公司员工持股管理办法

1、公司员工持股管理办法第一章总则第一条 根据国家法律法规有关要求，结合企业实际，制定公司员工持股改 革工作暂行管理办法。第二条 本办法适用于公司及所属各级全资、控股（含具有实际控制权）子 企业（以下简称所属企业）。本方法所指员工持股改革是通过新设或增资扩股 方式引进本企业员工股东。第三条 所属企业实施员工持股改革必须严格执行审批制度。未经公司审核 批准的企业不得实施员工持股改革。员工持股改革应严格按照国家和本市有关国 有企业改制、国有产权管理等法律法规履行相关程序，做到公开透明、依法合规。第二章基本条件和要求第四条原则鼓励符合以下要求的企业参与员工持股改革：一是企业发展符 合首都城市战略定位，有

2、较好市场发展预期；二是人才资本和技术要素贡献占比 较高；三是中小微型和轻资产型企业。公司所属四级及以下管理层级的企业原则 上不参与员工持股改革。存在股权纠纷，违反国有企业职工持股有关规定且未按 要求完成整改的企业，不得申请员工持股改革。第五条实施员工持股改革企业的基本条件：公司所管理的竞争类二、三级企业，主业处于充分竞争的行业和领域。非公有资本达到一定比例（含国有全资企业同步引入非公有资本和员工持 股），公司董事会中有非公有资本股东推荐的董事。股东会、董事会、监事会、 经理层各负其责，协调运转，有效制衡。企业收入、利润90%以上来源于集团外部市场，而不是主要来源于与公司 及其所属企业等关联单位

3、的关联交易。基础管理较好，劳动、人事和分配三项制度适应现代企业制度要求，建立 了市场化的业绩考核评价体系。发展战略明确，资产质量和财务状况良好，近三年无财务违法违规行为和 不良记录。第六条员工持股的基本要求员工持股范围参与持股人员应是在关键岗位工作并对企业经营业绩和持续发展有直接或 者较大影响的科研人员、经营管理人员和业务骨干，且与本企业签订了劳动合同。 公司推荐任命的国有企业领导人员不得持股。外部董事（非本公司职工的董事）、 监事（含职工代表监事）不得持股。如直系亲属多人在同一企业时，只能一人持 股。员工持股出资来源员工出资可包括货币出资、科技成果入股。持股员工应以货币出资为主，并 按约定及

4、时足额缴纳。以科技成果出资入股的，应提供所有权属证明，依法评估 作价，并及时办理财产权转移手续。国有股东、企业及其关联单位（包括业务关 联）不得向持股员工提供担保、借贷等任何形式的财务资助。企业不得为开展员 工持股额外增加员工薪酬。员工持股出资方式员工持股应坚持增量引入，主要采取增资扩股、出资新设方式，增资扩股可 包括混合所有制企业单独引入员工持股、国企改制同步引入非公有资本和员工持 股。非公有资本股东和持股员工不得有关联关系或一致行动关系。国有股东及企 业不得对员工无偿赠与股权，不得违规低价折股。员工不得持有本企业所出资企 业、关联企业（包括业务关联）以及本企业经营同类业务企业的股权。员工持

5、股入股价格员工入股应按照国有企业改制、国有产权管理等有关规定，入股价格不得低 于经核准或备案的每股净资产评估值。改制同步引入非公有资本和员工持股，入 股价格应由非公有资本股东进场通过产权交易机构公开确定，持股员工接受确定 后的结果，持股价格与之相同。对于故意转移、隐匿资产，或者在改制中通过关 联交易影响企业净资产；向中介机构提供虚假资料，导致审计、评估结果失真， 或者与有关方面串通，压低资产评估值以及国有资产折股价等违法违规行为要依 法依纪严肃查处，并追究该国有企业相关责任人责任。员工持股比例员工持股比例应结合企业规模、行业特点、企业发展阶段等因素确定。员工 持股总量原则上不高于公司总股本的3

