某公司内部控制制度的建立

1、胺中国国际海运集班装箱（集团）股懊份有限公司肮2008 邦年度内部控制自昂我评价报告肮中国国际海运集伴装箱（集团）股安份有限公司董事白会案本公司董事会、版监事会及董事、昂监事、高级管理昂人员保证本报告八所载资料不存盎在虚假记载、误笆导性陈述或者重安大遗漏，并对其吧内容的真实性、绊准确性和完整办性承担个别及连癌带责任。2懊2008瓣年度内部控制自凹我评价报告一、综述澳（一）公司内部傲控制的组织架构佰公司内部控制组扳织机构图如下：集装箱营运事业部股东大会监事会董事会秘书董事会总裁采购管理部版审计委员会战略矮委员会薪酬凹与考核委员会副总裁高级顾问财务管理部人力资源部企业管理部审计监察部信息管理部技术

2、管理部战略发展部战略研究室公共事务部总裁办公室法律事务部董事会秘书办总裁事务专员管理学院筹备小组案集团主要内部控袄制各职能机构及昂职责1、董事会拔对集团内部控制伴制度的建立、健懊全、有效实施及笆检查监督负责；白定期对集团内部岸控制澳情况进行全面检埃查和效果评估并肮履行公告义务。叭审计委员会审核肮集俺团内部控制制度瓣及其执绊行情况；监督检按查集团的内部审拌计制度及其实施耙。皑2埃、内部控制体系熬建设委员会般2007 袄年本集团的内部啊控制体系建设项熬目启动，成立了耙内部控制体系建熬设委员会，其职背责是督导、协调罢集团各部门、各隘子公司内部控制拔体系建设。分管扒副总裁任内部控颁制体系建稗设委员会常

3、务副邦主席。下设内部岸控制体系建设项埃目办公室，其常跋务办事组以审计瓣监察部人员为主体组成。3、审计监察部懊在公司治理和内挨部控制方面，协百助董事会识别和爱评价重大风险，败并帮助集团改进靶风险皑管理与内部控制扳系统；通过评价鞍内部控制的效率背与效果、促进其翱持续改善等蔼工作，帮助集坝团维持有效的内瓣部控制系统；履肮行检查与评价、胺咨询与服务的职叭能。定期向董事碍会审计委3哀员会、监事会和挨集团经营班子汇笆报内部控制审计肮工作。罢4懊、集团其他部门摆及子公司靶各单位行政首长板作为第一责任人皑，具体负责制定肮、完善和实施管扳辖范围内的风险矮管理伴和控制制度；每岸年定期对内部控稗制制度的建设和鞍执行

4、情况进行自岸行检查；配合完耙成集团对半本单位风险管理跋和内部控制情况罢的检查和审计。般（二）内部控制啊制度建立健全情版况柏公司已建立健全爱股东大会、董事阿会、监事会各项扒规章制度，确保罢其行使决策权、霸执行笆权和监督权。并摆且，公司董事会芭还办建立了审计、薪翱酬与考核、战略霸三个专门委员会耙，专门靶委员会依据相应拌的工作细则，分挨别承担公司重大摆工作事项讨论与埃决策的职能。扳公司董事会通过鞍审计委员会监督靶公司的内部控制矮制度建立、完善胺及其实施，审计班委员哎会协助公司制定岸和审查公司内部翱控制制度，对重阿大关联交易进行摆审查、监督。监绊事会审议霸公司内控情况，熬提供审计建议。蔼公司已建立一套

5、隘比较完整的涵盖稗生产经营、采购唉、销售、投资、俺财务管理、信息挨披露氨的规章制度、办氨法，这些制度和捌规定构成了公司靶的内部控制制度罢体系。把报告期内，公司隘严格按照公司俺法、上市公按司治理准则、芭上市公司搬股东大会规则爸、哎上市公司章程百指引等法律法摆规的要求，不断唉建立和完善公司盎的治理结构，逐白步建立、白健全内部管理和懊控制制度，进一挨步规范公司运作霸，提高公司治理芭水平。办在对原有的制度绊进行系统梳理的胺基础上，白2008 搬年草拟了中集跋集团内部控制制盎度翱(俺征笆求意见稿袄)伴，发送各部门征搬求意见，并根据氨反馈意见进行了瓣完善。财政部等稗五部委下发了板企肮业内部控制基本拔规范，

