能源行业污染预防规划8( 47)

1、第八章 污染預防規劃8/27/20221大 綱前言污染預防規劃程序架構毒性物質排放量調查環境管理系統環境稽查ISO14001環境管理系統規範要項內容結論8/27/20222前 言（一） 污染預防規劃工作必須是深入公司如何做生意與如何製造產品。所訂出計畫應能提供一種機制，以全面且持續掌握公司跟環境議題相關的活動。8/27/20223前 言（二）1990年的污染預防法案補充了緊急應變計畫與社區知的權力法案（Emergency Planning Community Right-to-Know Act；EPCRA），要求某些工業將正在執行的污染減量步驟提出說明【須每年連同該公司的毒性物質排放調查（To

2、xics Release Inventory；TRI）一起申報】，但這項要求只是提報污染預防計畫，並未要求被執行。8/27/20224前 言（三）美國污染預防工作屬自願的本質，歐洲國家則要求每家公司要訂定並執行廢棄物最小化的計畫。國際標準組織（International Standard Organization；ISO）也已開始推動環境品質管理的標準化工作。其任務之一是發展ISO14000，這是一國際標準，設計來提升一般的環境管理方式，促進機構維持與量測在環境表現上的改善及補強貿易的環境與去除貿易的障礙。8/27/20225污染預防規劃程序架構（一）污染之預防(prevention of p

3、ollution) 採用可以避免、減少或控制污染之製程、操作實務、物料或產品，其可包括回收再利用、製程改變、處理、控制機制、有效率地使用資源以及物料替代。備考：污染預防的潛在效益包括減少不利之環境衝 擊、提昇效率及降低成本。污染預防計畫主要構成條件在公司內構築支持污染預防的支持的支持力量、組織、設定目標與目的、執行污染預防機會的初步評估、研判可能的問題與解決對策。8/27/20226污染預防規劃程序架構（二）污染預防計畫流程圖建立污染預防計畫政策說明、建立共識、執行者之決定計畫編組人力編組、目標說明進行初步評估蒐集資料、場址回顧、建立優先順序 撰寫計畫考慮外部團體、界定目標、認定可能阻力、訂定

4、時程進行詳細評估評估小組編組、資料與場址回顧、資料分類與建檔定義污染預防方案提出方案、過濾方法進行可行性分析技術可行性、環境可行性、經濟可行性撰寫評估報告執行計畫選擇計畫案、爭取經費、投入人力評量進度獲取資料、分析結果維持污染預防計畫8/27/20227污染預防規劃程序架構（三）初步評估之目的回顧及評估既有的資料，建立詳細評估的優先項目與進行步驟。此階段所需之資料係來自工廠正常的操作資料或依規定要申報的資料。這些資料包括了工廠採購、會計與調查紀錄、設備的操作手冊、TRI紀錄、有害廢棄物運出厰外的運送申報聯單。撰寫出污染預防計畫只是邁向成功污染預防計畫的第一步。若沒有後續行動來推展污染預防計畫的

5、規定，則此計畫將毫無價值。執行污染預防計畫是整個過程中最困難的部分。8/27/20228毒性物質排放量調查排放（release）任何形式的濺溢、洩漏、抽送、潑灑、排放（氣體）、排空、放流、注入、滲漏、傾倒或處置任何有毒化學物質到環境中的行為，也包括棄置含廢棄物的桶槽或容器。排放調查（emissions inventories）是廢棄物稽查的附屬工作；列出實際會排放環境中污染物質的型態、數量與特性。8/27/20229我國ISO14000發展政府於民國85年1月在原行政院全球環境變遷政策指導小組之下成立ISO14000工作分組，負責統籌各單位之橫向聯繫與整體規劃工作。民國86年8月成立行政院國家

