破产审判前沿问题探析

1、破产审判前沿问题探析费汉定微信号：汉定）交流四个主要问题什么是破产破产发展形势与管理人事业发展破产审判面临的困难和应对思路破产审判若干疑难问题分析一、什么是破产破产企业：退出或拯救对象（资不抵债或明显缺乏清偿能力）商业活动有利于社会发展却承受较大风险航运促进了人类的第一次大发展和世界格局第一次调整（威尼斯商人中的安东尼奥，创作于1596年，巴萨尼奥向鲍西亚求婚，安东尼奥向高利贷商人夏洛克借3000金币，以尚未回港的商船抵押；危害威尼斯市民罪，没收1/2财产，另1/2归安东尼奥）破产关注诚信而不幸的人，在公平清偿的同时关注对债务人的保护 让诚信而不幸的人可以再出发二、破

2、产发展形势管理人事业发展（一）政策分析 完善社会主义市场经济体制 完善市场主体退出机制自主清算注销强制清算注销破产清算注销 侧结构性改革：提供优质供给 淘汰落后产能 清理“僵尸企业 ”是去产能的牛鼻子工程 自主清算注销强制清算注销破产清算注销优化营商环境市场准入 市场效率 公平发展 市场退出简政放权 尊重市场规律 政策平等与非歧视 注销与破产2019年世界银行组织评比 上年度：中国营商环境排名：从78位上升到46位，提升32位跟法院直接相关：合同执行第6位 破产办理第61位，下降5位 2018年底，全国实有企业数3474.2万户，每1000人拥有企业数27户，同比增长670万户美国企业数约25

3、00万户，每1000人拥有企业数80余户全球500强，中国120户，美国126户我国2014到2018注销企业：50、78、97、124、181万户美国每年企业破产案件2000030000件，每年约千分之一企业破产（二）中美企业比较及破产需求中国僵尸企业率平均12%，约有400万户，以2018年为例，除注销181户外尚有200多万户企业名存实亡。以10%进入破产程序，将达20万户（近些年）市场经济完善以后按企业数千分之一算，我国每年破产案件应在4万户作用2018年我国破产企业不足10000户管理人业绩翻五倍是保守估计，翻十倍符合市场需求，翻二十倍不是梦2017年制定关于规范企业破产案件管理人选

4、任与监督的若干意见2018年10月组织全省统一考试，3200多人报名考试，2920人考试并交卷，只有2人书面申请查分经评审产生287名机构、70名个人管理人，一级20名、二级88名，三级179名。只有5名机构管理人对评审提出异议（三）我省管理人与管理人协会全国累计已设立管理人协会57个（不完全统计），省（直辖市）级5家我省广州、惠州、佛山成立管理人协会省管理人协会正在推进成立，已经纳入今年依法治省百项举措，年底前成立自主设立、自主管理、自主发展人、财、物独立，主管单位仅为业务指导承担执业规范、职业培训、行业评比、成员进出等职能美国在全国按21个区域设立21名联邦托管人，托管人管理辖区受托人。受

5、托人以律师、会计师为主体，均需取得联邦受托人资格，全美私人执业的受托人有900-1000名。加拿大有全国统一的破产管理人，要取得管理人资格，需要通过3次全国统一考试、具备2400小时处理破产事务经验积累后，才能获得申请资格，最后通过联邦破产管理总署的全国统一面试，才能取得管理人资格，然后到各省注册执业。加拿大的破产管理人也为900名左右，其中注册会计师的比例约占70%。美加管理人都是作为私人执业者，一般以个人管理人的身份参与破产案件。两国均成立联邦破产管理人协会，95%的管理人加入协会，协会制定联邦管理人条例（章程）、印发管理人行为指引，每年开展学术交流和业务培训。加拿大联邦破产管理总署设立破

6、产管理人监督委员会，建立破产管理人网络，通过处理投诉、检查管理人工作等每年对每个管理人进行风险评估，发现问题的可以谈话要求改正，对不服从的可以报联邦破产管理总署署长批准取消执业资质。三、我省破产审判发展与问题应对思路下发9个指导意见：执行案件移送破产审查的若干意见加强破产案件立案受理工作的规定破产案件管理人选任与监督的若干意见推进企业破产清算案件快速审理的意见破产经费保障试点向破产案件开放执行查控系统进一步做好执转破工作的实施意见“僵尸企业”司法处置工作指引审理企业破产案件若干问题的指引待审判委员会讨论下发健全工作机制，完善破产审判保障体系。1、加强破产审判专业化建设，推动全省设立10个破产审