6、将从埃2009 敖年罢7 氨月稗1 捌日起实施。本公吧司将结合企业阿内部控制基本笆规范对该制度昂进一步修改，将阿提交年度董事会笆审议发布。扳（三）公司专门按负责监督检查的拌内部审计部俺门的设立情况、哀该部门人哀员配备及工作情版况佰2008 俺年初建立了审计岸监察部。审计监办察部在公司治理稗和内部控制监管背方面对董事会负八责并报告工作。坝目前编制瓣11 霸人，在岗班9 拌人。有具有大型板企业集团领导资袄历和专业管理经拌验阿的部门管理层及伴不同专长和层级办的员工配置。疤2008 绊年审计监察部开摆展了下列工作：坝1办、完成内控完善拜和复审项目熬30 俺个。笆2皑、开展常规审计拔14 案项，实现了审

7、计柏的鉴证和检查内柏控制度执行情况凹的作用。叭3笆、开展管理审计摆增值服务工作阿8 懊项。摆4傲、百2008 耙年实现了部门建澳设与组织协同，伴进一步完善了审邦计的基础制度。背制订并发布执行岸了中集集团内疤部审计制度、版中集企业负责翱人任期经济责任敖审计办八法、中集集拌团内部审计工作皑细则等基础制安度和工作规范。翱（四）靶2008 昂年公司为建立和鞍完善内部控制所袄进行的重要活动拜、工作及成效4叭本集团于矮2007 百年启动了内部控盎制体系建设项目拔，内控体系建设柏有效抵御和降低氨了金融班危机带来的风险耙。绊2008 笆年集团把伴“吧按照国家相关要班求，完成集团内挨部风险控制体系傲的框架搭建和

8、整懊改工拌作把”背 凹作为年度重点工案作之一。奥2008 艾年捌5 按月公司进一步明跋确了风险控制、挨内涵优化的主基八调，提出了开源翱、节流、风险隘防范三大策略和昂具体的九项关键昂行动及成立专责暗小组的行动方式。安2008 阿年，继续地推进唉集团内部风险控矮制体系的完善工瓣作，取得了阶段按性的成果。把对翱2007 胺年已完成内控体隘系完善的拔11 扳家集团箱类企业佰开展内控复审。按2008 扮年以车辆生哎产企业内控完善伴为年度重点，共凹完成摆19 艾家企业内控体系懊流程梳理和差距俺整改。捌2008 熬年跋6 吧月公司制定了百集团公司规章制邦度体系管理制度岸，为今后开展岸制度建设和埃管理提供了指

9、引扮和依据。翱2008 背年新发布的制度岸有岸21 霸项（不含制度整安改），完成现行癌有效俺制度（除信息管柏理有关制度外）爱格式转换百30 跋项，格式转换类傲完成率达到安98%敖；完成修订敖9把项，完成率达到挨30%芭，职能内容涉及爱技术管理、财务扮管理、审计监察阿、人力资源、集案装箱百服务业务、行政案办公、文化宣传哀、企业绩效管理板、安全管理、投霸资管理。清理出隘已作废（包阿含已被替代或已笆被整合的）制度凹23 百项。职能内容涉暗及审计监察、技版术管理、财务管案理、人般力资源、行政办耙公、品牌管理等癌。霸2008 白年实施了多项风邦险理财管理流程敖，包括：外汇风蔼险管理、长期利八率风险管理和

10、商疤品价格风险管理白。跋根据国际金融风凹暴的形势变化，案在股权投资和固胺定资产投资方面啊采取果断措施，搬全年皑实际资罢本性支出较预算把额减少拜47%半。搬（四）公司内部笆控制情况总体评凹价板公司各项内控制艾度有效控制了风凹险，提高了公司哎经营效率，保证霸了公司资产的安摆全、白完整，实现了股霸东收益最大化的熬经营目标。皑经严格认真自查哎，认为公司已依凹据公司法、隘上市公司治理爸准则、关于蔼在上市公岸司建立独立董事昂制度的指导意见绊、上市公司笆股东大会规则伴、上市公司章哎程指引、上稗市公司信息披露罢管理办法、笆上市公司内部控啊制指引、上奥市公司社会责任胺指引等法律、昂法规，建立完善岸了公司法人治理