6、永續發展委員會，遂將原行政院全球環境變遷政策指導小組所屬之ISO14000工作分組更名為永續產業工作分組。8/27/202210環境管理系統（一）環境管理以管理學的知識來探討人與環境間種種關係的科學。環境管理依其特性可分四大部分：一、環境行為管理 環境心理學、環境與人類的行為。二、實質環境管理 生活環境管理、國土資源管理。三、環境管理社會學 環境經濟學、環境風險溝通與協調。四、環境管理技術 環境影響評估、環境管理系統。8/27/202211承諾事項與環境政策環境管理計畫執行量測與評價 持續的檢討與改善環境管理系統的組成環境管理系統（二）環境管理系統（Environmental Manageme

7、nt System；EMS）係組織整體管理系統之一部分。用以建立、實施、達成、審查、維持環境政策，其內容包括：組織架構、規劃作業、責任、實務、程序、過程及資源。8/27/202212環境管理系統（三）傳統管制方式環境管理系統方式政府強制廠商自行實施法規導向經濟誘因導向政府居主導地位以廠商為主，政府居監督輔導地位符合污染物排放標準，環境品質標準除符合左述標準外，尚須符合環境管理系統標準空氣、廢水、廢棄物不同介質分屬不同單位各自管制（管末管制）廠商視為整體，不同介質同時考慮同時解決，訂定政策、目標並成立組織（預防制度）生活環境品質惡化之壓力消費者之壓力、國際貿易之壓力、社會成本之義務環境保護與經濟

8、發展此消彼長環境保護與經濟發展相輔相成環境管理系統與傳統管制方式之比較8/27/202213環境管理系統（四）環境管理系統環境稽查環境作為評價生命週期評估環保標記產品標準的環境準點ISO 14000環境管理標準 機構評價 產品評價ISO 14000家族的標準8/27/202214環境管理系統（五）ISO14001標準之目的提供一套兼顧組織及社會需求的環境管理系統，以達成環境保護與污染預防的目標。ISO 14001標準之應用對象不論任何產業或單位種類組織，均可使用此一致性規範，組織可視自身的條件與資源，考量系統實施的範圍與程度。8/27/202215環境管理系統（六）ISO 14001標準之適用

9、範圍（1）實施、維持及改進環境管理系統。（2）確保其符合本身宣告的環境政策。 （3）向他人展現其符合性。（4）尋求由外部組織對本身的環境管理系統給 予驗證/登錄。 （5）由本身自行進行符合本標準的評定與宣告。8/27/202216環境管理系統（七）ISO 14001與ISO 9000之關連性ISO 14001系列的環境管理標準與ISO 9000系列的品質管理系統標準採用相同的管理系統原則，唯品質管理系統主要是符合客戶的需求，而環境管理系統則必須同時兼顧各種利害相關者的廣泛要求及社會大眾對環境保護的最新訴求。二者的架構及要項大體上是一致的，差異之處在於ISO14001所涵蓋之範圍較廣，且較ISO

10、 9000更注重規劃的工作，在內容上多出符合環保法規、考量環境面、目標與標的、緊急應變等考量要項。8/27/202217ISO 14001環境管理系統模式環境管理系統（八）ISO 14001之運作模式與原則 根據規劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）及審查（Action） 的動態循環程序所設計的。8/27/202218環境稽查（一）美國環保署的定義一種為了達到環保要求，由有規範的設施操作與實務實體進行有系統的、文件式的、定期的與客觀的檢查。環境稽核(environmental audit) -ISO14001解釋經客觀方式取得並評估稽核證據的系統化、文件化之查證過程，以決定特定環境

11、活動、事件、狀況、管理系統或上述各項之有關資訊是否符合稽核準則，並將此過程之結果傳達予客戶。8/27/202219環境稽查（二）管理稽查（management audits）被管理階層用來建立公司的環境政策並用來指導管理的運作，以確保環境政策的執行。 適法性稽查（compliance audit）用來確認是否符合環保法規。與管理稽查不同處為針對是否合法，不針對污染預防進行稽查，只執行排放過程中的一小段時間。環境責任稽查（environmental liability audit）經常在財產轉移前進行，在購買、租賃或出售給商業、工業或多戶數住宅或土地前，完成環境責任稽查。 廢棄物管理合約商稽查（

