ERP运维管理之变更管理流程设计说明书

1、文档名称：华新ERP运维管理之变更管理流程设计说明书版本号码： V 1.0创建日期： CREATEDATE M/d/yyyy h:mm am/pm * MERGEFORMAT 5/31/2010 2:17 PM Insight Project 华新ERP运维管理体系设计项目华新ERRP运维维管理之之变更管管理流程程设计说说明书慧眼工程程华新ERRP运维维管理体体系设计计项目版本V11.020100/05/31本文档版版权由华华新水泥泥股份有有限公司司所有。未经华华新水泥泥股份有有限公司司书面许许可，任任何单位位和个人人不得以以任何形形式摘抄抄、复制制本文档档的部分分或全部部，并以以任何形形式传

2、播播。文档名称：华新ERP运维管理之变更管理流程设计说明书版本号码： V 1.0创建日期： CREATEDATE M/d/yyyy h:mm am/pm * MERGEFORMAT 5/31/2010 2:17 PMPAGE 作者作者联系方式式李春雷电子邮件件: cchunnleii.liicnn.caapgeeminni.ccom电话:修订日期文档版本本修订描述述文档作者者20100/055/3111.0初始版本本姓名:李李春雷审批审批日期期审批版本本审批人角角色审批人20100/066/0111.0凯捷项目目经理姓名Naame:蔡玮20100/066/0111.0华新项目目经理姓名Naam

3、e:张林目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc263090978 1流程目目的 PAGEREF _Toc263090978 h 5 HYPERLINK l _Toc263090979 2流程主主要内容容 PAGEREF _Toc263090979 h 5 HYPERLINK l _Toc263090980 3与其他他流程的的关系 PAGEREF _Toc263090980 h 66 HYPERLINK l _Toc263090981 4关键角角色、职职责定义义 PAGEREF _Toc263090981 h 6 HYPERLINK l _Toc263090982

4、4.1变变更请求求者 PAGEREF _Toc263090982 h 7 HYPERLINK l _Toc263090983 4.2变变更主管管 PAGEREF _Toc263090983 h 7 HYPERLINK l _Toc263090984 4.3变变更经理理 PAGEREF _Toc263090984 h 8 HYPERLINK l _Toc263090985 4.4变变更委员员会、紧紧急变更更委员会会 PAGEREF _Toc263090985 h 9 HYPERLINK l _Toc263090986 4.5变变更实施施人员 PAGEREF _Toc263090986 h 99

5、HYPERLINK l _Toc263090987 4.6变变更管理理流程负负责人 PAGEREF _Toc263090987 h 110 HYPERLINK l _Toc263090988 5执行原原则 PAGEREF _Toc263090988 h 111 HYPERLINK l _Toc263090989 5.1常常规原则则 PAGEREF _Toc263090989 h 11 HYPERLINK l _Toc263090990 5.2流流程关联联原则 PAGEREF _Toc263090990 h 111 HYPERLINK l _Toc263090991 5.3变变更实施施记录原原则

6、 PAGEREF _Toc263090991 h 111 HYPERLINK l _Toc263090992 5.4变变更分类类执行原原则 PAGEREF _Toc263090992 h 111 HYPERLINK l _Toc263090993 5.5分分级审批批原则 PAGEREF _Toc263090993 h 112 HYPERLINK l _Toc263090994 5.6所所有权原原则 PAGEREF _Toc263090994 h 122 HYPERLINK l _Toc263090995 5.7变变更通知知原则 PAGEREF _Toc263090995 h 112 HYPER

7、LINK l _Toc263090996 5.8紧紧急变更更处理原原则 PAGEREF _Toc263090996 h 122 HYPERLINK l _Toc263090997 5.9变变更测试试原则 PAGEREF _Toc263090997 h 113 HYPERLINK l _Toc263090998 5.100变更文文档控制制原则 PAGEREF _Toc263090998 h 113 HYPERLINK l _Toc263090999 6流程相相关定义义 PAGEREF _Toc263090999 h 13 HYPERLINK l _Toc263091000 6.1变变更申请请单信

8、息息项 PAGEREF _Toc263091000 h 133 HYPERLINK l _Toc263091053 6.2变变更来源源 PAGEREF _Toc263091053 h 16 HYPERLINK l _Toc263091054 6.3变变更类型型 PAGEREF _Toc263091054 h 16 HYPERLINK l _Toc263091055 6.4变变更是否否中断业业务 PAGEREF _Toc263091055 h 177 HYPERLINK l _Toc263091056 6.5变变更是否否需要测测试 PAGEREF _Toc263091056 h 177 HYPE

9、RLINK l _Toc263091057 6.6风风险等级级 PAGEREF _Toc263091057 h 17 HYPERLINK l _Toc263091058 6.7变变更所属属系统类类型 PAGEREF _Toc263091058 h 188 HYPERLINK l _Toc263091059 6.8变变更分类类 PAGEREF _Toc263091059 h 19 HYPERLINK l _Toc263091060 6.9变变更状态态 PAGEREF _Toc263091060 h 19 HYPERLINK l _Toc263091061 6.100回顾代代码 PAGEREF _

10、Toc263091061 h 200 HYPERLINK l _Toc263091062 6.111变更结结束代码码 PAGEREF _Toc263091062 h 20 HYPERLINK l _Toc263091063 7流程概概要设计计 PAGEREF _Toc263091063 h 20 HYPERLINK l _Toc263091064 8流程详详细设计计 PAGEREF _Toc263091064 h 22 HYPERLINK l _Toc263091065 8.1（4000.1）变更发发起 PAGEREF _Toc263091065 h 222 HYPERLINK l _Toc2

