环境管理体系审核检查表

1、环境管理系统审察通用检查表环境管理系统审察通用检查表环境管理系统审察通用检查表环境管理系统审察通用检查表环境管理系统审察通用检查表企业名称审察原则:ISO14001制定日期:要求事项检查项目4.1组织能否建立并保持了总要求环境管理系统环境管理系统文件中能否有针对环境问题的组织简介,厂区或小区的简图,生产工艺简介,文件受控表记,发放清单,更正记录页4.2环境目标最高管理层能否制定了本组织的环境目标最高管理者能否同意,签订了环境目标环境目标能否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应环境目标中能否包含对连续改进和污染预防的承诺环境目标中能否包含遵守纪律,法规及其余要求的承诺环境目标中

2、能否包含环境目标,指针的框架内部环境管理系统审察检查表制表人:同意人:提问文件实地录记查阅查察最高管理者能否签订实质查察环了环境管理系统文件境目标公布令?环境管理系统文件是否覆盖了ISO14001的全部条款?由谁主持制定的?何时,何地制定的?如何制定的?由谁同意的?何时同意的?组织活动的性质和环境影响是什么?组织的产品的性质,规模及其环境影响是什么?组织的服务的性质,规模及其环境影响是什么?看环境目标加以确认看环境目标加以确认查阅环境方针予以确认环境管理系统审察通用检查表审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称审察原则:ISO14

3、001制定日期:要求事检查项目项4.2能否传达到全体职工并环境目标付诸实行能否同上司组织的环境目标相协调能否可为公众所获取最高管理者能否按期评审,订正环境目标能否建立了鉴别环境因环境因素素议论环境影响程序能否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了鉴别内部环境管理系统审察检查表制表人:同意人:提问文件实地记录查阅查察如何向全体职工传达的?采纳了哪些方式?获得了如何的成效咨询职工上司组织有否环境方针?本组织的环境目标是否征得上司组织的同意?能否以上司组织的环目标比较境目标为基础?为公众获取环境目标实地查察供应了何种方便?何时,何地可以获取?实地查察能否有按期评审规定?能否进行过评审?评审,订正的依

4、照是什么?鉴别时能否应用该程序?识其余范围和对象环境管理系统审察通用检查表能否有环境因素清单?用什么方法和如何鉴别识其余过程的采纳的方法采集的原始资料审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察鉴别环境因素应掌握哪能否考虑三种状态?环境因素些重点能否考虑三种时态?应试虑到的主要方面能否有否有遗漏?能否考虑到可对其施加影响的环境因素?如何进行环境影响议论议论是如何进行的?的有无议论准则?有无重要环境因素清单?议论结果能否

5、合理?对新项目和变化能否进行了议论和事先评环境因素的信息能否及价?时更新有无更新信息的规定?在制定环境目标时能否能否按规定实行更新?考虑了重要环境因素哪些重要因素列入目环境管理系统审察通用检查表标?其余因素如何控制?能否建立了鉴别和获取该程序能否明确了获法律和其余相关法律法规的程序得法规的门路?要求该程序能否规定了对法规改正信息的追踪及负责人?该程序能否规定了法规信息的内部传达要求及职责?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实

6、地录记查阅查察实行上述程序的结果相关法规清单法律和其余相关法规内容和要求要求明细表法规要求特定设备登记表程序中能否包含法规信法规要求特种物质登息及时改正的规定记表组织如何使职工认识有由谁负责?关的法规信息做得如何?法规信息如何进行内环境管理系统审察通用检查表本组织的守纪状况部沟通?谁负责?职工能否意识到不遵守纪规的结果?过去、此刻有无违纪?各项排放指标能否清楚?有无超标排放?组织能否设定了环境目目标是如何确定的?目标和指针标和指针指标是如何确定的?能否经领导同意?能否形成文件?设定目标指针时应试虑能否表现了环境目标的一些方面能否考虑了重要因素能否考虑了法规要求能否考虑了相关方要求?能否表现了连

7、续改进目标、指针能否获取落实相关职能和层次能否均有相应的目标、指针?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察目标能否详尽、指针是目标和指针否量化?能否设置了可测参数?环境管理系统审察通用检查表能否明确了执行部门和负责人?能否已向相关人员传达?相关人员能否清楚?目标、指针能否按期评环境目标、指针能否定审、订正期评审、订正?依照什么评审、订正?如何表现连续改进?环境管理方组织能否制定了环境管方案是如何制定的?案理方案能

