证券从业XXXX基础模拟

1、.：.；2021年证券市场根底知识考前冲刺试题及答案(1)一、单项选择题(本类题共60小题，每题05分，共30分。每题的四个选项中，只需一个符合题意的正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)1证券市场两个最根本和最主要的种类是。A股票和基金证券B债券和金融期货C股票和债券D基金证券和金融期货2中央银行以公开市场操作作为政策手段，经过买卖，影响货币供应量进展宏观调控。A金融债券或公司债券B公司债券或政府机构债券C政府债券或政府机构债券D政府债券或金融债券3以下关于我国社保基金的表达，不正确的选项是。A主要由两部分组成：一部分是社会保证基金，另一部分是社会保险基金B其投资范围包括银行存款、国债、证

2、券投资基金、股票、信誉等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C全国社会保证基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D社会保证基金委托单个社保基金投资管理人进展管理的资产，不得超越年度社保基金委托资产总值的10%4在证券市场起中介作用的机构是和其他证券效力机构，通常把两者合称为证券中介机构。A证券登记结算机构B证券公司C证券业协会D证券买卖所51602年，在成立了世界上第一个股票买卖所。A英国的伦敦B美国的纽约C美国的华盛顿D荷兰的阿姆斯特丹61918年夏天成立的是中国人本人兴办的第一家证券买卖所。A北平证券买卖所B青岛市物品证券买卖所C天津市企业买卖所D上海华

3、商证券买卖所7截至2021年年底，分别有l2家内地证券公司、家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A3B4C5D118以下关于股票的性质描画错误的选项是。A股票是综合权益证券B股票是证权证券、资本证券C股票是有价证券D股票是非要式证券9股票按股东享有权益的不同，可以分为。A记名股票和无记名股票B有面额股票和无面额股票C普通股票和优先股票D份额股票和比例股票10以下关于股份回购表达错误的选项是。A上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购B我国规定，公司不得收买本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等要素的除外C各国监管

4、法规对股份回购有不同的态度11以下属于财政政策手段的是。A公开市场业务B存款预备金制度C再贴现政策D调理税率12股东大会作出修正公司章程、添加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变卦公司方式的决议，必需经出席会议的股东所持表决权的以上经过。A1/3B1/2C2/3D3/413某股份公司因破产进展清算，公司财富在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是。A普通股股东、债务人、优先股股东B债务人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债务人D优先股股东、债务人、普通股股东14某股份公司因2021年度出现亏损，董事会提议2021年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放

5、。根据上述描画，可知该公司发行的优先股属于。A累积优先股B参与优先股C可赎回优先股D可转换优先股15由H股、N股、S股等构成的是。A境外上市外资股B境内上市外资股C社会公众股D红筹股16债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的凭证。A一切权B运用权C转让权D债务债务17根据发行主体的不同，债券可以分为。A实物债券、凭证式债券和记账式债券B零息债券、附息债券和息票累积债券C政府债券、金融债券和公司债券D中央债券和地方债券18在国际市场上，的常见方式是国库券，它是由政府发行用于弥补暂时收支差额的一种债券。A无期国债B长期国债C

6、中期国债D短期国债19关于储蓄国债(电子式)特点的描画，错误的选项是。A针对机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让C收益平安稳定，由财政部担任还本付息，免缴利息税D采用电子方式记录债务20我国和一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的位置。A日本B美国C英国D德国21中央银行票据本质上属于特殊的。A企业债券B政府债券C金融债券D公司债券22我国企业债券的开展大致阅历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出如今阶段。A再度开展期B开展期C整顿期D萌芽期23是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A外国债券B欧洲债券

7、C美洲债券D亚洲债券24普通以为，基金来源于，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推进下出现的。A法国B美国C英国D德国25在我国，根据的规定。以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A50%B60%C70%D80%26关于买卖型开放式指数基金(ETF)的描画错误的选项是。AETF是一种在买卖所上市买卖的、基金份额可变的一种基金运作方式B加拿大多伦多证券买卖所于1991年推出的指数参与份额是严厉意义上最早出现的ETFCETF有“最小申购、赎回份额的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份D根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等27我国规定，基金管理人不得有的行为