11、63091066 8.2（4000.2）检查、测试和和计划 PAGEREF _Toc263091066 h 223 HYPERLINK l _Toc263091067 8.3（4000.3）评估审审批 PAGEREF _Toc263091067 h 255 HYPERLINK l _Toc263091068 8.4（4000.4）变更委委员会评评估审批批 PAGEREF _Toc263091068 h 26 HYPERLINK l _Toc263091069 8.5（4000.5）公司管管理层审审批 PAGEREF _Toc263091069 h 277 HYPERLINK l _Toc263

12、091070 8.6（4000.6）收集审审批意见见 PAGEREF _Toc263091070 h 27 HYPERLINK l _Toc263091071 8.7（4000.7）安排和和分派任任务 PAGEREF _Toc263091071 h 288 HYPERLINK l _Toc263091072 8.8（4000.8）实施变变更任务务 PAGEREF _Toc263091072 h 29 HYPERLINK l _Toc263091073 8.9（4000.9）回顾变变更 PAGEREF _Toc263091073 h 300 HYPERLINK l _Toc263091074 8

13、.100（4000.100）关闭闭变更 PAGEREF _Toc263091074 h 331 HYPERLINK l _Toc263091075 8.111紧急变变更子流流程 PAGEREF _Toc263091075 h 322 HYPERLINK l _Toc263091076 9关键衡衡量指标标 PAGEREF _Toc263091076 h 33流程目的的变更管理理流程将将通过标标准统一一的方法法和步骤骤来管理理和控制制所有对对ERPP生产环环境有影影响的变变更。主主要目的的包括： ERP部部门可以以管理和和引导用用户变更更需求通过对所所有变更更的正确确评估，可以维维护ERRP生产产

14、环境的的完整性性变更和变变更实施施得到正正确记录录，并提提供审核核依计减少或消消除由于于变更实实施准备备不当等等对ERRP环境境的破坏坏作用流程主要要内容变更管理理流程始始于变更更的接收收，结束束于变更更的实施施和回顾顾。该流流程包含含下述主主要内容容：提出变更更请求、评估、分类变更申请请人提出出变更请请求，由由变更主主管负责责检查和和完善其其内容，通过查查询配置置管理数数据库，进行风风险等级级的初步步评估；并尽量量提出可可能与业业务发生生的关联联的影响响，以供决策策参考。变更主主管对变变更进行行分类；如为紧紧急变更更，则按按照紧急急变更子子流程执执行；如如为简单单变更，直接制制定变更更计划，

15、并安排排实施。变更主管管负责组组织制定定变更计计划、测测试变更主管管安排并并协调相相应资源源制定变变更计划划，包括括实施计计划、测测试计划划、回退退计划、配置项项更新计计划等。应安排对对实施计计划进行行测试，随后将将测试结结果、实实施计划划、测试试计划、回退计计划、配配置项更更新计划划等提交交给变更更经理审审核。变更经理理评估、审批变更经理理接受变变更请求求，如果果确定是是紧急变变更，则则快速完完成评估估、审批批。对标标准变更更，确定定变更风风险等级级，审阅阅变更实实施计划划、测试试计划、回退计计划和配配置项更更新计划划，批准准或驳回回变更申申请，如如需要更更高级别别的审批批，则根根据不同同风

16、险级级别报批批。变更委员员会/紧紧急变更更委员会会评估、审批变更经理理将根据据特定的的变更请请求成立立特定的的变更委委员会，成员包包括对该该变更的的评估和和批准提提供应有有附加价价值的技技术人员员和业务务管理人人员，审审阅工作作包括变变更的风风险、对对现有服服务的影影响、实实施计划划、测试试计划、回退计计划和配配置项更更新计划划等，并并做出批批准与否否的决定定。如为为紧急变变更，则则快速完完成以上上评估、审批。公司审批批对于风险险等级为为“重大”的变更，在变更更委员会会审批通通过后，必须再再由变更更经理报报请至公公司管理理层审批批。协调变更更实施变更主管管负责协协调资源源，准备备实施前前相关工

17、工作，组组织人员员按计划划实施变变更，变变更主管管监控实实施过程程和结果果，并在在必要时时进行协协调或做做出决定定 。在在这阶段段可能需需要变更更经理和和变更委委员会成成员的帮帮助。回顾和关关闭 实施变更更后，变变更主管管确保配配置项及及时得到到更新，并协同同变更经经理负责责从技术术、管理理、业务务角度去去回顾变变更，确确保变更更请求达达到了预预期效果果，如未未达到预预期效果果则寻找找改进机机会，确确定后续续行动计计划。在回顾顾过程中中可能会会需要得得到变更更委员会会中相关关领域技技术人员员和业务务管理人人员的帮帮助，随后更新新变更记记录并关关闭变更更请求。与其他流流程的关关系变更管理理流程可