8、否全部的目标、指针都有相应的方案?方案能否经过充分论证和同意?环境管理方案的内容是能否明确了责任人?否满足规范要求能否明确了实现目标指针的措施、方法?能否明确了时间要求?能否规定了资源保证?方案是如何督查实行的是谁负责方案实行的督查?如何考据方案实行的成效?方案能否保证目标、指针能否存在一个评审方的实现案的过程?能否全部的目标、指针都有相应的方案?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入证据、事实)环境管理系统审察通用检查表企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察相

9、关人员能否参加方环境管理方案的制定?案方案能否及时订正什么状况下订正方案?能否进行过订正?有无各相关部门和岗位计划能否分年度?的实行计划计划能否经同意?为实行环境管理系统是能否有环境管理系统组织结构和否明确规定了组织的组范围内的组织结构图?职责织结构、职责、权限各相关部门的职责权限能否明确?能否文件化?各种人员的职责、权限能否文件化?最高管理者的职责、权限最高管理者能否明确其各项职责?最高管理者能否委任了管理者代表,并规定其职责、权限?管理者代表的职责、权限管理者代表能否对体系的建立、实行、保持负责?能否向最高管理者报告环境管理系统的运行状况?相关职责、权限如何传达各部门、各种人员的职到位的责

10、权限是如何传达的?各相关人员能否明确各自的职责权限?审察日期:受审部门:内审员:环境管理系统审察通用检查表注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察各种人员能否明确完组织结构和成职责任务与实现环职责境目标之间的关系?能否建立了确定培训需培训需求是如何确定培训、意识乞降实行培训的程序的,需讨状况如何?和能力组织能否制定了实行培组织能否依据培训需训的详尽计划制定了培训计划?能否有与实现目标、目标指针相关的知识培训?能否有提升职工环境意识的培训?能否

11、有针对可能具人重要环境影响岗位的操作人员的特别培训?培训程序和培训计划是上述重点内容的培训得以有效实行能否得以实行?对内审员能否进行了培训?应急响应的训练能否进行了?培训能否有教材?对暂时工能否培训?培训的记录和议论培训能否有记录?培训能否核查?环境管理系统审察通用检查表接受培训的人数和比例?经过培训的人员能否达到了规范要求的ad的成效?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察能否依据需要制定、评审培训、意识和订正

12、培训计划和能力应接受培训的人员能否都经过了培训供方和承包方能否需要培训的内容培训?成效如何培训的成效对从事可能产生重要环哪些人员属于这种人境影响的工作人员能否员,能否明确?进行了培训,成效如何这种人员能否都接受了合适培训?这种人员能否都能胜任所担负的工作?相关环境问题的信息的能否有与环境因素及信息沟通接收、传达、调整和作废环境管理系统相关信的程序能否确定息的内部沟通程序?能否有对外面相关方信息的接收、答复的程序?能否文件化?环境管理系统审察通用检查表外面人员获取环境方针的门路和方法程序中能否规定了相关能否规定相关重要环记录境因素的外面沟通记录?接收和答复职工建议建议的过程和记录通知组织环境目标

13、和环能否同小区和四周居境表现的过程民进行过信息沟通?将环境管理系统审察和能否通知了相关人员?评审结果通知组织内所采纳何种方式?有相关人员的过程能否完全?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察异常、紧急状况下的信息信息沟通如何沟通同外面相关方的信息交能否参加政府环保机流能否进行构组织的活动?能否参加环保集体和地域的环保活动?职工能否踊跃参加保护环境的志愿活动?能否同供方和承包方沟通环境信息?本组织环境管理系统文与环

14、境管理系统相关环境管理系统审察通用检查表环境管理件的结构能否明确系统文件环境管理系统文件是书面形式还是电子形式环境管理系统文件能否描述了核心因素及其相互关系相关文件能否齐全相关文件的盘问门路的文件有多少?有否有大纲或目录?电子形式文件使用是否有效?环境管理手册的内容能否满足ISO14001要求?环境管理系统因素间的逻辑关系、文件的接口能否清楚?表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污允许证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等有否规定盘问相关文件的门路?文件能否便于查阅?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时