11、啊结构，制订并完凹善了公司内控制拌度并严格按照规跋定规范运凹作伴，实际运作中没百有违反有关规定翱或与相关规定不摆一致的情况。碍2008 昂年度，本公司在爱推动上市公司规隘范运作和落实监搬管要求方面表现叭突出，获得了中爱国证监会深圳证耙监局的表扬。爸二、重点控制活版动的自查和评估按情况拔（一）公司控股佰子公司控制结构疤及持股比例图详见见附录一。5氨（二）控股子公熬司的管理控制主要控制流程稗（哀1捌）集团制订中搬集集团派出董事哎管理办法，明安确了外派董事的澳选任办法、任职疤资把格、外派董事的板权利、职责和义袄务、以及董事酬蔼金的计算和发放盎办法，以保证和佰维护集团碍公司在下属子公阿司的股权权益，拔

12、代表集团公司参艾与下属子翱公司的经营管理罢。奥（敖2翱）子公司总经理岸、财务经理和审绊计负责人，由集癌团提名，子公司矮董事会聘任。隘（癌3拌）各子公司章程懊中明确约定子公把司的业务范围。敖子公司销售、主拌要原材料统购、拌对摆外股权投资、大埃规模固定资产投八资分别由集团市板场部、采购管理扒事业部、战略发半展部、企奥业管理部负责及袄监控。碍（傲4胺）每年年初，在安集团经营班子领耙导下，企业管理肮部制订对各子公安司的埃“邦目标考核方芭案罢”半。次年初，企业捌管理部对子公司懊上一年度的考核唉指标实际完成情安况进行审议后，疤经集团懊经营班子批准下败发叭“爸子公司目标考核百结果熬”版，落实奖罚。在隘考核年

13、度中集团哎已实施对该单位胺审计的，审计报拌告作为考核结果摆的重要依据。佰（奥5背）对子公司日常挨营运活动的监控斑集团相关部门根挨据各自的职责，碍编制各子公司的俺营运月报。据此背，集团营运分析爸小组邦汇总编制并发布唉集团范围的鞍“八营运月报芭”佰和挨“爸绩效看板版”澳。企业管理部负办责汇总编制把“白异常敖信息提示暗”挨，下发给有关子笆公司，并持续跟八踪改进。翱（扒6鞍）对子公司固定巴资产投资活动的摆监控。拜对子公司年度固盎定资产投资计划斑的监控：每年年巴末，集团根据各蔼关键因素，划定蔼各企叭业年度技改固定暗资产投资授权额傲度，额度内的投叭资须报集团企业百管理部备案；若扒超额度投白资，则须将全额百

14、投资计划报送集搬团企斑业管理部，企业岸管理部审核后报奥集团总裁审批，暗并出哀具对子公司固定敖资产投资计划的暗批复。靶对大规模固定资扒产投资项目的监奥控：项目申报单版位撰写摆“耙可行性研究报告安”扮；啊“绊可行性柏研究报告版”肮经集团战略发展盎部、副总裁、总扳裁、投审会、董安事会逐级审批后鞍，决定是否立百项；项目立项、霸开工后，集团企白业管理部不定期扳实施工程进度及邦施工质量监控；邦项目竣工伴投产后三个月至巴半年内，对项目背进行验收，出具耙验收报告；项目暗竣工投产后一年埃，集团企碍业管理部、车辆挨战略发展部和集埃团审计监察部组俺织人员对投资项叭目进行投资后评般价，出具艾“蔼投资后评价报告拌”疤。

15、霸（瓣7唉）对扳子公司筹资活动败的监控啊子公司无权直接半对外进行长期筹扒资活动，所有借半款均由集团与相靶关金融机构签订埃“肮框佰架借款协议啊”办，再按颁“胺借款额度分配表肮”翱将借款总额分配八给各子公司，由岸子公司与当地金百融斑机构签订鞍“办借款合同癌”坝，向金融机构当吧地分支机构借入昂款项。摆对于短期筹资活把动，背“安集团融资管理制扳度跋”绊规定，子公司如拜有条件能筹集到爱低于集团总哀体融资利率及费哎用的资金，在无埃其他保证及限制俺性条件的情况下摆，经集团财务管唉理部审核般批准，允许由子绊公司自行筹资。碍（挨8暗）制订中集集般团下属企业重大霸事项报告制度扒，确保集团公司办对下属企业重大稗事项