7、判庭，成立全国首家破产法庭；2、开展破产案件管辖改革，在全国率先探索破产案件相对集中管辖；3、在全国率先建立国有“僵尸企业”破产案件优先立案、优先审理、优先执行“三优先”审判机制；4、开展破产案件审判改革，在全省推行破产案件繁简分流和简易案件快速审理；5、强化执行措施在破产审判中的运用，开放执行查控系统，综合采用边控、限制高消费、失信惩戒等追究企业相关责任人员责任；6、推动设立破产审判专项资金，为无产可破企业提供破产经费保障；7、完善破产管理人管理机制，在全国率先建立了全省统一、分等级管理、跨地域执业的管理人制度；8、探索不同模式的破产案件绩效考核机制，提高破产审判质效；9、加强府院联动，营造

8、有利的外部环境。2016-2018全省申请破产案件分别为546、1251、1721（件），受理破产案件分别为328、730、1310（件），几乎是每年翻一番今年1-8月受理和审结破产案件已超过去年全年强制清算从100多件增长到300多件，尤其是僵尸企业案件适用比例高存在问题：下级法院破产审判机构少、破产审判人才不多，管理人能力难以满足破产需求，破产审判基础建设亟待加强；破产审判开展严重不平衡，粤东、西、北受理破产案件偏少；破产经费等保障措施不到位，破产支持机制乏力重点工作：（一）继续加快推进国有“僵尸企业”司法出清，服务省委中心工作；(二）提高审判效率，清理上年度案件和全省长期未结破产案件；（

9、三）开展好破产法修改和跨境破产两大调研，提出相关立法建议；（四）指导开展好个人破产试点工作，推动破产制度发展；（五）继续加强破产审判队伍专业化建设(六）推动成立管理人协会，加强破产培训（七）落实破产案件相对集中管辖改革（八）建立常态化破产审判政府支持机制（惠州）四、破产审判若干疑难问题分析1、实质合并案件管辖及案号关联企业实质合并破产案件，由核心控制企业住所地人民法院管辖。核心控制企业不明确的，由主要财产所在地人民法院管辖。债务人进入破产程序后，债权人、债务人以及利害关系人等提出将关联企业实质合并破产申请的，按照前款规定确定管辖。裁定实质合并破产后，先进入破产程序的破产案件，移送裁定实质合并破

10、产的人民法院审理。裁定实质合并破产的人民法院不宜审理或其他人民法院审理更有利于案件处理的，可以依照民事诉讼法第三十七条的规定，报请上级人民法院指定管辖。【申请实质合并破产的案号及处理】债权人申请多个债务人实质合并破产或者多个债务人提出实质合并破产的，人民法院应当针对不同债务人分别编立“破申”案号。人民法院应当结合单个债务人是否符合破产条件、是否达到实质合并条件等进行审查，符合实质合并条件的，裁定受理实质合并破产申请。不符合实质合并破产条件，裁定驳回实质合并申请。单个债务人符合破产条件且审查法院有管辖权的，经申请人同意后，也可以就单个债务人破产作出受理裁定。协调审理案件管辖：非实质合并审理，系列

11、案件需要统筹处理，由同一法院更有利于程序推进的，要请示上级法院指定管辖2、破产申请人与被申请人【担保权人申请】第三人提供物的担保，担保物权人申请担保人破产的，人民法院不予受理。已经受理的，裁定驳回申请。对债务人特定财产享有担保物权的债权人申请债务人破产，债务人以债权存在担保为由提出异议的，人民法院不予支持。债权人申请连带责任保证人破产，保证人以主债务人具备清偿能力为由提出异议的，人民法院不予支持。【优先债权人、公法债权人的申请】税款债权人、社保债权人等优先于普通债权的债权人，可以申请债务人破产。民事惩罚性赔偿金、行政罚款、刑事罚金等惩罚性债权的债权人申请债务人破产的，人民法院不予支持。【债务人

12、申请】债务人向人民法院申请破产，应当提交债务人盖章或法定代表人签字的申请书以及有关机关、出资人同意或股东会（股东大会）决议同意文件。执行法院在征询“执行案件移送破产审查”意见时，经债务人盖章、法定代表人或有特别授权的代理人同意即可以认定为债务人同意。【债权人资格确认】申请人的债权经生效法律文书确认，债务人对债权真实性提出异议的，人民法院不予支持。申请人的债权未经生效法律文书确认，债务人对债权真实性提出异议，或提出诉讼时效超过，能提供相应证据的，人民法院应裁定不予受理，并告知申请人可以通过诉讼或仲裁的方式解决债权问题。3、破产审查期间【审查期间的扣除】下列期间不计入破产案件的审查期间：（一）竞争