15、记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察组织能否建立并保持文文件能否有固定的保文件控制件控制程序管场所和保留方法?能否规定及时和按期评审文件的时效性?能否规定重点岗位都环境管理系统审察通用检查表应得现行有效文件?能否规定了无效文件的办理方法?无效但需保留的文件是如何表记的?能否防范文件误用?能否明确规定了制定、评程序是如何规定的?审、订正文件的程序与职如何实行的?责由谁负责实行?能否有记录?文件编写的质量要求全部文件能否笔迹清楚?全部文件表记能否明确?全部文件能否均注明制定或订正日期?文件管理

16、的详尽工作是文件的表记、分类、归否到位档、保留、发放、回收、更新、办理等能否有具体规定,执行状况如何?组织能否依据目标、目标运转控制和指针确定了与全部标识的重要环境因素相关的运转与活动重要环境因素有哪些?与其相关的运转与活动确定了吗?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:环境管理系统审察通用检查表要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察确定了哪些运转与活运转控制动?如何确定的?何时确定的?对上述运转与活动能否对缺少程序指导可能进行了策划,能否有程序偏离

17、目标、目标的运转之类的规定能否制定和保持了管理程序?组织所使用的产品和服务中可表记的重要环境因素能否规定了管理程序?与环境相关的设备,是否有平常管理规定?能否有原资料供应的环境影响议论程序?化学品和设备入厂前能否议论?有无程序?运转控制程序能否被认运转程序中能否有运真执行、能否有效?行标准之类内容?对重点设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件?程序、作业标准能否被认真执行?能否超越控制界限?能否向供方和承包方通知了与他们所供应的产品和服务中环境因素的信息?审察日期:受审部门:内审员:环境管理系统审察通用检查表注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据

18、、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察相关的直接责任者是运转控制否按程序的规定实行其职责?能否按要求记录?能否明确哪些设备和作设备能否明确了?应急准备和业可能发生拥有重要环作业(岗位)能否明确响应境影响的事故或紧急状了?态可能发生的事故或紧急状态是什么?过去能否发生过?一旦发生会产生如何的环境影响?能否建立了应急准备与能否有程序?响应程序程序中能否规定了确定潜伏事故或紧急情况的内容?能否针对潜伏事故和紧急状况规定了办理对策?依照程序作出响应,能否针对事故和紧急状态防范或减少环境影响采纳的对策能否起作

19、用?对策是如何确定的?是否经过论证?能否有明确的办理程序、方法、措施和组织环境管理系统审察通用检查表领导?能否有明确的职责和资源保证?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察有无与相关部门联系应急准备和的规定?响应有否对程序进行按期演如何规定的?练的规定能否演练过?演练的成效如何?能否依据演练结果对程序加以更正?有无上述记录?能否有对程序进行订正什么状况下订正?的规定能否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以订

20、正?订正过程能否进行评审?对纠正措施和程序更改能否记录?组织能否建立并保持监该程序能否包含了对监测和丈量测和丈量程序可以拥有重要影响的重点活动的重点特征环境管理系统审察通用检查表进行例行监测和丈量的规定?重点活动及其关健特性能否明确?这些特征是如何确定的?有哪些?由谁、何时确定的?经过对这些特征的例行监测和丈量,能否保证相关活动个于受控状态?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察该程序中能否包含对目能否追踪目标和

21、指针监测和丈量标、指针及管理方案完成的执行状况:状况的监测能否包含对环境管理方案执行状况的追踪?对拥有重要影响的运转能否获取环境绩效信与活动的环境绩效能否息?有无测定记录?测定程序中能否包含对环境能否检查运转控制程管理系统平常运作的检序?结果如何?查能否检查应急准备与响应程序的执行状况?能否检查作业文件的执行结果?环境管理系统审察通用检查表对重点工序、设备的日常监测,能否有记录?有否按期议论法律、法规程序是如何规定的?符合状况和程序能否按规定执行了?测定了哪些环境绩效信息?比较(议论)标准是如何确定的?议论工作何时、由谁进行的?议论结果能否有记录?议论信息能否向相关方面及时通知?测定值异常时应

22、如何处能否有明确的报告程置序?向谁报告:出现异常以后能否采取了办理措施?办理能否奏效?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察能否有记录?监测和丈量能否对监测设备的校准监测设备有否校准规和保护作了规定,能否按定或程序?程序要求保留记录哪些设备一定按规定校准?能否明确了设备管理环境管理系统审察通用检查表的责任部门和责任人?监测设备能否贴有校准有效期的标记:监测设备的校准记录能否妥当保留?不符合纠正组织能否建立了采纳纠