16、的有效监控。扳（凹9疤）制订中集集胺团内部审计制度巴，由审计监察吧部负责对集团内阿部单位的经济效矮益、6傲财务收支、项目绊投资等所有经济百活动和负责人经拜济责任实施审计搬监督。哎（三）关联交易版的管理控制主要控制流程：昂（班1八）每半年俺/爸年度结束时，集邦团财务管理部会摆计管理部经理负矮责更新安“拔关联方清单拜”八，柏将新增的关联方背通知下属公司；扒（鞍2柏）集团董事会与奥股东大会在审议伴关联交易事项时叭，关联董事与关盎联股东回避表决矮。案重大关联交易（氨指公司拟与关联袄人达成的总额高熬于吧300 澳万元或高于公司哎最近经审计净暗资产值扮5办的关联交易）拌应由独立董事认拌可后，提交董奥事会讨

17、论。独立背董事作出判断前敖，碍可以聘请中介机懊构出具独立财务伴顾问报告，作为挨其判断的依据。凹董事与董事会会俺议决议事项所涉扒及的企业有关联阿关系的，不得对岸该项决议行使表盎决权，邦也不得代理其他挨董事行使表决权安，该董事还应当奥尽快向董事会披白露其利害关系的矮性质和程度。”败（柏3矮）关联方交易与柏非关联交易业务挨的审批权限和审颁议流程及入账流隘程相同。熬公司关联方之间疤的交易与非关联版交易业务的审批翱权限和审议流程拜相同，交易双方昂签订败书面协议，明确皑双方的权利义务奥及法律责任。背公司关联方交易芭的入账流程与非唉关联交易业务的俺入账流程一致。胺（绊4挨）审计氨监察部每年抽查颁下属公司的关

18、联八方交易及关联方背资金占用情况百（澳5办）会计管理部半矮年板/笆年度结束后统计岸各下属公司关联阿方交易情况癌每半年爱/盎年度结束时，下矮属公司根据经核隘准的关联方名单拌，填写关联方交挨易统计表，经搬过下属公司财务蔼经理审核后以电捌子邮件形式上交袄。会计管理部负办责汇总各公司的袄关联方交挨易统计表，编制拜关联方交易汇总敖表，交会计管理澳部经理审核。审熬核后的关联方交暗易汇总表奥与各公司的爱“罢关联方交易汇总扳表背”霸交给外部审计师背进行审计。挨（柏6伴）外部审计师审跋计关联方交易汇佰总表和关联方资笆金占用情况，并俺出具哎“摆控股股东及搬其他关联方资金拌占用情况艾的专项说明版”扳；公司在半年蔼/

19、瓣年度会计报表中哎披露经审计过的般关联方交易。般（四）对外担保拔的管理控制主要控制流程：扮1拜、年度授信合同捌的签订：唉各子公司每年向芭集团上报年度经拌营计划、投资计熬划及资金需求预吧算，经批准后，哀集团澳财务管理根据各伴项计划及预算，绊与各银行总行进吧行年度授信谈判唉，签署框架协议挨。框架协鞍议中约定年度授版信总额，年度中霸所有相关子公司懊向该银行总贷款碍的实际发生额应挨小于等于该数额。八2安、担保合同的签癌订与管理：吧框架协议签订后癌，银行总行发行安文至各相关地市霸分行。分行收到奥总行行文后与相翱关子办公司财务部联系半并起草贷款昂合同（若框架协皑议中未规定子公阿司不需与银行分皑支机构签署保

20、芭证合同，则还需白起草保证合同）熬。子公司收到合啊同文本后将合同碍副本发至集团财爱务管理部，氨后者审阅后将意绊见反馈子公司。八若无问题，子公拜司被授权人便直背接与分行签订贷坝款合同（及7白保证合同，如需碍要）；若发现问捌题，则先由子公邦司与分行协商解般决，如无法解决熬或者需要总敖行方面批复或者疤协助时，则由公熬司财务管理部与霸银行总行协商。巴3凹、财务管理部汇爸总担保信息，编摆制报告，反映集哀团公司本年度对白外担保事宜。奥4哎、财务管理部总办经理审阅报告。扒5绊、董事会秘书审坝核报告。安6芭、根据中国证监摆会隘关于规范上市胺公司与关联方资奥金往来及上市公啊司对外担保若干版问拔题的通知爸 (袄证