18、可以从其其他的服服务管理理流程接接收到变变更请求求。和配置管管理流程程的关系系变更管理理涉及到到的配置置改变应应当在配配置管理理数据库库中得到到体现，改变的的数据可可能包括括配置项项、配置置项间的的关系或或配置项项的某些些属性 ；变更的评评估需要要从配置置管理数数据库中中获取相相关的信信息进行行分析。和事件管管理流程程的关系系事件的解解决涉及及到需要要对基础础架构、应用系系统及操操作系统统等进行行变更的的，需要要触发变变更管理理流程来来实现，变更成成功实施施后应当当通知事事件管理理流程。和问题管管理流程程的关系系问题管理理流程中中对于错错误的修修正涉及及到需要要对基础础架构、应用系系统及操操作

19、系统统等进行行变更的的，需要要触发变更更管理流流程，变变更成功功实施后后应当通通知问题题管理流流程。关键角色色、职责责定义流程的实实现是通通过不同同的流程程角色以以及其被被赋予的的职责来来实现的的，因此此流程的的每一个个角色可可以被定定义为一一系列职职责的集集合，在在实际的的管理操操作中，不同的的人员将将被赋予予不同的的职责，也可能能一个人人被赋予予多个职职责，同同时也可可以将其其职责授授权给其其管理结结构之下下的人员员，因此此，以下下所提及及的管理理流程和和角色的的目的是是为了在在充分满满足流程程所需角角色的基基础上，为具体体的实现现提供足足够的灵灵活性。变更管理理流程主主要分为为以下几几个

20、职责责/角色色，分别别简述如如下：变更请求求者根据工作作的需要要，发起起变更请请求的EERP维维护人员员。职责：必要时提提出变更更申请，创建变变更请求求单，并并提交给给相关业业务或技技术领域域的变更更主管在变更处处理过程程中提供供必要的的信息。对于由由用户提提出的有有效变更更请求，应要求求用户提提交相关关审批文文档，并并作为附附件录入入变更请请求单。技能要求求：具备一定定的业务务、技术术背景熟悉变更更管理流流程人员配置置：ERP维维护人员员变更主管管变更主管管通常由由与变更更请求内内容相关关的具体体业务或或技术领领域的负负责人担担任。可可以根据据不同的的变更种种类，分分派不同同的人员员作为变变

21、更主管管。对于于某些重重要变更更，还可可以将变变更主管管和变更更实施人人员合并并在一起起；变更更主管主主要关注注实施方方案、详详细实施施计划等等方面。职责：检查由变变更请求求者提交交的每一一个变更更请求，检查变变更的正正确性和和必要性性，必要要时拒绝绝无关、无法实实施或没没有必要要的变更更请求，若为有有效的变变更请求求，应检检查列入入变更请请求单附附件的审审批文档档初步判断断及评估估变更请请求的分分类、变变更时间间要求、风险等等级等制定变更更实施计计划、测测试计划划、回退退计划、配置项项更新计计划等作为具体体的变更更项目负负责人，负责领领导该变变更项目目的开发发、测试试、实施施和参与与回顾针对

22、具体体变更请请求，评评估并分分派相应应资源确保变更更在预定定的时间间、资源源和成本本内完成成在必要时时，确保保回退计计划得以以正确实实施负责收集集与该变变更有关关的部门门或小组组的意见见，综合合评价变变更对于于业务运运行的影影响技能要求求：较强的业业务、技技术背景景，较强的项项目管理理技能较强的分分析能力力以用户为为导向、良好的的沟通能能力熟悉变更更管理流流程人员配置置：由各业务务模块及及开发组组的经理理担任变更经理理变更经理理全面负负责变更更管理流流程中的的所有具具体活动动执行，保障所所有变更更依照预预定流程程顺利执执行。职责：帮助变更更主管协协调必要要的变更更时间、人员等等方面的的工作审批

23、变更更请求，确保只只有授权权和必要要的变更更才被实实行，并并使该种种变更影影响最小小化 成立变更更委员会会，并主主持变更更委员会会、紧急急变更委委员会会会议定期召开开变更回回顾会议议参与流程程评估，对流程程改进提提出建议议技能要求求：在ERPP项目部部拥有足足够的权权威且受受到尊重重深厚的业业务、技技术背景景较强的决决策力和和判断力力优秀的项项目管理理技能有效的会会议组织织与管理理能力以用户为为导向、良好的的沟通能能力深刻理解解变更管管理流程程人员配置置：由ERPP项目部部经理任任命1名名内部人人员担任任 变更委员员会、紧紧急变更更委员会会变更委员员会、紧紧急变更更委员会会是对变变更进行行评估

24、和和决策、批准或或者拒绝绝某个变变更请求求的虚拟拟组织。职责：参加变更更委员会会会议、紧急变变更委员员会会议议针对具体体变更请请求，评评估潜在在影响和和风险，必要时时协调所所需资源源协助变更更经理对对变更做做出审批批、决策策回顾失败败变更，以确保保今后不不再发生生类似情情形回顾已执执行的重重大变更更，确保保满足变变更的目目的对流程改改进提出出建议技能要求求：在各自的的业务、技术领领域拥有有足够的的权威深厚的业业务、技技术背景景较强的决决策力和和判断力力准确理解解业务需需求的能能力以用户为为导向、良好的的沟通能能力人员配置置：变更委员员会主要要由ERRP项目目部的部部门领导导、变更更经理、发布经