12、waste management contractor audit）由廢棄物產生源對其廢棄物管理合約商進行的稽查，以確保合約商將該廠廢棄物妥當送達至目的地。8/27/202220環境稽查（三）執行環境稽查所需的典型資料設計資訊原料生產資訊環境資訊經濟資訊其他資訊1.製造流程圖2.生產與污染控制之物質 與熱平衡3.操作手冊與製程說明4.設備清單5.設備規格與資料表6.管線儀器圖7.平面圖與高程圖8.設備配置與工作流程圖1.產品組成與整批 的2.原料應用圖示3.物質安全資料表4.產品與原料調查 報告5.操作資料日誌6.操作步驟7.操作時間表1.有害廢棄物通報單2.排放量調查3.毒性排放調查4.廢棄

13、物分析5.先前環境稽查報告6.許可與（或）許可 申請7.每兩年一次的有害 廢棄物報告1.廢棄物處理與 處置成本2.操作維護成本3.會計部門報告4.產品、水電與 原料成本1.公司污染預 防計畫2.公司環境政 策說明3.標準步驟4.組織圖8/27/202221ISO14001環境管理系統規範要項內容（一）1.一般要求事項2.環境政策3.規劃 （1）環境考量面。（2）法令規章及其他要求事項。 （3）目標與標的。（4）環境管理方案。4.實施與運作 （1）架構與權責。（2）訓練、認知與技能。 （3）溝通。 （4）環境管理系統之文件化。 （5）文件管制。 （6）作業管制。 （7）緊急事件準備與應變。5.檢

14、查與矯正措施 （1）監督與量測。（2）不符合、矯正與預防措施。 （3）紀錄。 （4）環境管理系統稽核。6.管理階層審查8/27/202222ISO14001環境管理系統規範要項內容（二）1.一般要求事項適用於組織可以控制以及預期能有影響的環境考量面。 這套系統之功用：1.制定適合組織的環境政策。 2.鑑別組織在過去、目前和規劃之活動、產品或服務所具有 的環境考量面，並判定重大的環境影響。 3.鑑別相關法令規章之要求。 4.鑑別優先順序，並設定適當的環境目標與標的。 5.架構與方案建立實施政策和達成目標與標的。 6.進行規劃、管制、監督、矯正措施、稽核及審查等各項活 動，以確認符合政策的需求，並

15、繼續保持環境管理系統的 適用性。 7.因應情勢的變化而調整。8/27/202223環境管理系統的成敗決定於組織高階的承諾，其具體表現就是環境政策。環境政策是環境管理系統最高指導原則，也是實施與改進環境管理系統的原動力。環境政策是環境管理系統的中心，應與其他管理系統密切結合。好的環境政策要能夠真正地與經營運作理念結合，而不單是一個獨立的、只為環保而刻意制定的宣言。 ISO14001環境管理系統規範要項內容（三）2.環境政策8/27/202224目的為確保組織能鑑別出自身環境問題的所在，並在能力可及的範圍內有效執行，避免處理環境的過程中出現資源浪費及本末倒置的情形。內容分為（1）環境考量面。 （2

16、）法令規章與其他要求事項。 （3）目標與標的。 （4）環境管理方案。ISO14001環境管理系統規範要項內容（四）3.規劃8/27/202225ISO14001環境管理系統規範要項內容（五）3-1-1環境考量面環境考量面組織的作業活動、產品或服務會和環境產生互動的要項。產生衝擊各種原因稱之。在決定其環境考量面時，宜考量目前以及過去相關的活動、產品及服務中，各有那些投入和產出。對還沒有環境管理系統組織，第一個步驟須先審查其環境現況，即進行先期環境審查工作；目的在涵蓋組織所有的環境考量面，作為建立環境管理系統的基礎。已採環境管理系統且進行過此類似工作的組織，不必再進行這項審查。8/27/20222