13、选任管理人的期间；（二）通知补充、补正材料的期间；（三）听证期间；（四）申请人与被申请人协商、和解的期间；（五）有关事项依照法律、司法解释规定需报上级人民法院批准的报批期间。4、管辖异议及上诉【管辖权及其异议的效力】债权人提出破产申请，债务人对人民法院管辖权有异议的，应在审查裁定作出前以债务人异议的方式提出。人民法院经审查认为异议不成立并裁定受理破产案件的，债务人不得上诉。【不同申请的处理】不同申请人对同一企业申请破产清算、重整或和解的，人民法院可以并案审查，并结合申请人的请求和所依据的事实、理由进行审查。经审查符合重整或和解受理条件的，人民法院应当在同一裁定书中裁定受理重整或和解申请，同时裁

14、定不予受理破产清算申请。提出破产清算申请人对裁定不服提出上诉的，人民法院不予准许，并告知其通过申报债权参与重整或和解程序的方式解决。受理破产申请后发现债务人已另案进入破产程序，人民法院应当裁定终结审查程序，告知申请人通过向受理法院申请转换程序或依法申报债权解决。5、“破申”案号与“破”案号的衔接【裁定受理】受理破产申请的，应以“破申”案号作出受理裁定。破产受理裁定自作出之日起生效，并应在5日内送达申请人和被申请人。上级人民法院裁定指令下级人民法院受理破产申请的，自裁定作出之日起生效，并应在5日内送达申请人和被申请人。受理破产申请裁定作出日期为破产案件受理日期。裁定作出后，应当及时交立案部门以“

15、破”字号立案。6、已知债权人的确定【受理通知、公告】破产案件受理后，人民法院应当在25日内自行或委托管理人向已知债权人发出书面受理通知，并予以公告。已知债权人的范围可以结合债务人提交的债务清册或清算责任人提交财务报告、清算报告及债务人作为被执行人的案件等有关材料确定。7、破产中的保全措施【破产申请审查期间的保全措施】破产申请审查期间，发现被申请人财产、印章和账簿、文书等可能被隐匿、转移、处分或者销毁的，申请人可以向人民法院申请采取保全措施 采取保全措施前，人民法院认为必要的，可以责令申请人提供担保。申请人提供担保的，破产申请受理后，应当解除担保。【破产保全措施】破产申请受理后，可能因有关利益相

16、关人的行为或者其他原因，影响破产程序依法进行的，受理破产申请的人民法院可以根据管理人申请或者依职权，对债务人的全部财产或部分财产采取保全措施。重整案件受理后，对于债务人的股东股权，管理人可以申请人民法院查封。【解除保全措施】破产案件受理前采取保全措施的，破产受理法院应当向采取保全措施的有关单位发出解除保全措施通知，并附破产受理裁定。采取保全措施的有关单位收到通知或知悉破产申请受理后，应当解除或者出具函件委托破产案件受理法院解除保全措施。执行法院知悉破产申请受理后不予解除或不出具委托解除函的，破产案件受理法院可以出具协助执行通知书，要求有关协助执行单位解除，并报告共同上级人民法院。建议修法采用破

17、产裁定优先做法8、破产关联诉讼的判决【未结民事诉讼或仲裁的中止与恢复】破产申请受理后，已经开始但尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当中止。管理人接管财产或者虽未完全接管但不影响诉讼、仲裁进行的，应当及时申请恢复诉讼或仲裁。诉讼判决或仲裁裁决债务人承担给付义务的，债权人应依生效裁判向管理人申报债权。9、管理人辞职与更换【拒绝指定或辞去职务】管理人不得拒绝指定或辞去职务，存在不能依法、公正执行职务或其他不能胜任职务情形，并经人民法院许可的除外。管理人拒绝指定或辞去职务的，应当向人民法院提出申请，并说明理由。人民法院应当自收到申请之日起10日内作出决定。理由成立的，应当同时指定新的管理人，并将