25、经理、各各变更主主管组成成，必要要时应邀邀请公司司相关业业务主管管部门的的负责人人、第三三方厂商商等参加加会议。紧急变变更委员员会由EERP项项目部经经理、变变更经理理及相应应业务或或专业领领域的变变更主管管组成，履行紧紧急变更更委员会会的职责责。变更实施施人员变更实施施人员负负责变更更在生产产环境中中的实施施，必要要时第三三方厂商商也可参参与变更更实施过过程职责：协助变更更主管制制定变更更实施方方案记录变更更实施相相关的信信息，确确保文档档的完整整性负责实施施和测试试变更完成成后，进进行监控控，并记记录监控控结果与变更主主管沟通通，通报报变更实实施的进进度和结结果技能要求求：较强的业业务、技

26、技术背景景较强的沟沟通、协协调能力力较强的分分析能力力人员配置置： ERP维维护人员员变更管理理流程负负责人变更管理理流程负负责人从从总体上上对问题题管理流流程的设设计、实实施、执执行及优优化负责责。职责：确定变更更管理流流程的衡衡量指标标确保变更更流程能能够取得得管理层层的参与与和支持持确保变更更流程符符合公司司实际状状况和公公司ERRP发展展战略总体上管管理和监监控流程程，建立立变更流流程实施施、评估估和持续续优化机机制确保变更更流程实实用、有有效、正正确地执执行，当当流程不不能够适适应公司司的情况况时，必必须及时时对此进进行分析析、找出出缺陷、进行改改进，从从而实现现可持续续提高流流程效

27、率率保持与其其他流程程负责人人的定期期沟通技能要求求：深刻理解解变更管管理流程程能够很好好地理解解业务对对于变更更管理的的需求对质量控控制与保保障有很很深入的的了解有决策权权，能够够确保变变更管理理流程设设计的要要求在实实际工作作中得到到贯彻和和执行具有很好好的沟通通技能，获得所所需资源源具有较强强的计划划、组织织、领导导和控制制才能，能够综综合各方方意见，按时制制订和定定期优化化变更管管理流程程人员配置置：由ERPP项目部部经理担担任 执行原则则常规原则则所有影响响生产环环境配置置项的变变更都必必须严格格遵循变变更管理理流程所有的变变更请求求记录都都应被记记录和追追踪所有变更更实施过过程都应

28、应记录在在ERPP运维管管理平台台每月出具具变更管管理报表表，对失失败的变变更和风风险等级级重大的的变更进进行回顾顾和检查查，以更更好地管管理变更更流程每年对流流程进行行回顾，回顾内内容包括括流程关关键衡量量指标、流程执执行效率率和流程程支持工工具的有有效性，以改进进和优化化流程流程关联联原则和配置管管理的关关联在制定变变更计划划时通过过查询配配置管理理数据库库，评估估变更可可能影响响的系统统，制定定变更计计划时需需制定配配置项更更新计划划，变更更实施完完成后需需确保配配置项信信息及时时更新，只有配配置项更更新完成成后，才才能关闭闭变更请请求单配置项信信息的变变更需要要通过变变更管理理流程控控

29、制和事件管管理的关关联解决事件件的过程程中涉及及到需要要对应用用系统等等进行变变更的，需要触触发变更更管理流流程，如如果变更更管理流流程是由由事件管管理流程程触发，则事件件记录必必须与变变更记录录相关联联和问题管管理的关关联解决问题题的过程程中涉及及到需要要对应用用系统等等进行变变更的，需要触发发变更管管理流程程，如果果变更管管理流程程是由问问题管理理流程触触发，则则问题记记录必须须与变更更记录相相关联变更实施施记录原原则所有变更更实施过过程都必必须记录录在ERRP运维维管理平平台，以以体现出出变更实实施中的的主要执执行环节节和执行行情况，比如各各关键步步骤的起起始时间间、结束束时间、执行人人

30、、执行行结果、异常情情况等。具体记记录方式式可采用用在该变变更请求求单上增增加填写写信息项项，或新新增任务务单等其其他方式式，记录录的信息息项参见见变更实实施单信信息项定定义变更分类类执行原原则简单变更更采用预预授权的的方式，由变更更主管直直接安排排实施，并通告告变更经经理标准变更更由变更更经理总总体负责责，通过过与各相相关方面面协同，采取多多种方式式，严格格管理其其计划、评估、审批、测试、实施紧急变更更提供变变更快速速实施处处理的机机制分级审批批原则风险等级级为低的的变更，由变更更主管负负责审批批风险等级级为中的的变更，由变更更经理负负责审批批风险等级级为高的的变更，由变更更委员会会审批，必

31、要时时邀请EERP项项目部主主管副总总裁（总总裁助理理）风险等级级为重大大的变更更，由变变更委员员会预审审批，然然后提交交公司管管理层（ERPP项目指指导委员员会）审审批所有权原原则变更主管管负责审审核变更更请求的的有效性性和正确确性，制制定相应应的变更更计划，并处理理各种变变更执行行时的日日程安排排和协调调，必要要时可以以得到变变更经理理的帮助助变更经理理负责关关闭紧急急变更，变更主主管负责责关闭其其他变更更对于不在在变更经经理审批批权限内内的变更更，由变变更经理理负责提提交至变变更委员员会审批批对风险等等级为重重大的变变更，在在变更委委员会审审批完成成后，由由变更经经理负责责提交至至公司审