17、63-1-2環境考量面ISO14001環境管理系統規範要項內容（六）先期環境審查可以包括下列各項： 1.鑑別法令與規章的要求。 2.鑑別其活動、產品或服務之環境考量面，藉以判斷其中已經 或可能會對環境造成的重大衝擊或責任風險。 3.與相關的內部準則、外部標準、法規、實務規定與各類原則 及指導綱要比較，以評估績效。 4.現有的環境管理實務與程序。 5.鑑別現有處理採購與簽約活動的政策與程序。 6.先前不符合規定事例之調查的回饋。 7.競爭優勢的機會。 8.利害相關者的觀點。9.其他組織系統中可能會促進或阻礙環境績效的功能或活動。8/27/202227ISO14001環境管理系統規範要項內容（七）

18、3-1-3環境考量面一些用以執行先期審查的常見技巧包括： 1.問卷調查。 2.訪談。3.查核表。 4.直接的視察與測量。5.查閱記錄。 6.競爭標竿之對照 競爭標竿之對照是一種不論在組織中、在競爭 對手的組織中或在一個不同的產業中，可使組 織能夠採用或改善其實務。8/27/202228ISO14001環境管理系統規範要項內容（八）3-1-4環境考量面鑑別重大環境考量面過程中，須考慮下列事項： 1.排放到空氣中的污染物。 2.排放到水體中的污染物。 3.廢棄物管理。 4.土地污染。 5.社區之衝擊。 6.原物料與自然資源的使用。7.與所在地環境有關的其它事項。 8/27/202229環境考量面的

19、鑑別與環境衝擊評估之過程可分成四個步驟進行。 步驟一 選擇一項活動、產品或服務。 步驟二 鑑別活動、產品或服務之環境考量面。步驟三 鑑別環境衝擊。 步驟四 評估衝擊的重要性。前三個步驟的例子如下：活動、產品或服務考 量 面 衝 擊活動有害廢棄物的處理意外洩漏的可能土壤或水的污染產品產品提昇產品的改良以降低其體積自然資源的節約服務車輛維修廢氣排放空氣污染的降低ISO14001環境管理系統規範要項內容（九）3-1-5環境考量面8/27/2022303-2-1法令規章與其他要求事項ISO14001環境管理系統規範要項內容（十）法規可以幾種型式存在：1.針對活動的法規(例如場所營運許可)。 2.針對組

20、織產品或服務的法規。3.針對組織所屬產業的法規。 4.一般的環保法令。5.授權、執照及許可。可供鑑別環保法規及未來修正內容的資訊來源包括：1.各級政府。 2.產業公會或團體。 3.商業用資料庫。 4.專業服務。8/27/202231目標多為定性上的說明，標的則為量化的指標。當目標與標的設定後，組織須考慮建立量測環境績效的指標。這些指標可做為環境績效評估系統的基礎，並可提供有關環境管理與運作系統之資訊。 目標與標的可廣泛應用至整個組織，或只侷限於特定的場址或個別的活動。目標與標的須由適當的管理階層負責訂定。目標與標的須定期地審查與修正，並須參酌各利害相關者之觀點。在擬定環境目標與標的時，除應考慮

21、工廠本身資源、能力與可行性外，還需要考慮對環境的影響程度。ISO14001環境管理系統規範要項內容（十一）3-3-1目標與標的8/27/202232達成目標的進度一般可用下列各項環境績效指標加以測量，例如： （1）原料或能源的使用量 （2）排放物之數量（3）每單位成品所產生的廢棄物（4）物料與能源的使用效率（5）環境突發事件的件數 （6）環境意外事件的件數（7）廢棄物回收的百分比 （8）包裝材料使用回收物料百分比（9）每單位生產量的運輸里程數（10）特定污染物的數量（11）用於環境保護投資金額 （12）訴訟案件數目（13）保留作為野生動物棲息地的土地面積 完整的範例如下: 目標：降低製造過程中