8、是。A对所管理的不同基金财富分别管理、分别记账，进展证券投资B办理与基金财富管理业务活动有关的信息披露事项C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或者实施其他法律行为D向基金份额持有人违规承诺收益或者承当损失28目前，我国股票基金大部分按照比例计提基金管理费，债券基金的管理费率普通低于，货币基金的管理费率为033%。A25%，l%B2%，25%C15%，l%D15%，l5%29按照新会计准那么和相关规定，关于基金资产估值的根本原那么表达错误的选项是。A对存在活泼市场的投资种类，应采用市价确定公允价值B对不存在活泼市场的投资种类，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实践买卖价钱验证

9、具有可靠性的估值技术确定公允价值C有充足理由阐明按估值原那么仍不能客观反映相关投资种类的公允价值的，基金管理公司应根据详细情况与托管银行进展商定，按最能恰当反映公允价值的价钱估值D估值日有市价的，但最近买卖日后经济环境未发生艰苦变化，应采用最近买卖市价确定公允价值30以下选项中，对公司型基金描画错误的选项是。A公司型基金在组织方式上与股份类似B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C公司型基金的资金是经过发行基金份额筹集起来的信托财富D公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东31以下不属于独立衍生工具的是。A可转换公司债券B互换和期权C期货合同D远期合同32买卖

10、双方在场外市场上经过协商，按商定价钱在商定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为。A金融期货B金融期权C构造化金融衍生工具D金融远期合约33最根底的金融衍消费品是。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换34截至2021年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为。A37%B62%C72%D87%352021年3月18日，沪深300指数开盘报价为233542点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，假设期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价27486点进展平仓，假设期货公司要求的初始保证金等于买卖所规定的最低买卖保证金的l2%，那么

11、日收益率为。A20%B255%C3166%D305%36根据划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A协定价钱与根底资产市场价钱的关系B合约所规定的履约时间的不同C根底资产性质的不同D选择权的性质37我国规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A4B5C6D1038是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切效力。A中央存托公司B信托投资公司C托管银行D存券银行39按发行对象分类，证券发行分为。A公募发行和私募发行B私下发行和内部发行C直接发行和间接发行D场内发行和场外发行40上市公司非公开发行股票的，发行

12、价钱应不低于定价基准日前20个买卖日公司股票均价的。A90%B85%C80%D70%41债券发行的定价方式以最为典型。A询价方式B公开招标C协商定价方式D上网竞价方式42关于股份恳求股票在主板市场上市该当符合的条件，论述错误的选项是。A股票经国务院证券监视管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超越人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上C公司股本总额不少于人民币5000万元D公司在最近5年无艰苦违法行为，财务会计报告无虚伪记载43中小企业股票的收盘价经过收盘前最后分钟集合竞价的方式产生。A2B3C5D1044代办股份转让系统始建于。A2004

13、年10月B2003年6月C2002年10月D2001年6月45关于中证规模指数论述错误的选项是。A中证500指数属于中证规模指数B中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数一样C中证指数于2021年1月18日正式发布中证两岸三地500指数D两岸三地指数成分股原那么上每年定期调整一次，每次调整的样本比例普通不超过l00%46最普通、最根本的股息方式是。A建业股息B财富股息C现金股息D股票股息47我国第一家专业性证券公司是。A国泰君安证券公司B深圳特区证券公司C中信证券公司D华泰证券公司48我国证券公司的设立实行审批制，由依法对证券公司的设立恳求进展审查，决议能否同意设立。A国务院

14、B财政部C中国银监会D中国证监会49建立了以为中心的风险控制目的体系和风险监控制度。A总资产B净资产C净资本D净收益50证券公司从事资产管理业务，该当获得证券监管部门同意的业务资历，公司净资本不低于。A3000万元B1亿元C2亿元D3亿元51以下可以担任某证券公司独立董事的人员是。A持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的任务人员B从事证券、金融任务等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等效力的人员及其近亲属52证券公司合规总监的履职保证不包括。A必要的任务条件B知情权C独立性

15、D监视权53证券公司运营证券经纪业务的，该当按托管的客户买卖结算资金总额的计算经纪业务风险资本预备。A1%B2%C3%D5%542005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新于起生效。A2006年1月1日B2006年5月1日C2006年7月1日D2006年10月1日55根据，初次公开发行股票假设在初步询价阶段参与报价的询价对象缺乏20家，发行亿股以上的、参与报价的询价对象缺乏50家，发行人不得定价并应中止发行。A3B4C5D656招股阐明书的有效期为，自中国证监会核准前招股阐明书最后一次签署之日起计算。A10个月B6个月C5个月D3个月57以下不属于国际证监会组织公