32、审批变更通知知原则对现有业业务系统统产生影影响的变变更，例例如因实实施变更更而需要要停机或或者中止止业务，均需在在变更执执行前提提前通知知有关人人员做好好业务调调整，减减少对业业务的影影响，待待实施完完成后再再次通告告紧急变更更处理原原则紧急变更更必须通通过E-MAIIL等书书面方式式申请，但可以以口头获获得紧急急变更委委员会审审批，事事后必须须在ERRP运维维管理平平台补变变更申请请单及相相关测试试和审批批文档，其中变变更申请请单信息息项中必必须填写写变更实实施记录录、变更更测试记记录和变变更观察察记录，这三项项内容即即为紧急急变更操操作日志志紧急变更更实施前前应尽量量进行必必要的测测试，如

33、如由于紧紧急变更更而无法法完成的的测试应应在实施施后安排排补测尽量控制制紧急变变更的次次数，以以免变更更失败影影响业务务运行变更测试试原则对生产系系统进行行变更时时，需根根据变更更的性质质、影响响程度等等情况在在变更请请求单中中选择是是否需要要在测试试环境进进行测试试。如果果需要，则按照照测试计计划进行行测试，测试后后需由相相关测试试人员确确认并提提供测试试报告变更文档档控制原原则变更计划划通常包包括实施施计划、测试计计划、回回退计划划、配置置项更新新计划等等对应用系系统上线线类的变变更，除除变更计计划外，还需包包括变更更功能说说明文档档、变更更技术说说明文档档及测试试报告对数据迁迁移类的的变

34、更，除变更更计划外外，还需需包括转转换方案案，该方方案一般般包含数数据转换换策略、数据转转换测试试、数据据备份及及恢复方方案、数数据转换换结果核核对等方方面的内内容对要求上上报公司司管理层层审批的的变更，提交的的文档具具体内容容说明如如下:变更总体体方案（包括变变更原因因、变更更前后系系统拓扑扑、配置置或功能能对比、变更总总体计划划、具体体方案、进度安安排、人人员分工工、测试试标准、风险评评估等）测试报告告（提供供系统在在变更前前的测试试范围、测试步步骤、测测试项目目、测试试情况等等）变更回退退/应急急方案流程相关关定义变更申请请单信息息项变更申请请单必须须包含如如下变更更信息项项：序号信息项

35、是否必填填说明变更发起起时填写写变更更发起人人1实际请求求人信息息是记录实际际变更请请求人的信息息，包括括：姓名名、部门门、电子子邮件、办公电电话、手手机2关联的事事件单号号否如果变更更来源是是事件，则关联联到相应应的事件件单3关联的问问题单号号否如果变更更来源是是问题，则关联联到相应应的问题题单4变更来源源是参见“变变更来源源”定义义5变更简要要描述是简单描述述变更请请求6变更详细细描述是详细描述述变更的的内容7变更所属属系统类类型是参见“变变更所属属系统类类型”定定义8变更分类类是参见“变变更分类类”定义义9变更需求求单位是10关联配置置项否记录出现现故障的的配置项项代码11附件否上传附件

36、件12分配对象象是将问题分分配到各各组变更更主管变更发起起时，系系统自动动填写13变更IDD是为每个变变更请求求分配一一个唯一一的序列列号14建单人是变更请求求的记录录人15登记时间间是变更请求求创建的的时间16变更状态态是参见“变变更状态态”定义义检查、测测试和计计划阶段段填写变更主主管17风险等级级是参见“风风险等级级”定义义18变更类型型是参见“变变更类型型”定义义19所影响的的应用系系统否实施该变变更将对对哪些应应用系统统产生影影响，用用于评估估变更20变更是否否中断业业务是参见“变变更是否否中断业业务“定义21变更是否否需要测测试是参见“变变更是否否需要测测试“定义22需通知部部门否

37、需要通知知的部门门名称23变更计划划否使用附件件形式。变更计计划通常常包括变变更的实实施计划划、测试试计划、回退计计划、配配置项更更新计划划等24计划开始始时间是变更计划划开始时时间 YYYYYY-MMM-DDD HHH:MMM25计划完成成时间是变更计划划完成时时间YYYYY-MM-DD HH:MM26中断关键键业务11名称否描述该变变更所中中断的关关键业务务系统11的名称称，填写写内容参参见“变变更所属属系统类类型”中中的子类类定义27关键业务务1中断断时长否描述该变变更所中中断的关关键业务务系统11的时长长，按分分钟计算算28中断关键键业务22名称否描述该变变更所中中断的关关键业务务系统

38、22的名称称，填写写内容参参见“变变更所属属系统类类型”中中的子类类定义29关键业务务2中断断时长否描述该变变更所中中断的关关键业务务系统22的时长长，按分分钟计算算30中断关键键业务33名称否描述该变变更所中中断的关关键业务务系统33的名称称，填写写内容参参见“变变更所属属系统类类型”中中的子类类定义31关键业务务3中断断时长否描述该变变更所中中断的关关键业务务系统33的时长长，按分分钟计算算32中断关键键业务否描述该变变更所中中断的所所有关键键业务系系统名称称33关键业务务中断总总时长否描述该变变更中断断的所有有关键业业务系统统的时长长，按分分钟计算算34变更测试试记录是描述测试试的情况况

39、、测试试结果35关联配置置项否记录出现现故障的的配置项项代码36附件否上传附件件37变更主管管是变更主管管姓名38变更实施施单位是39变更主管管接受变变更时间间是变更主管管接受变变更请求求的时间间需求审批批阶段填填写变变更经理理40变更审批批记录是记录变更更审批的的历史记记录，包包括如下下信息：审批人人姓名、审批结结果、原原因、时时间等41分派对象象是将变更分分派到各各变更主主管需求审批批阶段填填写变变更委员员会42变更审批批记录是记录变更更审批的的历史记记录，包包括如下下信息：审核人人姓名、审批结结果、原原因、时时间等实施阶段段填写变更实实施人43分派变更更任务否分派变更更任务给给变更实实施

