工程索赔相关知识

1、工程索赔相关知识企发部2016年5月1引言 由于目前我国市场还不完全规范，法制还不够健全，不论是业主、监理单位还是承包商，对运用索赔手段来维护自身正当权益的认识尚不足，如何做好工程项目索赔值得参加各方予以重视。 对于我们公司的历史遗留问题及目前各项目监理工作实际情况，索赔工作尤为重要。目 录3一、工程索赔的概念二、工程索赔的分类三、工程索赔产生的原因四、工程索赔原则与计算五、工程索赔程序六、公司监理索赔流程指引七、公司索赔实例分享一、工程索赔的概念 工程索赔是指在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。 凡是涉及两方（或多方）

2、的合同协议都可能发生索赔问题，索赔是签订合同的双方各自享有的权利。在实际的工程承包过程中，也确实经常发生索赔，由于工程项目复杂多变，现场条件以及气候环境等变化，标书及施工说明中的错误等因素，经常会导致索赔。 索赔是一种正当的权求，而不是无理争利。二、工程索赔的分类二、工程索赔的分类分类依据内容备注按合同依据合同中明示的索赔承包人提出的索赔要求，在合同文件中有文字依据。合同中漠视的索赔根据合同某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。按索赔目的工期索赔要求批准顺延合同工期的索赔，是对权利的要求。费用索赔要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，要求经济补偿。按索赔事件性质工程延误索赔由于发包人原因或不可

3、抗力造成工期拖延。工程变更索赔发包人或监理人指令导致工程变更。合同被迫终止索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。工程加速索赔发包人或监理人指令承包人加快施工进度。意外风险索赔和不可预见因素索赔因人力不可抗拒的自然灾害，特殊风险以及一个有经验的额承包人通常不能合理遇见的不利施工条件或外界障碍。其他索赔因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。三、工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因主要有六大方面：1、发包人违约 包括发包人、监理人及承包人没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误等

4、。常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。监理人未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。三、工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因主要有六大方面：2、合同缺陷 如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等，表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿三、工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因主要有六大方面：3、合同变更 如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等，表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某项工作、合同其他规定的

5、变更等。三、工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因主要有六大方面：4、工程环境变化 工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。三、工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因主要有六大方面：5、不可抗力因素 不可抗力可以分为自然事件和社会事件。不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括自然事件及社会事性，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、罢工等。三、工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因主要

6、有六大方面：6、其他第三方原因 表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本程的不利影响，其他原因引起的索赔。业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同范围内未明确说明，但对施工造成费用和工期增加；施工过程设计有误对设计修改而引起的变更等等。四、工程索赔处理原则（一）工期索赔处理原则及计算方法1、工期索赔处理原则 （1）不同类型工程拖期的处理原则：工程拖期可以分为“可原谅的拖期”和“不可原谅的拖期”。可原谅的拖期是由于非承包商原因造成的工程拖期，不可原谅的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期，这两类工程拖期的处理原则及结果均不同，详见下表：四、工程索赔处理原则（一）工期索

7、赔处理原则及计算方法1、工期索赔处理原则索赔原因是否可原谅拖期原因责任者处理原则索赔结果工期索赔可原谅的拖延1、修改设计业主/工程师可给予工期延长。可补偿经济损失。工期+经济补偿2、施工条件变化3、业主原因拖期4、工程师原因拖期1、异常恶劣气候客观原因可给予工期延长，不给予经济补偿。工期2、工人罢工3、天灾不可原谅的拖期1、工效不高承包商不延长工期，不补偿经济损失，向业主支付误期损失赔偿费。索赔失败无权2、施工组织不好3、设备材料供应不及时四、工程索赔处理原则（一）工期索赔处理原则及计算方法1、工期索赔处理原则（2）共同延误下的工期索赔处理原则：工期拖期往往是两、三种原因同时发生(或相互作用)

8、而形成的，称为“共同延误”，这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的,应依据以下原则： 判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。 如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。 如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。四、工程索赔处理原则（一）工期索赔处理原则及计算方法2、工期索赔计算方法 主要有网络分析法、比例类推法、直接法。（1）网络分析法：利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误

9、的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值。四、工程索赔处理原则（一）工期索赔处理原则及计算方法2、工期索赔计算方法（2）比例类推法：在实际工程中，若干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析它们对总工期的影响，可采用较简单的比例类推法。比例类推法可分为两种情况： 按工程量进行比例类推； 按造价进行比例类推。四、工程索赔处理原则（一）工期索赔处理原则及计算方法2、工期索赔计算方法比例类推法计算公式：四、工程索赔处理原则（一）工期索赔处理原则及计算方法2、工期索赔计算方法（3）直接法：有时干扰事件直接发生在关键线路或一个项

