2022年审计项目职责具体范围

1、第PAGE5页共NUMPAGES5页2022年审计项目职责具体范围1、客户上市前的账务整理，业绩、成本核算等工作;2、协助项目负责人完成各项审计工作;3、协助编制现场工作计划，实施各项现场审计程序，完成底稿编写及复核工作，协助编写审计报告;4、完成项目负责人及公司领导交付的其他相关工作。2022年审计项目职责具体范围（二）1、负责对公司经营成果、财务、管理等审计方面的具体工作;2、规范财务核算，审计财务报表，审核预决算;3、管理制度和流程审核，管理层在任离职审计和决策监督;4、收集、整理审计证据，编写审计工作底稿及评价报告初稿;5、编制审计报告，披露问题，提出改进建议和决策依据;6、参与公司业

2、务流程或制度改进和风险评估。2022年审计项目职责具体范围（三）1、负责高新技术企业研发费用辅助台账整理工作，协助项目经理完成操作工作;2、负责收集、整理必要的项目材料，协助编写工作底稿;3、协助维护客户关系，及时报告项目中发现的问题，有效防控项目风险;4、完成领导交办的其他工作;2022年审计项目职责具体范围（四）1.负责公司审计、内控相关制度的建立及完善;2.负责编制公司内部审计工作计划并组织实施;3.负责公司所属企业的常规审计、专项审计及经济责任审计工作;4.负责配合上级单位对公司及所属企业开展审计工作;5.负责检查所属企业审计结果的落实和执行情况，督促相关被审计单位整改;6.负责公司内

3、控体系建设，对风险点进行评估、预警及应对。7.上级交办的其他工作。2022年审计项目职责具体范围（五）1、负责高新技术企业研发费用辅助台账整理工作，协助项目经理完成操作工作;2、负责收集、整理必要的项目材料，协助编写工作底稿;3、协助维护客户关系，及时报告项目中发现的问题，有效防控项目风险;4、完成领导交办的其他工作;2022年审计项目职责具体范围（六）1、根据行业法规要求，对费用、结算进行审核，监督各项业务的合规性、真实性与准确性;2、对业务活动资料进行合规审核、整理，确保证据链的完整、正确;3、协助做好其他日常合规管理、审核工作。4、参与公司的合规体系建设工作，包括业务风险的识别、风险控制

4、的建立、业务流程的梳理与优化、建立标准化业务程序;5、根据内控分析问题、提出策略指导和建议，并生成报告;6、领导安排的相关工作;2022年审计项目职责具体范围（七）1.负责开展集团及各子公司常规及专项审计项目，根据发现的问题提出审计意见并撰写审计报告;2.督促跟进，审计建议的落实及整改，监督重要业务流程及职责的履行情况;3.检查与评价各业务流程及管理制度的合理性及执行情况且建立完善内控体系;4.收集汇总、分析公司重要审计信息并建档立案;5.完成领导交办的其他工作任务。2022年审计项目职责具体范围（八）组织审计资源实施财务日常审计和专项审计，对瑞赛公司内部的资产、负债、损益、财务收支情况、资金

5、管理等进行审计根据瑞赛公司董事会、经理办公室授权，组织开展对区域公司主要负责人任期经济职责履行情况进行审计监督根据部门年度工作计划，负责对区域公司的经营、管理、效益状况进行审计监察，对经营管理过程中的合法合规性进行审计监察建立重大项目的全程合规性审计及其他事项的成本抽查体系，包括合同审计、招标审计、工程结算审计等关键事项的合规性审计组织协调全面风险管理和内部控制日常工作，协助各下属单位开展全面风险管理和内部控制工作，建立健全瑞赛公司的风险管理内部控制系统;负责对区域公司风险管理的健全性、有效性以及风险管理状况进行监督检查和评价，提出改进风险管理和内部控制组织体系、流程及制度的方案;按上级管理部

6、门要求，负责组织对瑞赛公司整体的全面风险管理和内部控制有效性进行评估，编制瑞赛公司总体风险管理报告;负责提出全面风险管理风险预警指标体系和监督评价体系，制定监督评价相关制度，开展监督评价工作，出具监督评价报告组织开展宣传、培育瑞赛公司全面风险管理文化的相关工作2022年审计项目职责具体范围（九）1.健全部门内部的招标管理制度、成本控制制度、风险管理与审计制度。根据领导要求开展对公司的制度体系建立、执行跟踪、效力评价以及完善与修订。2.根据领导安排对专项事项进行风险管理，进行风险提示，提出风险控制措施建议，监控风险控制措施的执行。_对公司运营活动进行内控管理，主要涉及合规性监控与审查以及内控实务

7、操作咨询服务。根据领导要求进行内部审计及专项检查工作，撰写审计报告，持续跟踪审计整改;对接上级单位或外部单位的审计工作;参与集团公司组织的各种审计工作。2022年审计项目职责具体范围（十）1、监督项目招采、供应商管理情况，负责制定年度常规审计计划，据此开展年度审计;根据公司领导安排进行专项审计;对审计过程中发现的问题进行风险提示、管理建议，提交相关报告。2、监督被审计单位的整改情况，督促整改措施有效落实;3、建立、完善公司风险控制体系，持续优，并在公司范围内进行培训、推广执行。2022年审计项目职责具体范围（十一）1、根据公司总体发展战略目标，负责建立公司风险管理体系，风险控制流程设计，推进公

8、司内外部风险的全面防范与控制。负责公司的风险管理、合规管理、审计监督、纪检监察等方面管理工作，在权限范围内对管理事项进行审核审批，组织实施并监督检查落实情况;2、审核修订内部审计工作计划，参与督促计划的实施与完成，对发现的问题进行指导监督;3、对内部审计工作进行指导监督，审核修订内部审计报告;4、帮助投资经理完成股权投资的各项工作，包括商业尽职调查、搭建金融风控模型、投资方案设计、项目投资报告、投资协议关键条款起草及谈判等。5.完成领导交办的其他工作。2022年审计项目职责具体范围（十二）1、负责大区内各项内部审计工作，包括但不限于运营管理审计、经济责任审计、专项审计等;2、对接上级单位对大区内公司开展的各项审计工作，做好迎审配合和组织整改，在大区举一反三，开展系统性整改。3、组织大区内公司常态化风险管理工作，确保按时完成年度风险评估、风险管理报告的上报，并监督风险应对措施的执行;4、组织大区内公