6、0%，单一员工持股比例原则上不高于公司 总股本的1%。实施员工持股后，应保证国有股东控股地位，且其持股比例不得 低于公司总股本的34%。当国家和本市有关要求进行调整后，从其调整后的规定。员工持股方式持股员工可以个人名义直接持股，也可通过公司制企业、合伙制企业、资产 管理计划等持股平台进行持股。通过资产管理计划方式持股的，不得使用杠杆融 资。持股平台不得从事除持股以外的任何经营活动。员工持股收益和损失企业及国有股东不得向持股员工承诺年度分红回报或设置托底回购条款。持 股员工与国有股东及其他股东享有同等权益，不得优先于国有股东和其他股东取 得分红收益。企业破产重整和清算，持股员工、国有股东和其他股

7、东应以出资额 为限，按照出资比例共同承担责任。员工持股流动和退出员工持股应设定不少于36个月的锁定期。持股员工因辞职、调离、退休、 死亡或被解雇等原因与企业解除或终止劳动关系的，应在离开企业12个月内将 所持股权进行内部转让。转让给符合条件的员工、持股平台或非公有资本股东的， 转让价格由双方协商确定；转让给国有股东的，转让价格不得高于企业上一年度 经审计的每股净资产值。企业上市前持股的员工，不得在企业首次公开发行时转 让股份，并应承诺自上市之日起不少于36个月的锁定期，锁定期满后，公司董 事、高级管理人员每年可转让股份不得高于所持股份总数的25%。员工持股股权管理主体通过持股平台实施员工持股的

8、，持股员工应通过持股人会议等形式选出代表 或设立相应机构管理所持股权，该股权代表或机构应制定管理规则，代表持股员 工行使股东权利，切实维护持股员工合法权益。员工持股股权管理方式员工持股所涉及员工范围、出资来源、出资方式、入股价格、持股比例、持 股方式、收益和损失、流转和退出机制，以及其他重要内容经职工（代表）大会 审议后，形成决议，全体员工共同执行。并将员工所持股权流转和退出的相关规 定在公司章程中予以明确，约束员工股东的持股行为。第三章员工持股方案及审核实施流程第七条 企业申请员工持股改革，应制订员工持股方案。方案的主要内容应 包括：企业的基本情况;员工持股的目的及必要性、可行性；员工持股改

9、革实施方式、所涉及员工范围及其确定标准、出资来源、出资 方式、入股价格、持股比例、持股方式、收益和损失、流转和退出、日常股权管 理等操作细节的具体规定；员工持股后的公司股权设置、法人治理结构及其对公司控制权的影响；员工持股的操作流程，相关的财务审计、资产评估等重要事项安排；员工持股的风险评估及应对预案；员工持股组织保障与工作安排；其他重要事项。第八条员工持股方案审批流程企业实施员工持股前，应当通过职工（代表）大会等形式充分听取本企业 职工对员工持股方案的意见；员工持股方案必须经职工（代表）大会审议通过。企业监事会、外部董事应当就员工持股是否有利于企业的持续发展，是否 损害企业及全体股东利益，企

10、业是否以摊派、强行分配等方式强制员工参加本企 业员工持股发表意见，并形成书面文件。企业国有控股股东应让其法律顾问或其聘请的律师事务所对员工持股方 案出具法律意见书。员工持股方案逐级报公司审核批准，同时附上企业非公有资本股东意见、 职工（代表）大会决议、法律意见书。员工持股涉及相关董事的，相关董事应当 在董事会表决时回避。员工持股方案经公司党委（常委会）会前置研究、经理办公会审核、董事 会审议通过后，报市国资委审批或备案。第九条经审核批准实施员工持股改革的企业可以发出召开股东会的通知， 审议并实施员工持股改革。未经公司及市国资委审核批准实施员工持股改革的企 业不得实施员工持股改革。第十条 员工持股实施3