10、目上，造成总工期的延误。这时可通过查看施工日志、变更指令等资料，直接将这些资料中记载的延误时间作为工期索赔值。如承包人按工程师的书面工程变更指令，完成变更工程所用的实际工时即为工期索赔值。四、工程索赔处理原则（二）费用索赔处理原则及计算方法1、费用索赔处理原则 主要有实际损失原则、合同原则和合理性原则。（1）实际损失原则：费用索赔都以赔(补)偿实际损失为原则，在费用索赔计算中，它体现在如下几个方面： （1）实际损失，即为干扰事件对承包商工程成本和费用的实际影响。（2）所有干扰事件引起的实际损失，以及这些损失的计算，都应有详细的具体的证明。 （3）当干扰事件属于对方的违约行为时，如果合同中有违约

11、金条款，按照合同法原则，先用违约金抵充实际损失，不足的部分再赔偿。四、工程索赔处理原则（二）费用索赔处理原则及计算方法1、费用索赔处理原则（2）合同原则：费用索赔计算方法符合合同符合合同的规定，在索赔值的计算中还必须考虑： （1）扣除承包商自己责任造成的损失，即由于承包商自己管理不善，组织失误等原因造成的损失由他自己负责。 （2）符合合同规定的赔补偿条件，扣除承包商应承担的风险。（3）合同规定的计算基础。（4）有些合同对索赔值的计算规定了计算方法，计算采用的公式、计算过程等。四、工程索赔处理原则（二）费用索赔处理原则及计算方法1、费用索赔处理原则（3）合理性原则：符合规定的，或通用的会计核算原

12、则；符合工程惯例，即采用能为业主、调解人、仲裁人认可的，在工程中常用的计算方法。四、工程索赔处理原则（二）费用索赔处理原则及计算方法2、费用索赔计算方法 主要有总费用法和分项法。（1）总费用法适用情况：基本思路：总费用法的基本思路是把固定总价合同转化为成本加酬金合同，以承包商的额外成本为基点加上管理费和利润等附加费作为索赔值；使用条件：合同实施过程中的总费用核算是准确的、承包商的报价是合理的、合同争执的性质不适用其它计算方法；注意点：索赔值计算中的管理费率一般采用承包商实际的管理费分摊率；一般不计利润；在索赔中可以计算利息支出。四、工程索赔处理原则（二）费用索赔处理原则及计算方法2、费用索赔计

13、算方法实例解析： 某工程原合同报价如下：工地总成本380万元，公司管理费(总成本10)=38万元，利润(总成本十公司管理费)7=29.26万元，合同价447.26万元。在实际工程中，由于完全非承包商原因造成实际工地总成本增加至420万元。现用总费用法计算索赔值如下： 成本增加量： (420380)=40万元；总部管理费： (总成本增量x10)=4万元；利润： ( 40+4 ) x7%=3.08元(仍为7)；利息支付： 0.4万元(按实际时间和利率计算)；索赔值合计: 47.48万元。四、工程索赔处理原则（二）费用索赔处理原则及计算方法2、费用索赔计算方法（2）分项法： 按每个(或每类)干扰事件

14、，以及这事件所影响的各个费用项目分别计算索赔值的方法，通常在实际工程中，费用索赔计算都采用分项法。但对具体的干扰事件和具体费用项目，分项法的计算方法千差万别。分项法计算索赔通常分三步：(1)分析每个或每类干扰事件所影响的费用。(2)确定各费用索赔值的计算基础和计算方法，计算每个费用受干扰事件影响后的实际成本或费用值，并与合同中的费用值对比，即可得到该项费用的索赔值。(3)将各索赔费用计算值列表汇总，得到总费用索赔值。五、工程索赔程序工程索赔程序主要有六个步骤：1、提出索赔要求 当出现索赔事项时，应以以书面索赔通知书形式，在索赔事项发生后及时向对方提出索赔意向通知。如果超过规定期限，对方有权拒绝

15、索赔要求。2报送索赔资料 在索赔通知书发出后应及时向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。如果超过规定期限对方有权拒绝索赔要求。五、工程索赔程序工程索赔程序主要有六个步骤：3工程师答复 对方在收到索赔报告有关资料后，应在规定时间内给予答复，或要求进一步补充索赔理由和证据。4逾期答复后果 在收到索赔报告的有关资料后，对方未在规定期限内予答复或未进一步要求，视为该项索赔已经认可。五、工程索赔程序工程索赔程序主要有六个步骤：5持续索赔 当索赔事件持续进行时，应当阶段性向对方发出索赔意向，在索赔事件终了后的规定期限内，向对方送交索赔的有关资料和最终索赔报告，对方应在规定的期限内给