16、布的证券监管目的的是。A降低非系统性风险B降低系统性风险C维护投资者D保证证券市场的公平、效率和透明58支配证券市场的，责令依法处置非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以的罚款。A30万元以上l00万元以下B20万元以上l00万元以下C30万元以上300万元以下D50万元以上300万元以下59上市公司信息披露应遵照的原那么不包括。A公平原那么B真实原那么C准确原那么D完好原那么60获得执业证书的人员，延续年不在证券运营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A2B3C5二、多项选择题(本类题共40小题，每题l分，共40分。每题备选答案中，有两个或两个以上

17、符合题意的正确答案。多项选择、少选、错选、不选均不得分)1证券是指。A各类记载并代表一定权益的法律凭证B各类证明持有者身份和权益的凭证C用以证明或设定权益所做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益的凭证2近年来，全球各主要市场均开设了买卖，使开放式基金也可以在买卖所市场挂牌买卖。A衍生证券投资基金B股票基金C上市开放式基金D买卖所买卖基金3不同的投资者对风险的态度各不一样，实际上可以将其区分为。A风险偏好型B风险中立型C风险逃避型D风险追逐型4在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。详细反映为。A从证券市场运转层面看，

18、全球资本市场之间的相关性显著加强B从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C从市场组织构造层面看，买卖所之间跨国合并或跨国协作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等买卖活动的驱动下也渐趋交融D从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩展5根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括。A允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超越33%；参与后3年内，外资比例不超越49%B外国证券机构驻华代表处可以成为一切中国证券买卖所的特别会员C参与后3年内，允许外国

19、证券公司设立合营公司，外资比例不超越1/2D外国证券机构可以(不经过中方中介)直接从事8股买卖6股票具有的特征包括。A永久性B流动性C参与性D收益性7记名股票的特点包括。A股东权益归属于记名股东B可以一次或分次交纳出资C转让相对复杂或受限制D便于挂失，相对平安8影响股票价钱变动的根本要素有。A行业与部门要素B心思要素C公司运营情况D宏观经济与政策要素9许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，普通原那么是。A只能用留存收益支付B公司在无力偿债时不能支付红利C红利的支付不能减少其注册资本D股利的支付可适当减少法定公积金10未上市流通股份是指尚未在证券买卖所上市买卖的股份

20、。详细包括。A发起人股份B优先股C募集法人股份D国有法人持股11；债券的特征包括。A流动性B永久性C收益性D平安性12目前我国发行的普通国债有。A财政债券B凭证式国债C记账式国债D储蓄国债(电子式)13以下关于地方政府债券的论述正确的选项是。A我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B地方政府债券是地方政府根据本地域经济开展和资金需求情况，以承当还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C我国以金融债券的方式发行地方政府债券D地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，可以分为普通债券(普通债券)和专项债券(收益债券)14我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们

21、的区别有。A发行定价方式不同B发行主体的范围不同C担保要求不同D发行方式以及发行的审核方式不同15国际债券的发行人主要是。A银行或其他金融机构B工商企业及国际组织C各国政府、政府所属机构D自然人16我国的实施成为中国证券投资基金业开展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的开展阶段，此阶段呈现出的特点有。A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流方式B基金产品差别化日益明显C中国基金业开展迅速，对外开放的步伐加快D基金的投资风格趋于多样化17决议基金期限长短的要素主要有。A发行规模B宏观经济情势C基金份额买卖方式D基金本身投资期限的长短18分级基金又被称为。A构外型

22、基金B可分别买卖基金CETFDLOF19我国规定，有以下情形之一的，基金托管人职责终止。A被依法取消基金托管资历B被基金份额持有人大会解任C因违法违规行为被监管机构调查D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产20证券投资基金的主要投资风险包括。A市场风险B管理才干风险C技术风险D巨额赎回风险21根据产品形状，金融衍生工具可分为。A-买卖所买卖的衍生工具BOTC买卖的衍生工具C嵌入式衍生工具D独立衍生工具22金融期货与金融现货买卖相比，其差别主要表如今。A买卖目的不同B买卖对象不同C买卖价钱的含义不同D买卖方式和结算方式不同23金融期货的根本功能有。A套期保值功能B价钱发现功能C投机功能D套利功

