外资银行董事、高级管理人员、首席代表任职资格

1、PAGE PAGE 6外资银行董事、高级管理人员、首席代表任职资格核准事项服务指南 一、适用范围外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行及外国银行代表处的董事、高级管理人员、首席代表任职资格核准二、事项审查类型前审后批。WZYH0001（一）项目名称外资银行董事、高级管理人员、首席代表任职资格核准（二）办理依据外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2018年第3号）第一百三十条至第一百三十七条，银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（银监会令2013年第3号）第七条至第二十条（三）受理机构下列外资银行人员的任职资格核准由所在地银保监局受理：（1）非银保监会直接监管的外商独资银

2、行、中外合资银行董事长、行长（首席执行官、总经理）任职资格核准的申请；（2）随机构开业初次任命的外商独资银行、中外合资银行董事长、行长（首席执行官、总经理）的任职资格核准的申请；（3）其他外商独资银行、中外合资银行董事、副董事长、董事会秘书、副行长（副总经理）、行长助理、首席运营官、首席风险控制官、首席财务官（财务总监、财务负责人）、首席技术官（首席信息官）、内审负责人、合规负责人以及其他对经营管理具有决策权或者对风险控制起重要作用的人员任职资格核准的申请；（4）外商独资银行分行、中外合资银行分行、外国银行分行的行长（总经理）、副行长（副总经理）、合规负责人、管理型支行行长；外国银行代表处首席

3、代表，以及其他对经营管理具有决策权或者对风险控制起重要作用的人员的任职资格核准申请。（四）决定机构外资银行下列人员任职资格核准的申请由拟任职机构所在地银保监局决定：（1）随机构开业初次任命的外商独资银行、中外合资银行董事长、行长（首席执行官、总经理）；（2）其他外商独资银行、中外合资银行董事、副董事长、董事会秘书、副行长（副总经理）、行长助理、首席运营官、首席风险控制官、首席财务官（财务总监、财务负责人）、首席技术官（首席信息官）、内审负责人、合规负责人；（3）外商独资银行分行、中外合资银行分行、外国银行分行的行长（总经理）、副行长（副总经理）、合规负责人、管理型支行行长；外国银行代表处首席代

4、表；（4）其他对经营管理具有决策权或者对风险控制起重要作用的人员。（五）审批数量无限制（无数量限制）。 （六）办事条件1.申请材料完整，要素齐全； 申请人已按照规定履行法律程序；2.拟任人符合任职资格条件。 (七) 有如下情形的，不予批准：经审核，不符合外资银行董事、高级管理人员、首席代表任职资格条件。（八）申请材料1.申请人授权签字人签署的致银保监会的申请书，其中，由银保监会核准的，致银保监会主席，由拟任职机构所在地银保监局核准的，致银保监局负责人；申请书中应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，及该职务在本机构组织结构中的位置；2.申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书及该签字人的授权书；3

5、.经授权签字人签字的拟任人简历、身份证明和学历证明复印件；4.拟任人从事商业银行业务及相关管理经验、履职计划的详细说明；5.拟任人签署的无不良记录陈述书以及任职后将守法尽责的承诺书；6.外商独资银行、中外合资银行章程规定应当召开股东会或者董事会会议的，还应当报送相应的会议决议；7.拟任人离任审计报告（经济责任审计报告）或者原任职机构出具的履职评价；8.拟任人在银行、银行集团及其关联企业中担任、兼任其他职务的情况说明；9.银保监会要求的其他资料。 （九）申请接收银保监会直接监管的外商独资银行、中外合资银行的申请，由银保监会受理。其他外资银行的申请，由拟任职机构所在地银保监局受理。如果申请材料不完

6、整，由拟任职机构所在地银保监局出具补正通知书；如果申请材料完整，由拟任职机构所在地银保监局出具受理通知书。 （十）办理基本流程其他外商独资银行、中外合资银行董事长、行长（首席执行官、总经理）任职资格核准的申请，由拟任职机构所在地银保监局受理和初审,银保监会审查和决定。银保监会授权所在地银保监局受理、审查和决定随机构开业初次任命的外商独资银行、中外合资银行董事长、行长（首席执行官、总经理）任职资格核准的申请。其他外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行及外国银行代表处董事、高级管理人员及首席代表任职资格核准的申请，由拟任职机构所在地银保监局受理、审查和决定。银保监会或拟任职机构所在地银保监局应当

7、自受理或收到完整申请材料之日起30日内，作出核准或者不核准的决定，并书面通知申请人。 （十一）办理方式书面审查、考试、考核、考察、集体审查 （十二）审批时限银保监会或拟任职机构所在地银保监局应当自受理或收到完整申请材料之日起30日内，作出核准或者不核准的决定。三、审批收费依据及标准无收费四、审批结果五、结果送达通过电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取六、申请人权利及义务申请人拥有查询、监督的权利；申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。七、咨询途径现场咨询：广州市越秀区沿江中路193号广东银保监局1510室。电话咨询八、监督及投诉渠道申请人可以前往广州市越秀区沿江中路193号广东