40、人员员44变更实施施记录是用于描述述实施时时的现场场情况45实际开始始时间是变更实际际开始时时间YYYYY-MM-DD HH:MM46实际完成成时间是变更实际际完成时时间YYYYY-MM-DD HH:MM回顾阶段段填写变更主主管47变更观察察记录否描述变更更结束后后，观察察期间的的情况48回顾意见见否变更委员员会对变变更进行行回顾后后得出的的意见49回顾代码码否参见“回回顾代码码”定义义关闭时填填写变变更主管管50变更结束束代码是参见“变变更结束束代码”定义51关闭人是关闭人的的姓名52关闭时间间是变更关闭闭的时间间YYYYY-MMM-DDD HHH:MMM其他变更来源源变更来源源用于区区分触

41、发发变更的的其他流流程或需需求，以以便进行行有效地地关联。编号代码描述1事件变更来源源于事件件2问题变更来源源于问题题3配置变更来源源于配置置项信息息的调整整变更类型型变更类型型用于区区分变更更，提高高变更处处理的效效率。编号代码描述1简单变更更指频繁发发生、影影响范围围较小、紧急程程度较低低、实施施风险较较小（不不会带来来重大后后果）、实施较较简单的的变更，如用户户权限管管理、系系统组织织架构的的变更等等。2标准变更更指涉及影影响范围围较大（影响客客户、业业务部门门或者社社会影响响较大）、实施施风险较较大、实实施较复复杂的变变更。这这些变更更可以进进行充分分的计划划和测试试。如涉涉及程序序开

42、发或或修改的的变更、涉及流流程或业业务规则则变动的的变更、数据迁迁移、应用系系统升级级等3紧急变更更指如果不不进行变变更，会会立即或或正在严严重影响响业务运运行、导导致严重重影响服服务水平平或者带带来重大大影响的的变更，应当得得到尽可可能快速速的处理理，减少少流程的的复杂性性，但是是又要有有良好的的控制。如紧急急事件引引发的紧紧急变更更，参见见事件管管理流程程中的紧紧急事件件定义。变更是否否中断业业务变更可能能会引起起业务中中断，需需要在变变更评估估时加以以说明。编号代码描述1是变更会引引起业务务中断2否变更不会会引起业业务中断断变更是否否需要测测试变更实施施前是否否需进行行必要的的测试。编号

43、代码描述1是变更需要要测试2否变更不需需要测试试风险等级级除简单变变更外，变更主主管、变变更经理理、变更更委员会会/紧急急变更委委员会对对标准变变更和紧紧急变更更根据下表表所列的的衡量因因素来量量化评估估实施变变更可能能带来的的风险，该评估估结果用用于决定定是否批批准变更更，是否否需要更更高级别别的审批批，以及及实施完完成后的的观察期期。该评评估由变变更主管管进行初初步评定定，再由由变更经经理或变变更委员员会进行行最终确确定。风险等级级量化评评估表如如下：衡量因素素条件得分业务运行行受影响响程度非常严重重4严重3较轻2无1变更成功功的可能能性无法测试试，变更更失败可可能性很很高4能实现部部分测

44、试试，变更更失败可可能性较较高3有成熟的的变更方方案，变变更失败败可能性性低2有成熟的的变更方方案，变变更失败败可能性性非常低低1准备/实实施必需需的资源源4个或更更多支持持小组43个支持持小组32个支持持小组21个支持持小组1变更实施施时间（变变更审批批通过开开始实施施至上线线）60天以以上46 -660天31-5天天2小于1天天1根据上表表对每个个变更进进行评估估，最终终得出风风险等级级。风险分分为四个个等级：重大、高、中中、低。不同的的风险等等级分别别有对应应的审批批级别和和实施完完成后的的观察期期，具体体定义如如下表：总得分对应风险险等级对应审批批级别实施完后后的观察察周期15 166

45、重大变更委员员会、公公司管理理层5-7天天12 144高变更委员员会4-5天天8 111中变更经理理2-3天天4-7低变更主管管1 天变更所属属系统类类型定义变更更所属的的业务系系统。业务分类类业务系统统分类ERP业业务ERP R3系系统RMX 专家系系统OA系统统运维服务务管理系系统BI系统统BCS合合并系统统PCS平平台系统统称重系统统TIS接接口系统统EPM系系统CRM系系统SCM系系统电子商务务系统其他IT业务务略变更分类类分类代码码用于标标识变更更的具体体业务类类型，由由变更申申请人填填写，变更主主管在处处理过程程再行确确认或更更新。变更分类类销售管理理生产管理理质量管理理维修管理理

46、采购与库库房管理理人力资源源管理财务管理理行政办公公管理企业绩效效管理开发管理理用户及权权限管理理ERP运运维服务务管理变更状态态变更从提提出到最最后被关关闭，会会历经各各个阶段段。变更更处于不不同的处处理阶段段具有不不同的状状态，需需要不同同的角色色参与。以下是是变更请请求从提提出、实实施到结结束的整整个生命命周期中中的不同同状态：编号代码描述1已登记变更请求求已登记记入系统统，变更更主管还还未受理理2接收需求求变更主管管接收变变更申请请人的变变更请求求3需求审批批变更经理理对变更更请求进进行需求求审批4计划中变更主管管对变更更进行规规划，检检验变更更单的分分类和信信息是否否正确，提交必必要