16、予答复或要求进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。6仲裁与诉讼 在认真分析研究并经双方广泛讨论后，对方应出具索赔处理决定，但索赔处理决定不是终局性的，不具有强制性约束力，双方不能达成一致时，即进入仲裁或诉讼程序。六、公司监理索赔流程指引监理项目索赔简要流程：1、项目部根据现场情况及合同约定，及时提出索赔意向报项管部；2、项管部初审项目部索赔意向报告，确定需要进行索赔后提交经营部；3、经营部根据项管部审核后的索赔报告进行工期及费用核算，并向项目主管领导及总经理汇报；4、经营部根据公司领导批示开展索赔工作并定期向公司领导进行汇报，直至索赔工作结束。项目部、项管部协助经营部提供索赔

17、工作必需的证明资料，企发部对索赔事项提供法律支持；各部门之间应及时通报索赔工作进展情况。六、公司监理索赔流程指引七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例1、工程概况本项目包括一座可停靠8万立方米26.6万立方米LNG船舶的10万吨级接卸码头（兼靠3万立方米LNG船）、港池疏浚与航道疏浚等3个单位工程。码头泊位全长398m，工作平台顶高程8.808m，接岸栈桥全长325m，栈桥顶高程由8.808m过渡至6.50m，设计代表船型为8万立方米26.6万立方米LNG船，设计年通过能力400万吨/年；港池停泊水域宽110m，回旋水域直径860m，设计底高程-15.492m；航道底宽300m，

18、设计底高程-15.492m。工程总造价2.78亿元，施工工期18个月共548个日历天。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例2、监理范围 ：1.LNG码头及其配套设施、栈桥、转角平台、控制平台、补偿平台、人行钢桥的材料采办、现场检验、安装施工、调试、试运、投产的监理服务；2.LNG码头港池、航道、码头前沿水域及沉桩区等疏浚工程的材料采办、现场检验、施工、试运、投产的监理服3.LNG码头码头的橡胶护舷、导助航设施、辅助靠泊、快速脱缆钩、环境监测系统设备的材料采办、现场检验、安装施工、调试、试运、投产的监理服4.LNG码头的登船梯设备现场检验、安装施工、调试、试运、投产的监理服务；七

19、、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例2、监理范围 ：5.LNG码头工程中零星项目工程施工监理；6.因码头和疏浚工程施工所需的临建工程（包括临时道路、管线保护等）的材料采办、现场检验、施工的监理服务；7.取水口工程的材料采办、现场检验、安装施工、调试、试运、投产的监理服务。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例3、合同中监理服务期的约定：（1）监理服务合同“第十一条 合同期”约定：“ 本合同的期限为本合同生效之日至2015年5月3日。如果甲方与工程项目承包商之间的合同期延长，本合同的合同期根据甲方的通知相应延长”；（2）合同“附件A 工作范围与要求”中“3.3 监理服

20、务期”约定：“监理服务期为深圳LNG项目码头、疏浚工程及取水口工程的施工期与质保期，计划施工开工时间为2013年11月30日，计划施工完工时间为2015年5月30日，施工期18个月，质保期为1年”；七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例3、合同中监理服务期的约定：（3）合同“附件B 合同价格、发票与付款条件”第2.3条约定：“如果因为甲方原因造成停工或者工期严重延误超过180天后，乙方有权要求甲方按照其实际完成的工作量支付监理报酬”。 综上所述，本监理服务合同的施工阶段监理服务期为“18个月+6个月”，即自2013年11月30日至2015年11月30日。七、公司索赔实例分享（一）

21、深圳LNG项目监理索赔案例4、经监理、业主审批的重要节点工期：工程内容开始时间结束时间施工开始2014年03月20日码头和栈桥桩基2014年04月15日2014年06月4日码头和栈桥上部结构2015年01月10日竣工验收2015年07月31日七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例5、施工监理服务期履行情况：（1）监理进场时间：2013年12月01日；（2）码头桩基施工时间：2014年03月20日至2015年06月15日；（3）码头上部结构施工时间：2014年06月28日至2015年11月05日；说明：为防止上部工艺设备安装施工对码头面层造成污染与破坏，业主要求码头及栈桥面层待工艺

22、设备安装施工基本完成后进行，导致其2015年11月5日完成。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例5、施工监理服务期履行情况：（4）附属设施施工时间：2015年08月01日至2015年09月03日；（5）港池与航道疏浚施工时间：2014年03月20日至2015年07月22日；（6）码头工程预验收时间：2015年11月25日；（7）码头交工验收时间：2016年04月15日；（8）取水口施工时间：2015年3月30日至目前（仍未完成）。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例6、索赔事项 （1）工期索赔 截至2016年04月17日，本项目的施工监理服务期已较合同约定（20