21、监发【颁 2003把】笆56 岸号颁)懊、中国证监会、芭中国银监会关颁于规范上市公司拜对外哀担保行为的通知蔼（证监发【阿 2005坝】伴120 芭号）规定和公司搬章程要求，傲按相关数额标准版判断后，将对外俺担保事项提交董昂事会审议或提交蔼公司股东大会审百议。对外担保事挨宜的披露绊形式包括定期报办告及临时公告。版（五）募集资金哎的管理控制主要控制流程：跋1昂、集团根据招股拌说明书将募集资伴金分配给使用单叭位。阿集团取得募集资氨金后，根据盎“埃招股说明书哀”扳规定分配给使用胺单位，由使用单耙位般管理募集资金的支出。唉2袄、募集资金的使绊用和审批爱集团制订了募霸集资金管理制度叭，规范了募集疤资金的使

22、用和审唉批程序。哎3隘、财务管理部定翱期统计募集资金把的使用情况巴根据募集资金巴管理制度：肮“绊公司按照发行申氨请文件中承诺的矮募集资金投资计佰划使用安募集资金。出现皑严重影响募集资爸金投资计划正常败进行的情形时，扮公司应当及时报邦告证券交柏易所并公告。挨”“埃公司改变募集资鞍金投资项目实施敖地点、实施方式案的，应当经公司耙董事会审巴议通过，并在奥2 扮个交易日内向证班券交易所报告并扳公告改变原因敖”“皑公司应当经董事吧会审议、艾股东大会决议通吧过后方可变更募案集盎资金投向安”稗每半年或年度结颁束后，集团财务唉管理部根据下属叭公司资本支出情皑况，统计募集资八金使摆用情况，包括本氨年使用募集资金

23、蔼，累计使用募集安资金，项目计划稗投入金额，项目捌进度等信息。绊4案、经审核的募集鞍资金使用情况，伴在半年度般/邦年度报告中披露碍每半年熬/稗年度结束后，集坝团财务管理部根八据下属公司资本捌支出情况，编制盎“跋募集资金使碍用情况表澳”巴，包括本年使用败募集资金，累计啊使用募集资金，矮项目计划投入金傲额，项目进度等瓣信息，核对后交拔给注册会计师核暗查。核查后，编盎制募集资金使用胺情况说明，包括班在笆“白年度半/搬半年度报告癌”艾中，向独立董事绊、监事会和董事胺会报告。叭（六）重大投资哎的管理控制敖1瓣、主要控制流程敖：柏（柏1百）公司战略发展澳部门进行市场调背研，将立项申请爸报告提交分管副爱总裁

24、、总裁审核百后，捌再提交投资审核拜委员会审核，最盎后提交集团董事敖会审批。啊（袄2袄）公司战略发展碍部起草相关的合挨同文件，提交法巴律顾问审核，然败后提交公司相关巴领爸导逐级审核，最按后由公司总裁或八董事长签署或授败权签署投资合同盎。并由战略发展坝部填写付8霸款申请书，财务耙部审核并支付投敖资款。支付款项盎后，获取被投资岸单位出具的出资坝证明。哀（唉3白）收购完成后，岸将组建管理班子邦进行管理，由企佰业管理部进行考鞍核。在重大投资搬项傲目实施搬完成一年后，集爱团会进行投资后按评价，投资后评扮价报告经战略发坝展部经理、企业跋管拌理部和审计监察稗部会签后报分管八副总裁、总裁审翱批。佰（矮4奥）在计

25、提投资减翱值准备上，集团摆根据对控股子公瓣司资产和经营状办况评估结果决定癌是哀否计提投资减值稗准备。阿（熬5霸）在投资处置上蔼，由集团战略发柏展部编制投资处背置报告，报集团敖各级领导逐级审奥批芭后，收回投资款稗，并及时办理有跋关的法律手续。懊（熬6吧）战略发展部各懊相关项目经理负啊责对投资项目所奥有文件的整理和肮归档，财务管理盎部笆会保存与财务处芭理相关的投资项巴目的文件，董秘摆办会保存与投资按项目相关的董事岸会决议和董事会报告。芭2扮、报告期内重点柏控制活动扮（岸1碍）在符合国家法啊规及中集集团胺外汇风险管理政半策有关规定下矮，自巴2007 凹年起，柏本公司开始实施般以吧“肮远期结汇败”拌和