23、能否包含对不符合的与预防措施正与预防措施程序原由进行检查的内容?能否明确要求须针对不符合的原由采纳防止再发生的纠正措施?能否明确规定检查和采纳纠正措施的职责权限?纠正与预防措施程序是在平常督查和内审时否获取实行能否发现了不符合?对已经发现的和潜伏的不符合能否进行了检查?结果如何?采纳了如何的措施?纠正措施的实行成效如何?能否防范不符合的再发生?对潜伏的不符合能否进行了原由检查?审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:环境管理系统审察通用检查表要求事项检查

24、项目提问文件实地录记查阅查察能否采纳了预防措施?不符合纠正措施能否与该问题的与预防措施严重性和陪伴的环境影响相适应?全部措施能否完成?是否奏效?有无记录?陪伴纠正、预防措施实行对来自政府的督查和的文件改正和信息沟通居民的投拆,所采纳的纠正措施能否进行了报告和沟通?程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定:能否按规定对相关文件进行改正?改正后的文件执行状况改正后的文件能否得及记录到实行?有否记录?记录组织能否建立了对记录本组织与环境管理有进行管理的程序关的记录有哪些?程序中能否对记录的表记、采集、编目、归档、保留、保护、查阅、办理等管理内容做了规定?程序中能否包含对记录的质量要求?能否有保留

25、限期的规定记录能否便于查阅?程序的执行状况程序的相关规定能否被认真执行?审察日期:受审部门:内审员:环境管理系统审察通用检查表注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察对记录的管理能否符记录合程序规定?记录的质量如何?记录能否被妥当保留,能否防范损坏、变质和抛弃?记录的作用(功能)为实行有效的环境管理,本组织需要哪些方面的环境信息,现行记录能否供应足够信息?信息能否靠谱、可见证?为实现环境目标,本组织如何追踪环境行为参数及其余相关数据?记录能否

26、做到相关活动、产品或服务的可追溯性?职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相关信息?环境记录系统中能否包含以下项目:1.环境因素和环境影响评价记录环境因素检查记录环境因素清单环境影响议论准则环境影响议论记录环境管理系统审察通用检查表2.与适用的环境法规要求事项相关的信息重要环境因素清单重点设备台帐适用法规清单及法规要求事项一览表审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察政府及小区的要求记录本组织的规定3.与环

27、境目标、目标、指针能源耗费记录的实现程序相关的记录资源利用状况统计表荒弃物排放量统计表其余环境因素记录4.环境管理方案5.环境教育、培训对不一样层次人员的培训记录对特别岗位的培训计划、结果记录内审员培训计划、结果记录其余培训(环境意识、环境目标、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理系统文件、专业知识和技术)记录6.信息沟通记录内部环境信息接回收答记录环境管理系统审察通用检查表外面环境信息接回收答记录7.与供方和承包方相关信合同、契约书、允许书息的记录相关环境信息的沟通记录8.紧急局势的准备和对付紧急办理过程记录记录紧急办理报告书响应程序训练记录程序更正记录9.监测和丈量记录重要环境因素监测记

28、录审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察水、气、声、渣等测定记录记录监测设备检定、校订、维修记录10.纠正的预防措施记录不符合原由检查记录纠正和预防措施执行状况记录文件改正记录11.环境管理系统审察记录内部审察记录不符合报告表12.管理评审记录内部(含外面)审察报告管理评审计划评审记录环境管理系统审察通用检查表组织能否建立了环境管理系统审察程序程序中能否包含审察环境管理体的范围、频次、计划、系审察方法以及实行审察

29、、报能否依据程序的要求编告结果的职责与要求?制了审察计划(方案)方案能否明确了审察的目的、范围和审同意则?被审察的部门及相关责任人环境管理系统因素和优先事项明确参照文件现场审察的预约日期和场所审察构成员姓名日程表(含与管理者交流的会议)审察日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏:符合、稍微不符合、重要不符合(不符时记入凭据、事实)企业名称内部环境管理系统审察检查表审察原则:ISO14001制定日期:制表人:同意人:要求事项检查项目提问文件实地录记查阅查察环境审察报告书的内环境管理体容、公布时间及发放范系审察围对文件保留的要求事项能否按期进行环境管理能否制定了年度环境环境管理系统审察通用检查表系统审察能否指定(委任)了内部环境管理系统审察员审察活动能否按程序