22、所須之能源。 標的：較前一年降低10的能源消耗量。 指標：每單位生產量所使用之燃料與電力的數量。 3-3-2目標與標的ISO14001環境管理系統規範要項內容（十二）8/27/202233環境管理方案是針對標的之達成而制訂，方案中必須規劃出方法、時間、權責人員、各部門要達成的標的等事項。 ISO14001環境管理系統規範要項內容（十三）3-4-1環境管理方案環境政策、目標、標的及環境管理方案之關係架構8/27/202234承諾與政策規 劃 範 例環境政策承諾1*節約自然資源目標1 在技術與經濟可行的情形下，將水資源使用量減至最低。標的1 在一年內於所選定的場址，將目前水資源消耗量降低15%。環

23、境方案1水資源再利用。行動1 安裝設備以回收製程A的清洗水，在供製程B使用。* : 此反覆過程須對所有政策、承諾、目標和標的重覆進行建立環境管理方案之流程範例3-4-2環境管理方案ISO14001環境管理系統規範要項內容（十四）8/27/202235環境管理系統執行可分為系統架構與規劃內容兩大部份。因為環境管理系統須符合說寫做合一的精神，故其必須是文件化的。對第一次建立環境管理系統的組織而言，先期環境審查因為不在系統的日常工作的執行範圍之內，故不一定須要以特定的工作程序來進行。當環境政策訂定之後，因為負責規劃的人力需求已較少，可適當利用先期環境審查的經驗，據以建立文件及工作執行的程序。至於規劃

24、工作完成之後，則必須確實根據管理方案執行改善工作；組織應事先確立相關的程序、規範、作業準則，並予以文件化，配合適當的人員宣導與訓練，避免造成實施時的困擾。 4.實施與運作ISO14001環境管理系統規範要項內容（十五）8/27/202236 環境責任範例 特定的工作負責人 建立整體方向 總裁、執行長、董事會 建立環境政策 總裁、執行長、環保經理建立環境目標、標的及方案 相關的經理人員 監督整體環境管理系統績效環保經理 確保法規的守規性 高級執行經理 確保持續改善 所有經理人員 認定顧客的期望業務與行銷人員 認定供應商的期望 採購人員、買者 建立與維持會計程序 財務會計經理 遵守各項既定程序 所

25、有的員工 備考 : 若為中小企業時，工作負責人為企業主本人。 建立環境責任任模式範例4-1架構與權責ISO14001環境管理系統規範要項內容（十六）8/27/202237訓 練 型 式對 象 目 的提升對環境管理策略重要性的認知 高級主管 達成對組織的環境政策之承諾與協調提升一般環境認知 所有員工 達成對環境政策、目標及標的承諾，並培養個人的責認感 強化技能 負責環境事務的員工改善特定領域的工作績效營運、研發、工程 守規性 行動足以影響守規性的員工 確保已符合法規與內部訓練要求 環境訓練型式範例4-2訓練、認知與技能教育訓練是組織用以維持人員素質及能力的重要方法，尤其在環境管理系統構建初期，可

26、藉教育訓練提高員工的能力，並啟發員工對個人工作本職學能與環境影響之認知。 ISO14001環境管理系統規範要項內容（十七）8/27/202238ISO14001要求組織至少須具備對內縱向及橫向的訊息溝通，及建立接受並回應外界意見之管道，並將處理過程與結果做成紀錄。充份的意見交流能促使管理系統更有效率。環保工作，不是少數人就能完成，須要團隊合作持續努力，除由上往下的指令，及由下向上的提案外，各部門橫向的協調也是溝通的重點之一。對外界的訊息交流是另一個溝通重點，包括與營運直接相關的客戶、供應商、承包商，或間接的鄰近居民、公會、環境主管機關、環保團體等等。4-3-1溝通與報告ISO14001環境管理