47、的变变更文档档5等待审批批变更请求求提交给给变更经经理或变变更委员员会、或或公司等等待审批批6已批准变更单得得到批准准（或简简单变更更预先批批准）7处理中变更主管管在此状状态下，进行任任务的创创建、分派，变更更实施者者实施变更更8已完成变更实施施完成，进入观观察期9关闭变更关闭闭，关闭闭变更时时需指定定关闭代代码（成成功，失失败，取取消）回顾代码码回顾代码码用于描描述变更更计划和和实施过过程的质质量，以以便更好好地改善善未来的的变更。编号代码描述1实施正常常变更实施施计划、操作没没有问题题2计划不全全变更实施施计划有有缺陷，不完善善3操作有误误变更实施施人员在在实施过过程中操操作有误误4意外情

48、况况其他不可可预料的的意外情情况变更结束束代码变更结束束代码用用来描述述其完结结时的不不同状态态。编号代码描述1成功变更成功功完成2失败变更不成成功，执执行了回回退计划划3取消变更因为为各种原原因被取取消流程概要要设计概要设计计流程图图变更管理理概要设设计流程程图如下下：序号步骤名称称责任人说明400.1 变更发起起变更请求求者变更申请请人根据据来自事事件、问问题、配配置管理理流程提提出的需需求，收收集信息息，跟相相关部门门或用户户确认创建变更更请求记记录初步为变变更分配配类型、风险等等级等保证变更更信息项项的完整整性和正正确性400.2检查、测测试和计计划变更主管管判断变更更类型，对简单单变

49、更，制定变变更计划划，直接接转4000.77安排和和分派任务务对标准变变更，提提交本部部门变更更经理，进行需需求审批批对紧急变变更，确确认后立立刻提交交给变更更经理按按照4001紧急急变更子子流程处处理查询配置置管理数数据库初步评估估变更的的类型、风险等等，必须须提出可可能会影影响哪些些业务系系统和部部门，以以供决策策参考对标准变变更，协协调资源源，制定定变更计计划，包包括实施施计划、测试计计划、回回退计划划、配置置项更新新计划等等实施计划划要求有有详细的的操作命命令，并并包括实实施变更更的具体体时间、操作执执行人、核查人人以及实实施变更更后观察察期内的的监控人人员等配置项更更新计划划包括配配

50、置项属属性和关关系的更更新等组织对变变更进行行必要的的测试，即对实施施计划进进行测试试，提供供测试报报告，确确保系统统变更的的正常进进行变更主管管将实施施计划、测试报报告、回回退计划划、配置置项更新新计划等等提交给给变更经经理审批批400.3评估、审审批变更更变更经理理变更经理理接受变变更请求求，评估估和确定定变更的的类型、风险等等级等审阅所有有提交的的计划，包括实实施计划划、测试试报告、回退计计划、配配置项更更新计划划等变更经理理将风险险等级为为重大或或高的变变更报送送变更委委员会审审批，变变更委员员会的成成员由变变更经理理确定变更经理理可以做做出驳回回或批准准的意见见400.4变更委员员会

51、评估估、审批批变更委员员会变更委员员会对变变更实施施计划、测试报报告、回回退计划划、配置置项更新新计划等等审阅变更委员员会可以以做出驳驳回或批批准的意意见 400.5公司管理理层审批批公司管理理层公司管理理层可以以做出驳驳回或批批准的意意见400.6收集审批批意见变更经理理变更经理理收集审审批意见见，驳回回或批准准变更。对于驳驳回的变变更请求求，可以以建议变变更主管管取消变变更或重重新计划划等如果审批批意见是是批准，转4000.77安排和和分派任任务否则，转转4000.2重新检查查、测试试和计划划，或者者转4000.110取消消变更400.7安排和分分派任务务变更主管管变更主管管负责日日程安排

52、排和变更更实施人人员安排排，分派派任务给给实施人人员提前向相相关部门门发出变变更通告告如取消变变更，也也需提前前向相关关部门或或公司发发出通告告400.8实施变更更任务变更主管管变更实施施人员变更主管管监控整整个变更更实施过过程变更主管管对开发发与测试试结果进进行确认认转由发布布管理流流程负责责生产环环境的上上线发布布对发布结结果进行行核实与与监控400.9变更回顾顾变更经理理、变更更主管、变更委委员会变更主管管负责准准备回顾顾资料，对于风风险等级级为重大大、高的的变更，或执行行了回退退计划的的变更，由变更更主管通通知变更更经理，变更经经理负责责召集变变更委员员会成员员参加会会议，对对于风险险

53、等级为为中的变变更，由由变更经经理召集集变更主主管、变变更实施施人员进进行回顾顾 变更主管管负责将将回顾结结果更新新到变更更记录中中400.10关闭变更更变更主管管变更主管管分派配配置项更更新任务务给相关关配置管管理员配置管理理员人据据配置项项更新计计划更新新相关配配置项信信息如该变更更是相关关事件或或问题流流程发起起，则通通知事件件或问题题的当前前处理人人对于风险险等级为为重大的变变更，提提交变更更总结报报告至公公司管理理层整理信息息、更新新变更记记录，关关闭变更更流程详细细设计（4000.1）变更发发起 流程描描述如下下序号步骤名称称责任人输入输出说明400.1.11收集信息息变更请求求者