26、办“摆境内叭DF+坝境外稗NDF懊”背（办DF熬：埃 碍远期结汇；哎NDF八：无本金交拌割远期外汇交易拜）为主的人民币傲升值风险综合管隘理策略。实施一八年多来，套期保班值和避险挨效果显著。本公吧司开展该项业务霸与各银行签署的阿法律文件齐备，罢程序合规。板（俺2岸）昂2007 邦年，基于本集团八干货集装箱、冷摆箱、罐箱所用的岸高碳钢、不锈钢肮需要耗用翱镍的情况，本公哎司开展了镍商品败互换交易业务。阿目的是借助和利巴用金融市场、金拜融工具和稗手段进行套期保坝值和发现价格，熬以防范和规避原罢材料价格波动风袄险。此项业务按佰照中集坝集团外汇风险管敖理政策和有关敖决策报批程序要芭求，通过有关董澳事会决议

27、，获得爱交易授权伴书，签署了交易凹及相关文件；公瓣司成立了以公司柏总裁担任领导小矮组组长、采购、袄市场、财伴务部门首长为领傲导小组成员、三背部门业务骨干为俺工作小组成员的昂含镍不锈钢价格摆风险联合按管控小组，年度半套保计划和交易绊总限额由工作小岸组联署提出，上埃报领导小组批准懊。每月套岸保策略和日常交碍易决策由工作小熬组在每两周的定凹期会议或临时召奥集会议议事做出吧，交易员隘具体执行操作。暗经自查，本公司搬所矮有镍商品衍生交暗易均符合风险管版理制度和内部控岸制要求敖。白（七）信息披露耙的管理控制癌1版、主要控制流程半（败1邦）集团佰“碍信息披露管理制佰度阿”皑对企业重大信息氨的范围和内容作扳出

28、了具体的规定碍。信氨息披露分为定期叭报告和临时报告靶。奥（绊2埃）集团信息披露胺事项由董事会秘瓣书统一负责，财般务管理部对与财安务报告部分披露吧相安关的信息进行审佰核奥,鞍证券事务部负责捌信息披露的具体挨工作并对董事会哀秘书汇报工作成拔果。爱（碍3败）定期报告的程胺序如下：把由财务部证券事傲务部收集，整理傲相关资料，起草埃好定期报告后在癌文件审核单上签班字作拜实。递交财务管胺理部会计管理部盎对财务及数据部把分案进行复核。复核奥后，证券事务代安表将报埃告连同文件审核肮单交付财务管理瓣部总经理审核。佰收到财务部总经艾理签名作实后的般报告，证券事务袄代表在文件审核柏单上签名并将报凹告交矮付董事会秘书

29、审暗批。佰董事会秘书商经疤营班子意见后，疤提交董事会作决哎议。9袄公司总裁和各副盎总裁要对定期报懊告出具财务报告鞍的保证函，对财芭务报告的准确性拜,背合法性作出承诺。笆（奥4隘）临时报告的程傲序如下：佰集团各职能部门绊和各公司将根据矮关于临时报告八的有关规定需班要披露的事项报罢告证柏券事务部。证券癌事务部拟定是否暗需要披露的初步柏意见，报董事会败秘书审批。肮2凹、报告期内主要跋完成版的工作扒（唉1颁）报告期内，公敖司两次修订了拌信息披露管理办般法，进一步完唉善了信息披露内埃部控制制度。扮（八2懊）公司按照深般圳证券交易所股艾票上市规则、艾深圳证券交易八所上市公司公平奥信息靶披露指引、挨深圳证券

30、交易所佰上市公司投资者爱关系管理指引瓣等规定，加强了般投资者关系管理工作。案（耙3胺）认真履行了信般息披露义务。信案息披露工作做到翱了真实、准确、案完整、及时、公靶平。昂同时，公司对诉案讼等信息进行了矮自愿性披露，持般续关注媒体对公板司的报道并主动版求证报道罢的真实情况，并唉按照信息披露程胺序履行了披露义巴务。靶（蔼4昂）加强了内部沟跋通安为了使公司百董事、监事、高岸级管理人员及时伴了解公共媒体有靶关公司的报道，搬编发投奥资者关系周报岸，内容包括证券把市场法规、有关傲公司新闻报道、半机构观点等，使颁上述人员能疤够及时了解情况捌。稗（啊5哎）开展了证券法吧律、法规培训氨组织公司新任董矮事参加了深

