘聘任总经经理，应应事先检检具规

8、划划人选符符合前项项资格之之证明文文件，报报证券交易所所、证券券商业同同业公会会或证券券柜台买买卖中心心审查合合格转报报本会备备查后，始得得充任。外国证券券商在中中华民国国境内分分支机构构负责人人，应具具备第一一项之资资格，并并事先检具有有关资格格证明文文件报证证券交易易所、证证券商业业同业公公会或证证券柜台台买卖中心审审查合格格转报本本会备查查后，始始得充任任。第 100 条第八条条第二项项所定部部门之主主管或各各该部门门之副总总经理、协理、经理及及分支机构负责责人应具具备下列列资格之之一：一经教育育部承认认之国内内外专科科以上学学校毕业业或同等等学历，具证券券、期货货、金融或或保险机机构从

9、事事业务工工作经验验三年以以上，成成绩优良良者。二经教育育部承认认之国内内外专科科以上学学校毕业业或同等等学历，具证券券、期货货、金融或或保险行行政或管管理工作作经验三三年以上上，并曾曾担任荐荐任七职职等以上或同等等职务，成绩优优良者。三证券机机构工作作经验四四年以上上，成绩绩优良者者。四有其它它学经历历足资证证明其具具备证券券专业知知识及经经营管理理经验，可健全全有效经营营证券商商业务者者。外国证券券商在中中华民国国境内分分支机构构之承销销、自行行买卖、受托买买卖、结结算交割及内内部稽核核等部门门之主管管，应具具备前项项所定之之资格。依其它法法律或证证券商组组织章程程规定而而与副总总经理、协

10、理、经理职职责相当当者，准用第第一项之之规定。第 111 条本规则则修正前前，已担担任证券券商总经经理、第第八条第第二项所所定部门门之主管管及分支机构负负责人，得于原原职务或或任期内内续任之之，不受受前二条条规定之之限制。前项人员员于本规规则修正正后升任任或充任任者，应应具备或或符合本本规则所所订资格格条件；不符符者，解解任之。第 122 条证券商商负责人人及业务务人员于于执行职职务前，应由所所属证券券商向证证券交易易所、证券商同同业公会会或证券券柜台买买卖中心心办理登登记，非非经登记记不得执执行业务务。证券商雇雇用经本本会依本本法规定定命令解解除职务务未满三三年之人人员，从从事第二二条第二项

11、各各款以外外业务者者，应向向证券交交易所申申报登记记后，始始得为之之。证券交易易所、证证券商同同业公会会或证券券柜台买买卖中心心，对有有下列情情事之一一者，应不予予登记；已登记记者，应应予撤销销：一证券商商负责人人有公司司法第三三十条或或本法第第五十三三条规定定之情事事者。二证券商商业务人人员有本本法第五五十四条条第一项项规定之之情事或或不符合合第五条条及第六条条所定之之资格条条件者。证券交易易所、证证券商同同业公会会或证券券柜台买买卖中心心对于前前三项之之登记，应于每月十十五日前前将上月月之登记记情形汇汇总转报报本会备备查。第 133 条证券商商负责人人及业务务人员有有异动者者，证券券商应于

12、于异动后后五日内内依下列列规定，向证券券交易所所、证券券商同业业公会或或证券柜柜台买卖卖中心申申报登记记。所属属证券商在办办妥异动动之登记记前，对对各该人人员之行行为仍不不能免责责。一证券商商内部因因负责人人或业务务人员职职务调动动、升迁迁等，为为变更登登记。二证券商商负责人人或业务务人员死死亡、辞辞职、解解雇、解解任、资资遣、退退休等情情事者，为为注销登登记。三证券商商负责人人或业务务人员，经本会会依本法法命令解解除其职职务，或或其登记记有前条第第三项所所列各款款之情事事者，为为撤销登登记。证券交易易所、证证券商同同业公会会或证券券柜台买买卖中心心对前项项之登记记，应于于每月十五日日前将上上

13、月之异异动情形形汇总转转报本会会备查。第一项证证券商内内部稽核核业务人人员之异异动，所所属证券券商应于于异动前前，先申申请证券交易易所、证证券商同同业公会会或证券券柜台买买卖中心心核备后后，始得得异动之之。第 144条证券商商负责人人或业务务人员请请假、停停止执行行业务或或其它原原因出缺缺者，所所属证券商应指指派具有有与被代代理人相相当资格格条件之之人员代代理之。前项之代代理，所所属证券券商应设设专簿载载明代理理之事由由、期间间、代理理人及其其职务，以供供查考。第 155 条证券商商之业务务人员，应参加加本会或或本会所所指定机机构办理理之职前前训练与与在职训练。初任及离离职满三三年再任任之证券