18、决定书送达原管理人、新管理人、破产申请人、债务人以及债务人的企业登记机关，并予以公告。驳回申请的，应当将决定书送达管理人。【管理人的更换】管理人存在不能依法、公正执行职务或其他不能胜任职务情形，人民法院可以依据债权人会议申请或依职权决定更换管理人。债权人会议申请更换管理人，应当提交书面决议。人民法院接到申请后，应当通知管理人在2个工作日内作出说明，并在15日内作出是否更换的决定。人民法院决定更换的，应当指定新的管理人，并将决定书送达原管理人、新管理人、破产申请人、债务人及债务人企业的登记机关，并予以公告。驳回申请的，应当将决定书送达管理人、债权人会议主席。10、债权异议诉讼提起期限及当事人、诉

19、讼费【有异议债权的处理】债权人、债务人对债权表记载的债权有异议的，应当说明理由和依据。经管理人解释或调整后，异议人不服的，应当在债权人会议核查结束后15日内提起债权确认之诉或按照当事人约定申请仲裁。债权人、债务人在债权人会议核查结束后15日后提出诉讼的，人民法院一般不予受理。因不可抗拒的事由或其他正当理由耽误期限的，可以依照中华人民共和国民事诉讼法第八十三条的规定申请顺延。债权未确认且债权人未按照规定提起诉讼的，重整计划与和解协议执行完毕后，债权人主张按照同类债权受偿比例清偿的，人民法院不予支持。【异议债权确认之诉】债务人对债权表记载的债权有异议向人民法院提起诉讼或申请仲裁的，应当列债务人为原

20、告，被异议的债权人为被告。债权人对债权表记载的他人债权有异议的，原则上列被异议债权人和债务人为共同被告；未将债务人列为共同被告的，不构成程序严重违法，当事人据此申请再审的，人民法院应当驳回。异议债权确认诉讼案件的诉讼费按照有异议部分的数额根据财产案件受理标准收取。对债权数额无异议，但对债权的清偿顺序有异议而提起诉讼的，按照争议所涉及债权的金额计算受理费。11、破产与执行程序的协调破产是概括执行，执行程序认可的效力，破产程序一般要认可对接办理执行异议与复议案件的规定【买受人物权期待权的破产保护】破产案件受理前债务人出售不动产，符合下列条件的，买受人可以要求管理人协助办理过户手续：（一）破产案件受

21、理之前已经签订合法有效的书面买卖合同，且合同签订时不动产未被采取保全措施的；（二）破产案件受理之前已经合法占有该不动产；（三）已经支付全部价款或已经按照合同约定支付部分价款且同意将剩余价款交付管理人；（四）非因买受人的原因未办理过户登记。【生存权的保护】破产案件受理前债务人出售商品房，符合下列条件且房屋具备过户条件的，买受人可以将剩余价款交付给管理人并要求管理人协助办理过户手续；破产程序终结前，房屋不具备过户条件的，买受人可以就变价款行使优先受偿权：（一）破产案件受理之前已经签订合法有效的书面买卖合同，且合同签订时不动产未被采取保全措施的；（二）所购商品房系用于居住且买受人名下无其他用于居住的

22、房屋；（三）已支付的价款超过合同约定的总价款的百分之五十。符合前款规定的情形，建设工程承包人就商品房主张工程款优先受偿权的，人民法院不予支持。【担保物权的特殊处理】买受人依据前两条规定取得所有权的，附着在标的物上的担保物权消灭，担保物权人可以就买受人支付的剩余价款优先受偿。【抵押权预告登记】破产案件受理前办理抵押预告登记，破产受理后债权人主张在预告登记抵押物价值范围内优先于普通债权受偿的，人民法院不予支持。（请求继续履行合同，变抵押预告登记为抵押登记是否支持？）12、执行措施在破产程序中的准用一、财产查控措施准用二、财产评估措施准用三、财产处置措施准用四、执行强制措施准用五、执转破案件执行执行

23、相关措施在破产中效力准用（强制措施）依据中华人民共和国企业破产法第十五条的规定，债务人及其有关人员有下列情形之一的，经管理人书面申请，人民法院经审查认为有必要的，可以单独或综合采取拘传、罚款、限制出境、司法拘留、限制高消费、失信惩戒等强制措施：（1）有义务列席债权人会议的债务人有关人员，经人民法院传唤，无正当理由拒不列席债权人会议的；（2）债务人及其有关人员违反企业破产法的规定，拒不提交或者提交不真实的财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告以及职工工资的支付情况和社会保险费用的缴纳情况的；（3）债务人及其有关人员违反企业破产法的规定，拒不向管理人移交财产、印章和账簿、文书等资料的，或者隐匿、伪造、销毁有关财产证据材料而使财产状况不明的；（4）债务人的有关人员违反中华人民共和国企业破产法的规定，擅自离开住所地的；（5）其他不履行协助、配合