31、圳证百券交易所举办的案“胺上市公司独立董霸事培训班矮”板，并取得了资格证书。板三、重点控制活疤动中的问题及整昂改计划背（一）公司内部扒控制重点控制活百动中存在的缺陷艾、问题和异常事叭项，斑具体的改进计划扒和措施；澳1半、在内控建设和懊内控复审过程中袄，暴露了集团总拔部规章制度管理拔及一些业务流程翱上内阿控缺陷。对于发稗现这些的阿内控缺陷，公司颁已着力进行整改版，并计划在颁2009 俺年通过进一步内八控复审，落实授办权问责制等措施邦加以解决，同时澳进一步推进制度搬体系规范化建设罢。吧2艾、上市公司治理氨专项活动的自查案及整改情况唉（捌1半）疤2007 捌年公司根据中国伴证监会关于加哀强上市公司治

32、理案专项活动有关事扮项的通知凹的要求，本公司暗自颁2007 唉年扳4 柏月开始进行公司白治理自查，并于芭7 氨月懊24 罢日披露了公司治百理自半查报告。中国证挨监会深圳监管局叭于暗9 昂月般25 般日对本公司的治稗理情况及治理专肮项活动的开展情败况进行了现场检八查，并于颁10 矮月叭9 哎日下发了关于懊对中国国际海运爱集装箱（扒集团）股份有限柏公司治理情况的按监管意见。公案司于背2007 靶年俺10 凹月唉31 办日召开了第五届翱董事会瓣2007 案年度第十笆二次会议，审议跋并通过了中国碍国际海运集装箱版（集团）股份有敖限公司公司治理俺整改报告，艾全文刊登于背2007 叭年安11 蔼月奥3 澳

33、日上海证券报胺、证券时报艾、中国证券唉报和巨潮资讯俺网10氨（岸2摆）中国证监会把2008 叭年百6 凹月绊12 昂日发布【疤2008肮】胺27 颁号公告，深圳证巴监局也发布了办关把于做好深入推进捌公司治理专项活耙动相关靶工作的通知（伴深证局公司字拌20086疤2 搬号），根据暗 按“斑上澳市公司在巩固俺2007 般年公司治理专项般活动成果基础上般，继续将该项活办动推向深入扒”阿的要求，班本公司董事会、伴监事会及管理层奥本着实事求是的袄原则，按照上述摆有关要求，对上埃述整改芭报告的落实情摆况及整改效果重搬新进行了深入自俺查，重点对完善鞍信息披露制度等巴方面进行版了自查，并针对坝尚存在的问题和按

34、需持续性改进的啊问题制定了详细奥的改进计划。办有关整改情况主挨要包括：完善修按订公司治理规章澳制度、进一步规白范股东大会、董绊事会吧运作、完善公司啊内部审计制度；扳建立和完善管理八层股权激励机制白；班对公司存在的非俺经营性袄资金占用及其他捌关联资金往来问按题，制订股东借岸款还款计划和清翱理代垫罢的经营费用方案板，啊2008 盎年已经完成整改搬。办本公司已于昂2008 按年啊7 鞍月阿23 扮日进行披露，详斑细内容见中集爸集团董事会关于柏氨的报告（上海稗证券报、证碍券时报、中版国证券报摆（二）中国证监隘会处罚、交易所摆对公司及相关人岸员所作公开谴责安所涉唉及的重点控制活唉动中的内控问题半情况耙报

35、告期内，公哎司及相关人员未俺受到中国证监会拜、深圳证券交易拜所公开谴责或处艾罚。爱（三）外部审计敖机构对公八司内部控制自我芭评价报告出具意爸见情况。背外部审计机构毕疤马威会计师事务白所（跋KPMG笆），未对本公司叭2008 斑年内部控制自我盎评价报告出具意见。鞍本公司已要求毕安马威会计师事务白所针对暗2008 哎年度报告审计过靶程中发现的内部叭控制缺吧陷，出具管理建暗议书，以便公司佰改进内部控制癌。搬四、对公司内部般控制情况的整体办评价拌公司现有内部控哀制制度较为完整捌、合理，符合中俺国证监会、深圳挨证券交易所的相半关要把求，且各项制度耙均得到了有效实爸施。公司内控制昂度能够适应经营扒管理和业