14、券商业务务人员应应于到职职后半年年内参加加职前训训练；在职人人员应每每三年参参加在职职训练。前项训练练之内容容及期间间，本会会得视实实际需要要另订之之。第 166 条证券商商之业务务人员，参加职职前训练练或在职职训练，成绩合合格者，由本会会或训练机构发发给结业业证书，并将训训练成绩绩送服务务机构作作为考绩绩、升迁迁及工作作指派之参考考；成绩绩特优者者，由本本会或训训练机构构给予奖奖励。第 177 条证券商商之业务务人员，不参加加职前训训练或在在职训练练，或参参加训练练成绩不不合格于三年内内再行补补训二次次成绩仍仍不合格格者，由由本会通通知取销销业务人人员资格格。第 188 条证券商商负责人人及

15、业务务人员执执行业务务应本诚诚实及信信用原则则。证券商之之负责人人及业务务人员，除其它它法令另另有规定定外，不不得有下下列行为为：一为获取取投机利利益之目目的，以以职务上上所知悉悉之消息息，从事事上市或或上柜有有价证券买买卖之交交易活动动。二非应依依法令所所为之查查询，泄泄漏客户户委托事事项及其其它职务务上所获获悉之秘秘密。三受理客客户对买买卖有价价证券之之种类、数量、价格及及买进或或卖出之之全权委委托。四对客户户作赢利利之保证证或分享享利益之之证券买买卖。五约定与与客户共共同承担担买卖有有价证券券之交易易损益，而从事事证券买买卖。六接受客客户委托托买卖有有价证券券时，同同时以自自己之计计算为

16、买买入或卖卖出之相相对行为。七利用客客户名义义或账户户，申购购、买卖卖有价证证券。八以他人人或亲属属名义供供客户申申购、买买卖有价价证券。九与客户户有借贷贷款项、有价证证券或为为借贷款款项、有有价证券券之媒介介情事。一办理理销、自自行或受受托买卖卖有价证证券时，有隐瞒瞒、诈欺欺或其它它足以致致人误信之之行为。一一挪用用或代客客户保管管有价证证券、款款项、印印鉴或存存折。一二受理理未经办办妥受托托契约之之客户，买卖有有价证券券。一三未依依据客户户委托事事项及条条件，执执行有价价证券之之买卖。一四向客客户或不不特定多多数人提提供某种种有价证证券将上上涨或下下跌之判判断，以以劝诱买卖卖。一五向不不特

17、定多多数人推推介买卖卖特定之之股票。但因承承销有价价证券所所需者，不在此限限。一六接受受客户以以同一或或不同账账户为同同种有价价证券买买进与卖卖出或卖卖出与买买进相抵之之交割。但依法法令办理理信用交交易资券券相抵交交割者，不在此此限。一七受理理本公司司之董事事、监察察人、受受雇人代代理他人人开户、申购、买卖或或交割有价价证券。一八受理理非本人人开户。但本会会另有规规定者，不在此此限。一九受理理非本人人或未具具客户委委任书之之代理人人申购、买卖或或交割有有价证券券。二知悉悉客户有有利用公公开发行行公司尚尚未公开开而对其其股票价价格有重重大影响响之消息或或有操纵纵市场行行为之意意图，仍仍接受委委托买卖卖。二一办理理有价证证券承销销业务之之人员与与发行公公司或其其相关人人员间有有获取不不当利益之之约定。二二招揽揽、媒介介、促销销未经核核准之有有价证券券或其衍衍生性商商品。二三其它它违反证证券管理理法令或或经本会会规定不不得为之之行为。前项人员员执行业业务，对对证券商商管理法法令规定定不得为为之行为为，亦不不得为之之。前二项之之规定于于证券商商其它受受雇人准准用之。第 199 条证券商商负责人人或业务务人员涉涉嫌违反反证券管管理法令令或就执执行职务务相关事事项之查询，应应于本会会所订期期间内，到会说说明或提提出书面面报告资资料。第 200 条证券商商之