公司治理情形及其改善计画或因应措施

1、.：.；公司治理情形及其改善計畫或因應措施 98.01.08項目能否已執行簡述執行情形未執行之缘由改善計畫或因應措施備註一、公司治理架構及原則一公司能否建置公司治理制度並涵蓋主要治理原則是恪盡仁慈管理人留意，掌握公司股權結構變動，尊重股東權益，暢順與利害關係人溝通管道，善盡社會責任，並厲行資訊公開、透明化制度。二公司能否建立完備之內部控制制度並有效執行是依據本公司內部控制制度確實執行。二、公司股權結構及股東權益一公司能否訂有股東會議事規則是於86年訂定，並分別於91、95年修訂。二公司能否設有專責人員處理股東建議或糾紛等問題是設有專線電話及電子信箱供股東建議及解決問題。三公司能否隨時掌握實際控

2、制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單是本公司之主要股東為高雄市政府，持股佔資本額之4607。四公司能否揭露主要股東有關質押、添加或減少公司股份等重要事項是對於主要股東持股之質押或增減，皆於公開資訊觀測站揭露。五公司與關係企業能否建立適當風險控管機制及防火牆是對於關係企業均依據本公司對子公司監理準則控管。三、董事會結構及獨立性一公司能否設置二席以上獨立董事是本公司97年股東常會已選舉三席獨立董事席次。二公司董事會能否設審計委員會否目前由監察人及會計師審查。三公司董事長、總經理能否由不同人擔任，或能否無配偶或一等親之關係是本公司代理董事長為雷仲達先生，總經理為鍾武湖先生，且無親等關係。四董事

3、對於有利害關係議案之迴避能否確實執行是對於董事有利害關係之議案，該董事不得發言及參與表決。四、董事會及經理人之職責一公司能否訂有董事會議事規則是94年訂定，95、96、97年修訂。二公司能否訂定各專門委員會行使職權規章否尚未成立各專門委員會。三公司董事會能否认期評估簽證會計師之獨立性是每年於董事會定期評估能否續聘會計師。四公司能否有為董事購買責任保險有每年如期投保董監責任保險並定期公佈於公開資訊觀測站。五公司能否訂有董事進修制度是金融研訓院或相關機構辦理相關課程時邀請董監事參加。五、監察人之組成、職責及獨立性一公司能否設置一席以上獨立監察人否監察人中二席具有會計師執照，其中一席為經驗豐富之執業

4、會計師。二監察人與公司之員工、股東及利害關係人能否建立溝通管道是監察人經常與本行董事會稽核處、董事會秘書處、業務管理處等聯繫並檢視稽核檢查意見及改善情形。三公司能否成立監察人會並訂定議事規則是本公司監察人不定期召集會議，並訂有監察人會議事規則。四公司能否有為監察人購買責任保險是每年如期投保董監責任保險並定期公佈於公開資訊觀測站。五公司能否訂有監察人進修制度是金融研訓院或相關機構辦理相關課程時邀請董監事參加。六、利害關係人之權利及關係一公司能否建立與利害關係人之溝通管道是本公司設發言人、免付費專線電話及電子信箱，供本行客戶、股東建議及釋疑；另不定期辦理社區理財講座及提供內部人公司治理研討之訊息，並充分揭露資訊於公開資訊觀測站。二公司能否重視公司之社會責任是有關財報及公司艰苦之訊息皆完好揭露予社會大眾知悉；並成立財團法人高雄銀行社會福利慈悲基金會積極參與社會公益，秉取之社會用之社會之理念經營，重視企業倫理與善盡社會公器責任。七、資訊公開一公司能否指定專人負責公司資訊蒐集及揭露任务是本公司之資訊蒐集及揭露任务，目前由業務管理處主辦。二公司能否建立發言人制度是本公司之發言人為徐主任秘書翠梅。三公司能否架設網站，揭