2022年风险辩识、风险评价、风险控制制度

1、第 PAGE15 页 共 NUMPAGES15 页2022年风险辩识、风险评价、风险控制制度一、编制目的全面识别项目部生产经营活动过程中的风险源，准确做出评价检测，为有效控制管理提供途径和方法。二、适用范围1.本制度适用于项目部安全生产管理涉及所有风险源辨识、风险评价和风险控制策划的活动与过程。2.安全科为本项工作的主控部门，负责本制度的编制、修订并予监督实施。三、术语(一)风险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。(二)风险源辨识识别风险源的存在并确定其特性的过程。(三)风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。(四)风险评价评价风险的大小及确定风险是否

2、可容许的全过程。(五)可容许风险根据组织的法律义务和安全生产方针，已降至组织可接受程度的风险。四、工作制度(一)职责_项目经理审核批准项目风险源清单及各科室、各施工队上报的职业健康、安全目标指标和管理方案。2.安全科负责风险源综合监督管理，汇总项目部风险源清单，编制风险危险源台帐。负责组织对风险源辨识评价成果、管理方案的审查。3.各施工队负责对设备购置、使用、维护过程中的风险源进行监督管理，参加对项目上报的风险源辨识评价成果、管理方案的审查。4.综合办公室负责办公区风险源的辨识评价及管理。5.各施工队负责人负责组织相关人员辨识辖区内的风险源并组织评价，编制、实施职业健康安全管理方案。(二)工作

3、程序1.风险源辨识和风险评价的时机_项目部安全生产管理体系建立之初和变更时。1.2工程项目开工前。1.3法律法规要求发生重大变更时。1.4发生重大安全事故、职业病、财产损失或相关方重大投诉时。1.5每年年初进行风险源辨识和评价更新时。1.6施工工艺或条件发生重大变更时。2.风险源辨识的过程2.1各科室、各施工队应指定风险源辨识人。2.2各科室、各施工队指定的风险源辨识人应具有相应的辨识能力，并经过风险源辨识的专项培训。2.3各科室、各施工队依据生产经营活动或服务过程，确定所管辖的作业活动。2.4各科室、各施工队对所管辖的作业活动逐一辨识期间存在的风险源。2.5各科室、各施工队应将其辨识出的风险

4、源填入风险源辨识表中并上报安全科。2.6安全科应对各部门、各施工队上报的风险源清单进行审核确认，并归纳汇总为项目部风险源清单。3.风险源辨识的方法3.1各科室、各施工队应根据所管辖的作业活动的特性，选用不同的风险源辨识方法。风险源辨识方法包括：现场观察法和安全检查表法。3.2现场观察法亦称经验判断法，是指风险源的辨识人通过对工作环境的现场观察，就其间是否存在风险源做出判断的方法。3.3安全检查表法：亦称SCL法，是指风险源的辨识人运用已编制好的安全检查表对某一工作环境内的作业活动进行安全检查，以辨识其间是否存在风险源的方法。安全检查表一般由安全科组织相关专业人员、管理者、操作人员共同编制，并行

5、文下发生各有关科室，作为进行风险源辨识的依据。安全检查表通常采用以下格式：序号检查项目检查内容检查方法检查结果检查意见备注123各科室、各施工队在风险源辨识的过程中应充分考虑辨识空间内常规和非常规的活动，所有进入作业现场人员的活动，作业现场内所有的设施，风险情况发生的时态、状态、类型；以及风险源的分布，伤害方式和途径。_组织风险评价4.1各科室、各施工队负责其职责范围内的风险评价。4.2风险评价的过程项目部应组织相关专业人员组成风险评价小组。风险评价小组成员在投入评价工作前应接受相关知识的培训。风险评价小组应针对风险源清单中的每一风险因素逐一做出风险程度评价。风险评价小组应将风险评价的结果填入

6、风险评价表中。4.3风险评价依据不符合法律法规及其他要求曾发生过事故，仍未采取有效控制措施相关方合理抱怨或要求直接观察到的危险4.3风险评价的方法风险评价采用作业条件危险性评价法。把事故发生的可能性作为L，把暴露于风险环境的频繁程度作为E，把发生事故产生的后果作为C，根据不同情况和可能性赋予不同分值，将L、E、C分数值相乘，得出之积为D，再根据D的分数不同确定不同的风险等级。作业条件危险性评价准则如下表：发生事故可能性(L)分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.1极不可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外暴露于危险环境的频繁程度(E