27、系統規範要項內容（十八）8/27/202239報告中包括的項目有： (1)環境績效評估。 (2)補充資料，例如：詞彙解釋。(3)環境管理流程。 (4)環境政策、目標及標的。(5)組織概況簡介。 (6)對內容所作的獨立性查證。 對於內部與外部的環境溝通與報告，須謹記以下重點： (1)鼓勵雙向溝通。 (2)資訊須易於了解並經正確的解釋。 (3)資訊須為可查證的。 (4)組織須提出其績效的詳實資料。 (5)資訊的提出須有一定的型式（例如：使用一致的量測 單位，以利二個不同時期的比較）。4-3-2溝通與報告ISO14001環境管理系統規範要項內容（十九）8/27/202240文件化的詳細程度能充分說明

28、環境管理系統的各核心要項以及其間的交互關係，且要提供資訊，以便指出何處取得環境管理系統中某特定部份運作的更詳細資訊。相關的文件可包括： 1.製程資訊。 2.組織架構圖。3.內部標準與作業程序。 4.現場緊急應變計畫。所有文件記錄須標註日期(包括改訂的日期)、易於辨識、善加整理、保存一特定期限。4-4環境管理系統之文件化ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十）8/27/202241對沒有具體文件管制系統的工廠，實施ISO 14001時仍可參考ISO 9001文件及資料管制與品質紀錄之管制為最佳的選擇。因兩者起源相同，相容性很高，且ISO 9001中對文件與紀錄的核發、保存、變更等要求，更

29、可以作為組織未來建立品質管理系統的基石。整合的管理系統文件4-5文件管制ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十一）8/27/202242ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十二）4-6-1作業管制作業管制係經由程序與管制的建立與維持而完成，以確保符合組織的環境政策、目標與標的。 執行重點為已確認的重大環境考量面有關的活動或作業，包括其正常操作及保養維修作業在內，才是要求必須管制的事項。為使管理及操作能經濟且有效率，組織可對環境可能影響的單元作業，同時作整體管制。讓操作人員在同一份規範中，瞭解該符合的準則及操作注意事項，才能確保環境衝擊能降至最低，保證產品品質的均一性。8/27/

30、2022434-6-2作業管制組織在建立或修改各項作業管制與程序時，須考慮不同作業與活動對環境所造成的重大衝擊，這些行動得包括： 1.研發設計與工程。 2.採購。 3.簽約。 4.原料處理與儲存。 5.生產與維護程序。 6.實驗室。 7.產品的儲存。 8.運輸。 9.行銷、廣告。 10.資產與設施之取得、建造或變更。 ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十三）8/27/202244ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十四）4-7-1緊急事件準備與應變組織須建立緊急應變計畫與程序，以確保在不可預期或意外事件出現時能採取適當的應變措施。一般工廠都有工業安全上的緊急應變計畫及編組，基

31、本上對化災火災或天災等重大意外事件，都有人員安全的防護與事件處置的程序方法，在環境管理系統中的緊急應變則著重於減輕防止對環境的衝擊。緊急事件準備與應變程序中，至少要具備二個要點：（1）鑑別緊急事件發生的原因。（2）預防或降低對環境的影響。其次，可視實際狀況，適當地修訂或演練測試這個程序。8/27/2022454-7-2緊急事件準備與應變 在作業程序與管制中，視需要考慮以下事項： 1.意外排放至大氣中的污染。 2.意外放流至水體與陸地的污染。 3.意外洩漏對環境與生態系統造成的特定影響。緊急應變計畫得包括： 1.緊急應變的組織與權責分工。 2.關鍵人員的名冊。 3.緊急服務單位的詳細資料(例如：