54、变更需求求变更申请请人收集集变更需需求。变变更需求求可能来来自于事事件、问问题和配配置管理理流程400.1.22填写变更更请求单单变更请求求者变更请求求记录创建变更更请求记记录初步判断断变更类类型、风风险等级级等完成后提提交给相相关领域域的变更更主管，（必要要时咨询询变更经经理）转转4000.2（4000.2）检查、测试和和计划流程描述述如下序号步骤名称称责任人输入输出说明400.2.11检查变更更请求内内容、类类型、风风险等级级变更主管管初始的变变更请求求完善的变变更请求求变更主管管负责对对变更请请求者提提交的变变更请求求进行检检查，检检查其信信息的完完整性和和正确性性如信息不不完整或或不正

55、确确，则协协同变更更请求者者完善该该变更请请求单初步评估估变更的的风险等等级等信信息接受变更更吗？完善的变变更请求求，判断是否否接受变变更，如如接受，更新变变更状态态为计划中中判断是否否是简单单变更，如是简简单变更更，则转转4000.7直直接安排排和分派派任务否则判断断是否是是紧急变变更，如如是紧急急变更，则转4401紧紧急变更更子流程程，否则则作为标标准变更更转4000.22.3协协调资源源如不接受受，则转转4000.2.2取消消变更400.2.22取消变更更，更新新记录并并关闭变变更变更主管管初始的变变更请求求批复原因因取消并关关闭的变变更请求求取消变更更，更新新变更记记录，将将状态改改为

56、关闭，结束束代码设设为取消通知变更更请求者者变更取取消的原原因400.2.33协调资源源变更主管管完善的变变更请求求协调好的的资源变更主管管协调各各方资源源，这些些资源是是各领域域的技术术人员，可能包包括第三三方厂商商如有必要要，变更更主管负负责再次次评估变变更的风风险等级级，提出出可能会会影响哪哪些业务务系统和和部门，以供决策参考考对重大或或复杂的的变更可可能需要要变更经经理帮助助协调各各方资源源400.2.44制定变更更实施计计划、测测试计划划、回退退计划变更实施施人员完善的变变更请求求、协调调好的资资源变更实施施计划、回退计计划、测测试计划划可以查询询配置管管理数据据库，找找出可能能会受

57、影影响的配配置项及及其关系系利用各方方资源，制定出出详细变变更方案案，实施施计划，可包括括技术实实施步骤骤、测试试计划、回退计计划、配配置项更更新计划划、日程程安排、实施人人员安排排、通告告计划、监控计计划（监监控内容容、监控控时间、负责人人）等，详细程程度因具具体变更更的内容容和难易易程度而而定必须至少少包括变变更实施施计划、测试计计划、回回退计划划和配置置项更新新计划，配置项项更新计计划是根根据变更更可能对对配置管管理数据据库的更更新，详详细列出出需要增增加、修修改的配配置项及及其关系系需要测试试吗？如需要测测试，则则转4000.22.5 测试变变更如没有测测试条件件或不需需要测试试，则将

58、将所有计计划和相相关文档档提交给给变更主主管，转转4000.2.6由变变更主管管，初步步审核所所有计划划，整理理相关信信息，并并提交给给变更经经理审批批400.2.55测试变更更变更实施施人员变更实施施计划修正的变变更实施施计划如有条件件，则对对变更实实施计划划进行测测试，保保证变更更的正确确进行整理测试试报告400.2.66初步审核核所有计计划，整整理相关关信息，并提交交给变更更经理审审批变更主管管变更请求求、实施施计划、回退计计划、测测试报告告变更主管管初步审审核所有有计划，整理相相关信息息，更新新变更请请求，提提交变更更请求及及变更计计划等附附件给变变更经理理转4000.3 审批变变更重

59、新计划划？驳回的变变更请求求，变更更经理返返回的审审批意见见和结果果变更主管管从4000.66收到被被驳回的的变更请请求，可可以决定定取消或或重新计计划如果决定定重新计计划 ，更新变变更状态态为计划中中，转4400.2.33重新计计划否则，转转4000.2.2取消消变更（4000.3）评估审审批流程描述述如下序号步骤名称称责任人输入输出说明400.3.11审阅变更更请求变更经理理变更请求求、实施施计划、回退计计划、（测试报报告）已批准的的变更请请求、或或驳回的的变更请请求、审批意见见变更经理理将状态态设置为为“等待审审批”，审阅阅需要评评审的变变更请求求，以及及所有文文档是否否完备对变更实实施

60、计划划和回退退计划的的详细内内容进行行审阅审阅变更更的风险险等级，以决定定还是否否需要变变更委员员会或公公司管理理层审批批变更风险险等级为为重大或或高吗？如果变更更经理批批复同意意但变更更风险等等级为重重大或高高，则还还需要变变更委员员会审批批，转4400.3.22 挑选选变更委委员会成成员，提提交至变变更委员员会审批批否则，转转至4000.66收集审审批意见见 400.3.22挑选合适适的变更更委员会会成员变更经理理变更请求求、实施施计划、回退计计划、（测试报报告）变更委员员会成员员名单变更经理理根据变变更的内内容及实实施方案案，决定定是否邀邀请业务务主管部部门的负负责人或或第三方方厂商参参