7、)分数值暴露于危险环境的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次暴露或偶然暴露0.5非常罕见的暴露发生事故产生的后果(C)分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果_人以上死亡7严重_人死亡3重大，致残_人死亡1引人注目在评价风险的过程中应充分考虑在假定控制计划或现行控制措施一旦失败后所造成的结果。5.确定风险分级5.1风险评价小组负责确定风险分级。5.2确定风险分级的过程安全科根据风险评价的结果和风险等级划分标准确定风险分级。5.3风险等级划分准则依据作业风险性评价的结果将风险划分为5级:划分标准如下表所示：风险级别D分

8、数值危险程度一级70稍有危险、可以接受二级70160一般危险、需要注意三级160320显著危险、应该整改四级320高度危险、立即整改6.判定重大风险因素6.1安全科负责判定重大风险因素。6.2安全科依据风险分级的结果和重大风险因素判定准则，断定重大风险因素。6.3重大风险因素判定准则风险因素的风险级别为3级以上时，该风险因素为重大风险因素。项目部安全生产领导小组认为的风险因素。本年度发生伤亡事故的风险因素。7.实施风险控制策划7.1各科室、各施工队负责实施职责范围内的风险控制策划。7.2风险控制策划的过程:各科室、各施工队应针对每一重大风险因素的特性及风险控制原则，确定对该重大风险因素的控制途

9、径和控制措施。经安全生产领导小组批准后下发执行。8.风险控制的原则风险控制原则是指风险控制的主导思想如下表所示:风险级别风险程度控制原则一级低度无需采取措施，且不必保持记录二级中度不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措施得以维持三级高度努力降低风险四级极高紧急行动降低风险9.风险控制的途径风险控制途径是指风险控制措施选择的顺序如下图所示控制措施选用顺序风险程度人员防范降低风险消除风险个体防护管理控制措施工程技术控制措施将危害与人员隔离改用低危害性物质防止使用危害性物质10.风险控制的措施风险控制的措施是指消除风险的方法与手段分为管理措施和工程措施两类，包括针对具体重大风险因素采取：A、制定管

10、理目标B、制定控制目标C、制定管理方案D、编制运行制度E、编制操作规程F、编制作业指导书G、强化现场监管H、做好应急准备I、保持现有措施更新风险源辨识、风险评价和风险控制策划的相关信息安全科负责组织风险源辨识、风险评价和风险控制策划相关信息的更新。风险源辨识、风险评价和风险控制策划信息更新分为动态评审和动态更新两种情况。11.定期评审安全科每年至少组织一次对风险源辨识、风险评价和风险控制策划信息的评审，并根据评审的结果对相关信息予以更新。12.动态更新当有新的安全生产法规颁布，对安全生产有影响的设备更新、工艺过程变化等情况发生时，安全科应立即组织相关科室对风险源进行辨识、风险评价和风险控制策划

11、信息进行更新。风险源辨识、风险评价和风险控制策划信息更新的方法执行本制度中相关规定。13.运行记录风险源清单风险评价表重大风险因素清单2022年风险辩识、风险评价、风险控制制度（二）1.0目的为了使金属锰三厂作业现场风险点得到有效控制，减少伤害事故发生；明确隐患治理责任人员和责任范围，约束各岗位人员能够按照清单频次进行检查，制定本工作制度。2.0工作职责安环部职责。安环部具体负责风险防控系统的推进，指导各车间风险系统信息员开展各项工作任务。生产部职责：结合专业技术_人员开展隐患排查与治理工作；总经理工作职责：总经理作为企业主要负责人，对风险防控和隐患治理工作全面负责并履行以下义务；1)全面推进

12、本企业风险预防控制体系建设，要亲自安排、亲自部署、亲自督促；2)按规定设置安全生产管理机构，并指定专人负责风险防控系统的使用和维护；3)确保风险防控和隐患治理系统推进所必须的资金投入；4)督促、检查安全生产工作，定期_管理人员对生产现场进行安全大检查，及时消除生产安全事故隐患；车间主任职责：1)_本部门开展危险因素辩识工作，确定本车间岗位风险点并根据风险点制定切实可行的防控措施。2)每周_对本车间设备、设施进行检查，对查出的问题如实记录并按照“五定”责任制予以整改落实及时消除事故隐患；车间无法整改的必须采取临时安全措施并及时向安环部书面报告；3)_制定本车间风险防控清单。4)监督车间、班组、岗