32、消防隊、洩漏物清理 服務單位) 。 4.處理不同型式的緊急事件時所採取之行動。 5.有害物質的資訊，包括每一項物質對環境潛在的衝擊， 及當意外洩漏發生時所採取的措施。 6.訓練計畫以及其有效性測試。 ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十五）8/27/2022465.檢查與矯正措施ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十六）EMS的進步來自不斷地追查及改善，所使用的方式主要為：環境管理系統稽核及高階主管的管理審查。EMS稽核目的為確保組織把事情做對（do the things right），由工廠內部的稽核人員定期地執行，查驗作業是否合乎規定程序及標準，各部門是否依照環境政策及目

33、標與標的等事項。管理審查目的則在確定做對的事情（do the right things），由組織真正負有管理責任的高階主管進行，就稽核報告、以往紀錄、監測結果等資訊，研判決定整個組織與管理系統下一階段的正確方向。 8/27/202247ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十七）5-1-1監督與量測 為確保監測結果的可靠性，監督設備應該受到適當的維護及校正，並且依據相關程序留下校正維護紀錄。監測結果必須能提供組織評判自身的環境績效及追蹤管理方案的成效。工廠選擇監測的項目及方法，應該考慮法律是否有特殊的要求、與組織推行之管理方案的關係、是否可以顯示重大環境考量面的特性、使用的監測設備、操作

34、維護、成本、以及資料的統計分析方法等。 環境監測是定期連續的，且項目可能很多，為避免延誤組織反應的時間，組織最好能規劃一些處理數據的方法，使結果能有效的應用。 8/27/202248ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十八）5-2-1不符合、矯正與預防措施在系統運作的過程中必須不停地持續改善，才能克服不同的環境問題，亦即藉由矯正及治本的預防措施，才能真正地解決問題，持續改善環境管理系統，進而使組織的環境績效也能不斷地進步。 矯正預防的精神，在於設法將不符合狀況之根本問題消除。在管理系統的運作中，會發現許多不符期望的現象，這些不符合ISO14001要求、管制標準或法規規定的情形，正是管理

35、系統進步的阻力。當不符合狀況發生時，組織除了以矯正措施，將所改善發生的影響外，還必須調查問題的原因，進而採取適當的手段與方法，根本地解決這個問題。8/27/202249ISO14001環境管理系統規範要項內容（二十九）5-2-2不符合、矯正與預防措施在環境管理系統中的不符合狀況比起一般觀念中的不合格品更難明顯的判別。對製造業而言，不合格品常是看得見的產品或其中的一部份，可以在製程中檢驗出來的；但是在環境管理系統中的不符合狀況，除了類似顧客抱怨的利害相關者的反應，或情節重大的意外事件外，其他的現象都不易得知。除了ISO 14001所指定的程序外，組織可以設計適當的作法，例如在作業管制或監督量測中

36、清楚地定義何謂不符合狀況，使整個矯正預防的程序能更順暢。8/27/202250ISO14001環境管理系統規範要項內容（三十）5-3-1紀錄文件及紀錄是一個系統最好的展現，也能留下客觀證據供管理者參考。無論是文件或紀錄，只要在工廠內能有效運用，都可以用書面或電子媒體的方法存在。 紀錄與文件是一體兩面，文件是組織運作的基準，紀錄則是過程與結果的具體展現。相關的紀錄須以環境管理系統的實施與運作所需的紀錄為重心，並且記錄所規劃的目標與標的之符合程度。8/27/2022515-3-2紀錄ISO14001環境管理系統規範要項內容（三十一） 環境紀錄中包括： (1)環保法令及相關規定的資訊。 (2)抱怨紀錄。 (3)重大環境衝擊的資訊。 (4)過程資訊。 (5)檢查、維護與校正紀錄。 (6)產品資訊。 (7)相關承包商和供應商的資訊。 (8)突發事件報告。 (9)緊急事件準備與應變之資訊。 (10)訓練紀錄。 (11)管理階層審查。 (12)稽核結果。 舉例而言，一般驗證機關每半年至一年會追查環境管理 系統一次，紀錄至少要能展示這