23、15年11月30日）延长了4个月零17天共139天。 （2）监理费索赔 工期延长导致的监理费用增加。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例7、索赔依据7.1非监理方原因A.码头工程（1）业主未按期获取海域使用权、确定抛泥区以及设计桩长不明确等导致工程实际开工时间较合同约定开工时间推迟110天；（2）码头、接岸栈桥嵌岩桩数量由60根增加至108根导致工期延长；（3）业主要求码头、接岸栈桥面层施工待上部设备、工艺管线安装施工基本完成后进行导致工期延长。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例7、索赔依据7.1非监理方原因B. 取水口工程（1）业主未按期获取海域使用权、确定

24、抛泥区导致工程开工时间推迟；（2）取水箱涵基槽开挖设计方案确定较晚导致工期延长；（3）取水箱涵根部0+000m0+65m基槽开挖因施工水域狭小无法采用挖泥船开挖且回淤严重，导致施工工期延长；（4）取水口陆域段止水围堰水下拆除时间延长导致工期延长（5）为规避海事部门巡查，箱涵两侧抛石均在夜间施工导致工期延长；（6）护面块体安装船机完成海事部门备案审核、公示时间较晚导致至今安装施工尚未开始。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例7、索赔依据7.2合同依据：（1）“深圳液化天然气项目（迭福站址）码头工程施工监理合同（SNLNG-C0101-255-201310)”“附件B 合同价格、发

25、票与付款规定”第2.3条约定（原文引用）：“如果因为甲方原因造成停工或者工期严重延误超过180天后，乙方有权要求甲方按照其实际完成的工作量支付监理报酬”；（2）施工监理服务延长期内经业主签认的监理人员考勤；（3）“深圳液化天然气项目（迭福站址）码头工程施工监理合同（SNLNG-C0101-255-201310)”“附件B 合同价格、发票与付款规定”“第一部分 合同价格”第2.3条约定的合同价格明细表（原文引用）。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例8、索赔计算（1）工期索赔计算 根据工期索赔计算方法的直接法“变更工程所用的实际工时即为工期索赔值”，共计索赔工期按实际完成工期进行

26、计算。（2）费用索赔计算采用总费用法：监理费索赔额度=（各类人员人工单价*各类人员出勤日数量）。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例9、索赔工作开展情况：项目部及时根据项目实际情况及合同约定向公司征询索赔意向，并积极与业主进行了沟通。（1）针对合同约定的施工阶段监理服务期，公司于2015年12月2日向业主递交了“关于码头工程监理服务期的事宜”的函，征询监理服务期是否延长，业主并未立即回复。此后经我部多次与业主进行沟通后，业主口头答复我们：深圳LNG各单位工程均存在延期问题，各家监理单位均向业主提出了监理服务期延长申请，决定待码头完成交工验收后统一向各监理单位确认，并开始监理服务

27、费索赔相关事宜的洽商。七、公司索赔实例分享（一）深圳LNG项目监理索赔案例9、索赔工作开展情况：（2）为监理费索赔提供有效证据，按索赔计算规则及时办理了施工监理服务延长期内经业主签认的监理人员考勤。截至2016年4月初，项目部监理费索赔证据链完整有效，并将及时完善后续的索赔证据链。（3）索赔结果：截至2016年4月底，业主已经就项目部提出的工期索赔予以书面答复，经营部将负责组织项目部、项管部、企发部将继续开展并跟踪监理费索赔工作。七、公司索赔实例分享（二）锦州港煤炭码头一期工程监理索赔案例1、工程概况根据合同中的约定：（1）监理工作范围：本监理标段服务于锦州港煤炭码头一期工程的第一步实施内容，

28、即实施两条装卸作业线，两台双翻式翻车机，四台堆取料机，两台配煤取料机，两台装船机，四条堆场（两条为条形仓，两条为露天堆场），堆场地基处理配套相应处理面积，输煤皮带、转接机房根据需要设置，皮带机基础按照根据需要建设，建设条形仓，建设防风网（一次全部建成）、疏浚工程、陆域回填工程、码头工程、码头护岸工程、引堤工程、引堤护岸工程、围堰工程、翻车机房及廊道工程、通信及水上安全监督工程、房建工程、大型临时工程等均一步建设到位（年通过能力3500万吨）。七、公司索赔实例分享（二）锦州港煤炭码头一期工程监理索赔案例1、工程概况（2）监理期限：自2012年6月20日始，至2014年12月30日止，质保期1年。（3）监理费用：人民币2470万元七、公司索赔实例分享（二）锦州港煤炭码头一期工程监理索赔案例2、监理实际履行情况（1）监理范围变更：业主原因，原监理范围的“四条堆场”变更为“筒仓”。（2）监理期延长：工期延长至2016年12月31日