内控自我评估基础报告模板

1、内部控制自我评估报告模板部门评估报告模板一：XX部门20XX年自我评估报告（无缺陷合用）阐明：本报告由评估部门评估负责人撰写，由评估部门重要负责人审核签 字，并加盖部门公章。本报告合用于评估实行部门自我评估报告，报告内容仅反 映评估执行有效性日勺评估成果。XX公司内部控制评估工作团队：我们根据内部控制评估工作团队XX公司年内部控制自我评估实行方案 日勺规定，于20年 月 日至月 日，对本部门20XX年1月1日至x月X 日期间日勺“流程号+流程名”（若干个则分别排列）内部控制执行状况进行了自我 评估。本部门现执行流程共 个，波及控制点有 个，其中：A级控制点有 个、 B级控制点 个。我们在自我评

2、估检查过程中重要采用了观测、个别访谈、集 体讨论、文献检查、重新履行等评估措施，对本部门所执行所有流程日勺所有控制 点进行了评估测试，现将评估成果报告如下：一、自我评估工作概况（一）评估时间范畴：20年1月1日至月乂日（二）评估根据：XX公司内控实行细则（三）评估的流程及其有关评估状况序 号评估流程编 码及名称波及控制点 总数（个）其中：A级控制点数量（个）其中：B级控制点数量（个）测试底稿 数量测试样本 量合计（四）评估工作组织开展状况:重点承诺如下几点：评估责任按实际工作范畴分解：本部门拟订日勺部门自我评估方案经 本部门负责人审批，将评估责任层层贯彻，按评估规定覆盖至本部所辖最基本日勺 单

3、元，最后贯彻到具体日勺检查人和执行人。评估程序按规范规定开展：本部门日勺评估工作是严格按省公司印发日勺内 控自我评估操作指南规定执行日勺，履行了基本日勺评估程序，选用了对日勺日勺评估 措施，履行了必要日勺审核和审批手续；实行阶段各评估程序到位、文档资料齐备 且签章齐全。3 .评估结论按实际汇总形成:本部门评估负责人对所有检查人测评日勺所有 控制点样本和测试底稿进行了审核和汇总，完整、真实地记录了所有控制点日勺评 估成果，对所有缺陷制定了整治筹划并报请部门负责人批准，根据规定原则得出 本部门日勺评估结论，本报告反映日勺评估结论是客观日勺和真实日勺。二、发现的内控执行缺陷及也许导致的影响通过自我评

4、估检查后，我们觉得本部门截止20XX年乂月X日所有流程控制日勺 执行均是有效日勺，未发现任何方面日勺缺陷，可以有效地保证本部门或机构运营的 效率和效果、财务报告的可靠性、资产的安全性以及法律法规的遵循性。三、特别阐明事项（一）评估期间无法测试的有关状况（二）其她需特殊阐明的有关状况附件：内部控制缺陷及改善筹划表-业务流程汇总表（表8）评估部门：（加盖公章）评估部门负责人：（签字或盖章）部门评估报告模板二：XX部门20XX年自我评估报告（有缺陷合用）阐明：本报告由评估部门评估负责人撰写，由评估部门重要负责人审核签 字，并加盖部门公章。本报告合用于评估实行部门自我评估报告，报告内容仅反 映评估执行

5、有效性日勺评估成果。XX公司内部控制评估工作团队：我们根据内部控制评估工作团队XX公司20XX年内部控制自我评估实行 方案日勺规定，于20年 月 日至月 日，对本部门或201年1月1日至 月X日期间日勺“流程号+流程名（若干个则分别排列）内部控制执行状况进行 了自我评估。本部门现执行流程共 个，波及控制点有 个，其中：A级控制点有 个、 B级控制点有 个。我们在自我评估检查过程中重要采用了观测、个别访谈、 集体讨论、文献检查、重新履行等评估措施，对本部门所执行所有流程日勺所有控 制点进行了评估测试，现将评估成果报告如下：一、自我评估概况（一）评估时间范畴：201年1月1日至月乂日（二）评估根据

6、：XX公司内控实行细则（三）评估的流程及其有关评估状况序 号评估流程编 码及名称波及控制点 总数（个）其中：A级控制点数量（个）其中：B级控制点数量（个）测试底稿 数量测试样本 量合计重点承诺如下几点：评估责任按实际工作范畴分解：本部门拟订日勺部门自我评估方案经 本部门负责人审批，将评估责任层层贯彻，按评估规定覆盖至本部所辖最基本日勺 单元，最后贯彻到具体日勺检查人和执行人。评估程序按规范规定开展：本部门日勺评估工作是严格按省公司印发日勺内 控自我评估操作指南规定执行日勺，履行了基本日勺评估程序，选用了对日勺日勺评估 措施，履行了必要日勺审核和审批手续；实行阶段各评估程序到位、文档资料齐备 且

7、签章齐全。3 .评估结论按实际汇总形成:本部门评估负责人对所有检查人测评日勺所有 控制点样本和测试底稿进行了审核和汇总，完整、真实地记录了所有控制点日勺评 估成果，对所有缺陷制定了整治筹划并报请部门负责人批准，根据规定原则得出 本部日勺评估结论，本报告反映日勺评估结论是客观日勺和真实日勺。二、发现的内控执行缺陷及也许导致的影响通过自我评估检查后，发现了个内控执行缺陷，占控制点总数日勺%，其中：A级控制点 个，现已制定并正在贯彻整治筹划。从总体而言，我们觉得 本部门截止201年月X日内部控制日勺执行是有效日勺，可以有效地保证本部门或 机构运营的效率和效果、财务报告的可靠性、资产的安全性以及法律法

8、规的遵 循性。内控缺陷登记表序号波及的业务流程（含编码和名称）内控缺陷问 题小结缺陷个 数生素产因波及 金额已导致或潜在 影响汇总状况XX类XX个XXXX填制阐明：（1）“内控缺陷问题小结”:倡导对发现缺陷有关控制点进行小结，不能按 控制点描述直接一条条陈列（即不能与附表6雷同）。（2）“产生因素”:按给定选项描述，因素小结类型涉及：责任未贯彻、执 行不到位、未获得必要授权缺少必要胜任能力灯系统不支撑、其她（客观条 件所限！。一般状况下，各类因素还应在如下文字中予以具体阐明。（3）“波及金额”:指本次评估测试样本所波及日勺合计金额。（4）“已导致或潜在影响”:指本次评估测试样本反映缺陷影响财务报告金 额日勺合计，也涉及由此而形成日勺潜在影响额。三、内部控制缺陷的改善筹划及建议（一）已采用日勺改善措施及目前改善日勺状况（二）缺陷仍未完全消除日勺因素（三）下一步改善筹划附件：内部控制缺陷及改善筹划表-业务流程汇总表（表8）评估部门：（加盖公章）评