23、能24金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融买卖，可分为。A货币互换B利率互换C股权互换D信誉互换25以下属于权证要素的是。A权证类别B标的C行权价钱D行权比例26证券发行市场的作用主要表如今。A为政府宏观部门调控经济提供手段B为资金需求者提供筹措资金的渠道C构成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为资金供应者提供投资的时机，实现储蓄向投资转化27股票发行的定价方式，可以采取。A询价方式B协商定价方式C公开招标方式D上网竞价方式28公司上市的资历并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决议有。

24、A特别处置B暂停上市C终止上市D退市风险警示29场外买卖市场具备的功能是。A场外买卖市场是组织监视证券买卖的重要场所B场外买卖市场是证券发行的主要场所C场外买卖市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所D场外买卖市场是证券买卖所的必要补充30以下属于加权股价指数的是。A拉斯贝尔加权指数B派许加权指数C综合指数D费雪理想式31证券公司自营业务该当建立健全的投资决策与授权机制。A高度集中B权责一致C相对集中D权责分别32以下关于证券公司恳求中间引见业务资历条件的论述，正确的选项是。A已按规定建立客户买卖结算资金第三方存控制度B具有满足业务需求的技术系统C配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名

25、、拟开展引见业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资历的业务人员D已按规定建立健全与引见业务相关的业务规那么、内部控制、风险隔离及合规检查等制度33证券公司合规总监的任职条件有。A从事证券任务8年以上，并且经过有关专业考试或具有8年以上法律任务阅历B获得证券公司高级管理人员任职资历C熟习证券业务，知晓证券法律、法规和准那么，具有胜任合规管理任务需求的专业知识和技艺D在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上34证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有。A限制业务活动B责令暂停部分业务C认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选D责令改换董事、监事、高级管理人

26、员或者限制其权益35根据，资产评价机构恳求证券评价资历，该当符合的条件是。A按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金B净资产不少于200万元C半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构延续执业3年以上D最近3年评价业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元36中对证券公司监管措施的描画，正确的选项是。A明确证券公司该当向国务院证券监视管理机构报送年度报告、月度报告和暂时报告B证券公司有关人员该当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完好C国务院证券监视管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D监管机构可以采取一

27、定的方式，对证券公司进展现场检查37有以下情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场次序并呵斥严重社会影响，或者致使投资者利益蒙受特别严重损害的D组织、谋划、指点或者实施艰苦违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的38信息披露制度的意义有。A有利于约束证券发行人的行为，促使其改善运营管理B有利于证券市场发行价钱与买卖价钱的合理构成C有利于维护宽广投资者的合法权益D有利于进展证券监视，提高证券

28、市场效率39当上市公司出现情况时，证券买卖所该当暂停上市公司的股票买卖，并要求上市公司立刻公布有关信息。A公司的股票买卖发生异常动摇B有投资者发出收买该公司股票的公开要约C上市公司根据上市协议提出停牌恳求D中国证监会依法作出暂停股票买卖的决议时以及证券买卖所以为必要时40基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定制止行为有。A违反有关信息披露规那么，私自走漏基金的证券买卖信息B利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C挪用基金投资者的买卖资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损买卖记录三、判别题(本类题共60小题，每题05分，共30分。每题答题正确的得05分，答题错误、不答题的不得分)1有

29、价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现方式。A正确B错误2中国人民银行从2003年起开场发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。A正确B错误3企业年金是指企业及其职工在依法参与根本养老保险的根底上，自愿建立的补充养老保险基金。A正确B错误4在证券市场的初步开展阶段，在有价证券中占主要位置的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。A正确B错误5进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险要素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。A正确B错误6我国于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与

30、买卖行为的法律，并由此确认了资本市场的法律位置。A正确B错误71993年9月，我国财政部初次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。A正确B错误8规定，股票应采用纸面方式或者国务院证券监视管理机构规定的其他方式。A正确B错误9我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。A正确B错误10由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。A正确B错误11行业不同，处于一样生命周期的股票价钱呈现的特征就不同。A正确B错误12汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内

31、资本市场流动性下降。A正确B错误13股息率可调整优先股票的股息率变化普通与公司运营情况无关，而主要是随市场上其他证券价钱或者银行存款利率的变化作调整。A正确B错误14具有法人资历的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资构成或依法定程序获得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。A正确B错误15股权分置改革方案获得相关股东会议表决经过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。A正确B错误16普通来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。A正确B错误17债券和股票都在证券市场上买卖，是各国证券市场的两大支柱类买卖工具。A正确B错误182