13、位如实安全风险防控清单要求开展隐患排查工作。风险防控检查人员职责：1)对照风险防控清单，按照检查要求、检查频次开展隐患排查和治理工作。2)对检查出的问题如实上报系统，并落实整改措施风险防控系统管理员职责：1)对系统_机构进行架设，包括架构层级、纳入层级人员、确定人员角色、配置角色权限、分配人员账号、上传工作职责等。2)维护系统数据，系统层级调整、人员调动、职责调整、角色变动、权限变更等情况下，及时更新相关数据。3)_企业各级安全管理人员体系建设培训。4)解决各级人员风险防控系统使用过程中存在的问题。5)向监管部门和系统开发单位反映系统运行存在的问题。3.0风险上报和信息录入要求1)针对工种和岗

14、位特点，每个岗位至少安排一名员工进行风险检查和录入，风险上报人员上报安环部备案。2)风险检查必须严格按照设定的检查频次进行。3)岗位检查发现隐患后，要根据隐患等级不同，准确填写，不得漏项。录入隐患排查治理情况应做到及时、全面、准确、真实。4.0各层级督办工作要求1)企业风险防控和隐患治理系统安监局有相应的监管模块，能够及时掌握、督促金属锰三厂的安全工作落实情况；2)安环部通过风险防控终端对各车间隐患治理情况的督促、督办。2)事故隐患排查治理领导小组每月_安全生产管理人员、专业技术人员和其他相关人员对下列事项进行排查：3)金属锰三厂员工有隐患排查和上报的义务，在日常工作中发现隐患应立即上报部门负

15、责人或安全管理人员。5.2事故隐患治理风险防控系统中隐患类别分现场消除的隐患、限期整改的隐患和重大隐患1)现场消除的隐患：指检查人员发现后，能够通过自身专业技能立即整改的隐患。2)限期整改的隐患。隐患发生部门负责人或者有关人员立即_整改，并按规定对期限治理形成闭环循环。2)重大隐患。对于重大事故隐患，隐患发生部门负责人应立即汇报公司总经理和安环部，总经理_工程技术人员对作业风险进行评估，明确事故隐患现状、产生原因、危险程度、整改难易程度、隐患治理方案。3)安环部是重大事故隐患的监控和整改落实跟踪督办部门，督促有关隐患责任人落实各项防范措施，对重大事故隐患的治理情况进行监控并跟踪督办，及时掌握重

16、大事故隐患整改进度，督促有关责任人按整改方案对重大事故隐患进行治理，彻底消除重大事故隐患。重大事故隐患整改结束后，安环部应及时_验收，并将验收结果向安监部门报告。6.0奖惩措施1)企业风险防控信息员每周对各车间风险上报检查情况抽查一次，抽查中发现存在问题的，对存在问题的部门按金属锰三厂绩效考核制度条款执行；未上报隐患信息人员，由车间按照考核细则执行。2022年风险辩识、风险评价、风险控制制度（三）1、党总支书记对本校的学习廉政风险防控机制建设全面负责，按要求进行检查推动工作的不断细化。2、根据廉政风险防控机制建设的进展情况，每月_召开一次专题研讨会，不定期召开党员、干部参加的座谈会、_会。3、

17、每月进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下步工作重点。4、广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解。廉政风险防控机制建设学习制度1、充分利用好每周三的政治学习日，_党员干部深入学习廉政风险防控机制建设活动的有关文件及指示精神。2、做好授课人安排，做好学习笔记，记录要详细、工整，做好学懂、学透。3、不准随意不参加学习，做到不迟到、不早退、不缺席、有事请假、事后补课。4、认真开好“三会”定期召开研讨会、每月一次总结会、下步工作安排会。廉政风险防控机制建设党员个人学习制度1、按时参加学校支部委员会_的学习，做到不迟到、不早退、不缺席。2、每月利用班后业余

18、时间进行二次学习。3、做好学习笔记，写好学习心得。4、每月向_以书面形式汇报一次工作，做到学懂、学透。2022年风险辩识、风险评价、风险控制制度（四）学校领导班子廉政风险防控制度措施1、强化一岗双责，不搞一言堂，维护_领导、_决策，不搞独断专行。2、加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，增强自律意识，提高拒腐防变能力。3、认真执行相关制度，按程序办事；进一步完善预警机制，对不符合相关办事程序的问题，及时通告提醒改正。4、加强理论和业务学习，增强责任感，提高风险防范意识。5、强化责任感，力求在工作中做到公平公正。6、严格要求，坚持原则，勇于抵制人情压力，时常对自己敲警钟，对一些合理不合法，合情不合规