32、007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业开展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。A正确B错误19混合资本债券到期前，假好像时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，那么发行人必需延期支付利息。A正确B错误20保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。A正确B错误21我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上没有区别。A正确B错误22双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同

33、的货币支付本金的债券。A正确B错误23我国发行国际债券始于20世纪70年代初期。A正确B错误24基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需求。A正确B错误25封锁式基金的买卖价钱受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价景象，并不用然反映单位基金份额的净资产值。A正确B错误26固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。A正确B错误27代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监视管理机构备案。A正确B错误28基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关

34、系。A正确B错误29普通情况下，基金份额价钱与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价钱也随之提高。尤其是封锁式基金，其基金份额的申购或赎回价钱都直接按基金份额资产净值计价。A正确B错误30开放式基金的基金合同该当商定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。A正确B错误31所谓金融自在化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规那么、条例及行政控制予以取消或放松，以构成一个较宽松、自在、更符合市场运转机制的新的金融体制。A正确B错误32金融现货的买卖价钱是在买卖过程中构成的，但这一买卖价钱是对金融现货未来价钱的预期，这相当于在买卖的同时发现了金融现货根底工具的未来价钱。A

35、正确B错误33股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以规范化的股票组合为根底资产的金融期货，芝加哥商业买卖所基于美国证券买卖所买卖所买卖基金以及基于总报答资产合约的期货最具代表性。A正确B错误34从实际上说，价钱发现意味着期货价钱必然等于未来的现货价钱。A正确B错误35与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权益的交换。A正确B错误36备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会添加股份公司的股本。A正确B错误37在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前我国只需可转换优先股票。A正确B错误38存托凭证对发行人的优点

36、包括市场容量大、筹资才干强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行本钱低等。A正确B错误39向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别同意。A正确B错误40我国内地有两家证券买卖所上海证券买卖所和深圳证券买卖所，两家证券买卖所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。A正确B错误41固定收益证券综合电子平台是上海证券买卖所设置的、与集中竞价买卖系统平行、独立的固定收益市场体系。A正确B错误42延续竞价的一切买卖以同一价钱成交。A正确B错误43当创业板股票上市首日盘中成交价钱较当日开盘价初次上涨或下跌到达或超越50%时，深圳证券买卖所可对其实施暂时停

37、牌至14：57。A正确B错误44深证100指数成分股的选取主要调查8股上市公司流通市值和成交金额两项目的。A正确B错误45中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价钱指数计算。A正确B错误46系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。A正确B错误47证券公司的注册资本该当是实缴资本。A正确B错误48证券公司分类评价每年进展一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。A正确B错误49证券公司履行保荐职责，不需求注册登记为保荐机构。A正确B错误50证券公司的集合资产管理方案可以接受非货币资金方式的资产。A正确B错误51证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同

38、一机构控制的期货公司的委托从事引见业务，不能接受其他期货公司的委托从事引见业务。A正确B错误52证券公司自营业务内部控制应重点防备规模失控、决策失误、越权操作、账外运营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。A正确B错误53证券评级机构从事证券评级业务，该当遵照一致性原那么，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，该当采用一致的评级规范，但任务程序并不要求一致。A正确B错误54的调整范围包括股份和有限责任公司，其中心旨在维护公司、股东和债务人的合法权益，维护社会经济次序。A正确B错误55单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员

39、处以五年以下有期徒刑或者拘役。A正确B错误56客户融资买入或者融券卖出的证券暂停买卖，且买卖恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。A正确B错误57证券发行上市监管的中心是发行决议权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。A正确B错误58证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。A正确B错误59证券投资者维护基金公司是担任维护基金筹集、管理和运用，不以营利为目的的国有独资公司。A正确B错误60证券买卖结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券买卖所达成的多数证券买卖均采取多边全额结算方式。A正确B错误参考答案及详细解析一、单项选择题1C【解析】股票

40、和债券是证券市场两个最根本和最主要的种类。2D【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，经过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进展宏观调控。3D【解析】社会保证基金委托单个社保基金投资管理人进展管理的资产，不得超越年度社保基金委托资产总值的20%。4B【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效力机构，通常把两者合称为证券中介机构。5D【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票买卖所。6A【解析】l918年夏天成立的北平证券买卖所是中国人本人兴办的第一家证券买卖所。7B【解析】截至2021年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机

41、构。8D【解析】此题调查股票的性质。股票是要式证券，所以选项D错误。9C【解析】此题调查股票的类型。股票按股东享有权益的不同，可以分为普通股票和优先股票。10D【解析】此题调查股份回购的相关内容。通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项D错误。11D【解析】此题调查财政政策的手段。选项ABC属于货币政策。12C【解析】此题调查普通股票股东的权益。股东大会作出修正公司章程、添加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变卦公司方式的决议，必需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上经过。13B【解析】此题调查优先股票的特征。当股份公司因解散或破产进展清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股

42、票股东排在债务人之后、普通股票股东之前。14A【解析】此题调查累积优先股的概念。15A【解析】此题调查境外上市外资股的内容。16D【解析】此题调查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的债务债务凭证。17C【解析】此题调查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。18D【解析】此题调查国债的分类。19A【解析】此题调查储蓄国债(电子式)的特点。储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向机构投资者发行。20A【解析】我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为

43、证券市场发行主体的位置。21C【解析】此题调查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。22A【解析】此题调查我国企业债券的开展阶段。23A【解析】此题调查外国债券的定义。24C【解析】普通以为，基金来源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推进下出现的。25B【解析】此题调查股票基金的概念。在我国，根据的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。26C【解析】ETF有“最小申购、赎回份额的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份。27D【解析】此题调查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。28C【解析】目前，我国股票基金大部分按照l

44、5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费率普通低于1%，货币基金的管理费率为033%。29D【解析】此题调查基金资产估值的原那么。估值日无市价的，但最近买卖日后经济环境未发生艰苦变化，应采用最近买卖市价确定公允价值。30C【解析】此题调查公司型基金的概念。契约型基金的资金是经过发行基金份额筹集起来的信托财富；公司型基金的资金是经过发行普通股票筹集的公司法人的资本。31A【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。32D【解析】此题调查金融远期合约的定义。33A【解析】金融远期合约是最根底的金融衍消费品。34C【解析】截至2021年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。3

45、5C【解析】此题调查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(274862648)300=30180(元)投入资金：2648300120=95328(元)日收益率：30180/953283166%36B【解析】此题调查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。37C【解析】我国规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为6年。38D【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。39A【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。40A【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价钱应不低于定价基准日前20个买卖日公司股票均价的9

46、0%。41B【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。42D【解析】此题调查股份恳求股票在主板市场上市该当符合的条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无艰苦违法行为，财务会计报告无虚伪记载。43B【解析】中小企业股票的收盘价经过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。44D【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。45D【解析】此题调查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原那么上每半年定期调整一次。46C【解析】此题调查现金股息的相关内容。47B【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。48D【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立恳求进行审查，

47、决议能否同意设立。49C【解析】建立了以净资本为中心的风险控制目的体系和风险监控制度。50C【解析】证券公司从事资产管理业务，该当获得证券监管部门同意的业务资历，公司净资本不低于2亿元。51B【解析】此题调查证券公司独立董事的任职资历。选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。52D【解析】此题调查合规总监的履职保证独立性、知情权、必要的任务条件。53C【解析】证券公司运营证券经纪业务的，该当按托管的客户买卖结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本预备。54A【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新于2006年1月1日起生效。55B【解析】根据，初次公开发

48、行股票假设在初步询价阶段参与报价的询价对象缺乏20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象缺乏50家，发行人不得定价并应中止发行。56B【解析】招股阐明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股阐明书最后一次签署之日起计算。57A【解析】此题调查国际证监会组织公布的证券监管目的维护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。58C【解析】支配证券市场的，责令依法处置非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。59A【解析】此题调查上市公司信息披露应遵照的原那么真实原那么、准确原那么、完好原那么、及时原那么。60B【解析

49、】获得执业证书的人员，延续3年不在证券运营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。二、多项选择题1ACD【解析】证券是指各类记载并代表一定权益的法律凭证。从普通意义上来说，证券是指用以证明或设定权益所做成的书面凭证，它阐明证券持有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。2CD【解析】近年来，全球各主要市场均开设了买卖所买卖基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)买卖，使开放式基金也可以在买卖所市场挂牌买卖。3ABC【解析】不同的投资者对风险的态度各不一样，实际上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险逃避型。4ABCD【解析】此题调查证券市场的一体化趋势，主要表