19、的事敢于说“不”，做到不拿昧心钱，不做糊涂事，不失职，不渎职。7、提高服务意识和能力，提高办事效率。8、加强监督检查，及时发现问题，及时纠正，及时改进。二_年_月_日2022年风险辩识、风险评价、风险控制制度（五）1、党总支书记对本区的学习廉政风险防控机制建设全面负责，按要求进行检查推动工作的不断细化。2、根据廉政风险防控机制建设的进展情况，每月_召开一次专题研讨会，不定期召开党员、干部参加的座谈会、_会。3、每月进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下步工作重点。4、广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解。廉政风险防控机制建设学习制度1、充分利用

20、好每周三的政治学习日，_党员干部深入学习廉政风险防控机制建设活动的有关文件及指示精神。2、做好授课人安排，做好学习笔记，记录要详细、工整，做好学懂、学透。3、不准随意不参加学习，做到不迟到、不早退、不缺席、有事请假、事后补课。4、认真开好“三会”定期召开研讨会、每月一次总结会、下步工作安排会。廉政风险防控机制建设党员个人学习制度1、按时参加矿、支部委员会_的学习，做到不迟到、不早退、不缺席。2、每月利用班后业余时间进行二次学习。3、做好学习笔记，写好学习心得。4、每月向_以书面形式汇报一次工作，做到学懂、学透。廉政风险防控机制建设工作检查制度1、每周二检查一次各段队廉政风险防控机制建设的工作开

21、展情况，以周二汇报的形式把一周来的工作进行总结。2、做好检查资料存档工作，及时解决和落实好工作中存在的问题。3、各段队要把此项工作纳入重要日程，严抓不懈，杜绝_。4、要落到实处真正为企业和群众营造一个良好的发展环境。廉政风险防控机制建设工作分析评价制度1、定期召开党员、积极分子参加的工作分析会，征求意见，推动廉政风险防控机制建设工作。2、定期召开领导小组及支部会议，以书面的形式进行分析工作开展情况。3、做好备案、整理、统计工作，拿出综合意见和具体措施。4、及时把工作要点和内容传达贯彻到每名党员干部心中，认真对待他们的不同意见和建议。廉政风险预警防控工作制度一、廉政风险点定期分析评价制度1、定期

22、开展廉政风险点排查，通过自查、服务对象_、行风监督员反映、民主测评、日常监管等渠道，及时发现掌握各种风险因素和征兆性、苗头性问题，确定重点部门、重点岗位的_风险点，并填写岗位风险点自查表。2、及时召开风险防控形势分析会，对查找出的风险点进行认真分析评估，分析风险点发生的规律和内因，评估其可能造成的不良影响和危害，对确定的查找出的风险点按照危害程度划分为一级、二级、三级三个等级，界定每个工作岗位风险“警戒线”。3、依据分析、评估结果，有针对性地制定相应风险防范措施，健全规章制度，进行事前防范。二、廉政风险防范管理教育制度(1)制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为党员干部廉政

23、教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。(2)党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供_和形式上的保证。(3)完善并重点落实“_”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。每季度通过培训、讲座等形式，开展一次党纪政纪、部门法规等专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和依法行政意识。(4)建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严

24、守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。(5)乡党委及各个党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。三、廉政风险防范管理执行制度(1)科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。(2)深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。(3)落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效

25、的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。(4)健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将潜能变成显能，进而转化为效能。(5)对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。四、廉政风险防范管理监督制度(1)廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间

26、依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。(2)建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和局务会议行使权力进行监督，防止权力滥用。(3)实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，_领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，可以通过“述职述廉”、“_会”在规定范围内作出报告和解释；通过“_”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至_现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。(4)在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。五、廉政风险预警制度1、及时调整更新党务、政务及业务工作_“风险点”。2、对容易发生问题的时期和岗位，及时下发_风险指导意见书，进行提醒警示，避免_风险的出现。3、对发现问题的个人及岗位，根据问题严重程度下发_风险警示提醒书、_风险诫勉谈话，责令改正书，及时提醒、诫勉、限期改正。六、