50、现为ABCD。5ABD【解析】参与后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超越1/3。所以选项C错误。6ABCD【解析】此题调查股票的特征收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。7ABCD【解析】此题调查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。8ACD【解析】此题调查影响股票价钱变动的根本要素公司运营情况、行业与部门要素、宏观经济与政策要素。选项B属于影响股票价钱变动的其他要素，不是根本要素。9ABC【解析】许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原那么是：只能用留存收益支付；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。10A

51、BC【解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其他。选项D属于有限售条件股份。11ACD【解析】此题调查债券的特征归还性、流动性、平安性、收益性。12BCD【解析】目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。13BD【解析】此题调查地方政府债券。我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券。我国以企业债券的方式发行地方政府债券。14ABCD【解析】此题调查我国企业债券和公司债券的区别。选项ABCD都正确。15ABC【解析】此题调查国际债券的发行人。选项D属于国际债券的投资者。16ABCD【解析】此题调查我国证券投资基金业的开展

52、概略。选项ABCD都正确。17BD【解析】此题调查决议基金期限长短的要素基金本身投资期限的长短、宏观经济情势。18AB【解析】分级基金又被称为“构外型基金、“可分别买卖基金。19ABD【解析】此题调查基金托管人的改换条件。选项ABD正确。20ABCD【解析】此题调查证券投资基金的风险。选项ABCD都正确。21CD【解析】此题调查金融衍生工具的分类。选项AB是按照买卖场所分类的。22ABCD【解析】此题调查金融期货与金融现货买卖的差别。选项ABCD都正确。23ABCD【解析】此题调查金融期货的根本功能。选项ABCD都正确。24ABCD【解析】此题调查金融互换的分类。选项ABCD都正确。25ABC

53、D【解析】此题调查权证的要素。选项ABCD都正确。26BCD【解析】此题调查证券发行市场的作用。选项BCD正确。27ABD【解析】此题调查股票发行的定价方式协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。28ABCD【解析】公司上市的资历并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券买卖所将对该股票做出实行特别处置、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决议。29BCD【解析】此题调查场外买卖市场的功能。选项BCD正确。30ABD【解析】此题调查加权股价指数拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。31BC【解析】证券公司自营业务该当建立健全相对集中、权责一致的投资决策与授权机制。32ABD【

54、解析】此题调查证券公司恳求中间引见业务资历的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展引见业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资历的业务人员。33BC【解析】合规总监的任职条件之一是从事证券任务5年以上，并且经过有关专业考试或具有8年以上法律任务阅历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。34ABCD【解析】此题调查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。35ABCD【解析】此题调查资产评价机构恳求评价资历的条件。选项ABCD都正确。36ABCD【解析】此题调查对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。37BCD【解析】选项A可以对有关责任人员采取35年的证券市

55、场禁入措施，而不是终身的证券市场禁入措施。38ABCD【解析】此题调查信息披露制度的意义。选项ABCD都正确。39ABCD【解析】此题调查证券买卖所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。40ABC【解析】此题调查证券业从业人员的特定制止行为。选项D属于普通性的制止行为。三、判别题1A【解析】此题调查有价证券的特征。题干表述正确。2B【解析】中国人民银行从2003年起开场发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。3A【解析】此题调查企业年金的概念。题干表述正确。4A【解析】此题调查证券市场的开展阶段。题干表述正确。5A【解析】此题调查国际证券市场开展现状与趋势

56、中的金融风险复杂化。题干表述正确。6B【解析】l998年12月，我国正式公布并于1999年7月实施，是新中国第一部规范证券发行与买卖行为的法律，并由此确认了资本市场的法律位置。7A【解析】此题调查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。8A【解析】此题调查股票的方式。题干表述正确。9B【解析】我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。10A【解析】此题调查股票的内在价值。题干表述正确。11B【解析】即使行业不同，但只需处于一样生命周期的股票价钱通常也会呈现类似的特征。12A【解析】此题调查汇率变化对股价的影响。题于表述正确。13A【解析】此题调查股息率可调整优先股票的相关内容。题干表述正确。14B【解析】此题调查国有法人股的概念。国有法人股属于国有股权。15B【解析】此题调查我国的股权分置改革。股权分置改革方案获得相关股东会议表决经过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。16B【解析】普通来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。17A【解析】此题调查债券与股票的比较。题干表述正确。18B【解析】2007年以来国家开发银行