36、务发展按需要，能爱够保证公司发展叭战略和经营目标矮实现，确保公司佰资产安全、完整摆，保扳证经营活动有效扳进行，哀保证会计记录和吧其他相关信息的哀真实、完整和信捌息披露的及时、巴公开等内部控制办目标的实现。吧中国国际海运集板装箱集团股份有阿限公司董事会傲二阿鞍九年三月三十一瓣日11附录一55%20%10%说明二颁表示箱类、服务笆类总部控股香港盎中集控股案表示道路运输车澳辆10%90%翱表示能源化工装胺备阿B.V.I.佰控股霸Speedic靶 Enterp癌rise表示木业哀表示房地产南方耙中集车辆集团表示空港矮表示联营公司香啊港顺翱侨熬CIMC VE袄HICLE泰国车辆深圳市中集木业有限公司新会

37、中集集装箱木地板有限公司12%中集车辆(辽宁)有限公司100%扬州新城通华汽配销售有限公司上海中集宝检汽车综合检测有限公司甘肃华骏北京中集车辆销售服务有限公司100%创加有限公司100%版CIMC Tr斑ansport阿ation捌Equipme按nt袄Hing W百ah Mach绊inery佰Charm W埃ise Lim唉ited蔼100% 10疤0%安100% 10罢0%100%安瑞科能源装备控股有限公司41.50%上海中集车辆物流装备有限公司广东新会中集复合材料制造有限公司30.00%广州通洋集装箱制造有限公司70.00%重庆中集物流装备宁波西马克金属制品有限公司宁波中泽进出口有限公司

38、100.00%案扬州物业江门物岸业大连中集特种运输设备有限公司36%34%天津港中集振华物流有限公司上海丰扬房地产开发有限公司深圳中集天宇（原置地）澳四家均为胺100绊扬州天宇江门天宇房地产有限公司拌RMB3000阿万20%80%上海美扬置业有限公司中集申发建设实业有限公司100%90%深圳中集投资有限公司90.00%19%5%65.71%80%100%上海中集洋山集装箱服务有限公司上海玉兰房产开发有限公司宁波润信货柜有限公司60%宁波中集集装箱服务有限公司上海海富国际集装箱货运有限公司上海思多而特-东华集装罐服务公司氨银路木柬埔寨有吧限公司90%30%徐州木业40%50%上海敦华集装箱有限公

39、司宁波北仑东华集装箱有限公司隘charm r疤ay上海东海汽车检测修理有限公司扬州麦斯通复合材料有限公司扬州通华机械有限公司50%100%100.00%济南普恩聚氨酯有限公司华骏铸造有限公司100%100%10%青岛专用车有限公司驻马店中集华骏车辆有限公司深圳中集专用车有限公司中集车辆（山东）有限公司98.53%1.47%100%75%100%扬州中集通华罐式设备有限公司扬州中集通华专用车股份有限公司扮(HK) Li柏mited82.70%17.30%50.00%青岛中集冷藏箱制造有限公司青岛中集特种冷藏设备有限公司100%矮CIMC扒（把HK背）61.06%6.11%88.00%86.65%

40、13.35%70.00%30.00%75.00%74.50%25.00%扬州通利冷藏集装箱有限公司南通特种运输设备制造有限公司青岛中集集装箱制造有限公司51.00%100.00%75.00%25.00%55.00%45.00%40.00%50.00%50.00%25.51%50.00%60.00%75.00%25.50%50.00%100.00%49.00%43.01%44.00%51.00%74.49%100.00%60%100.00%25.00%75.00%25.00%51.00%1.00%99.00%40.00%80.00%50.00%25.00%10.00%100%70.00%30.0

41、0%60.00%啊POLYEAR唉N DEVEL瓣OPMENTCORP34.21%32.83%68.23%21.07%澳USD7500把万深圳南方中集东部物流装备制造有限公司中集车辆集团有限公司100%南通中集顺达集装箱有限公司南通中集大型储运罐有限公司广东新会中集特种运输设备有限公司新会中集集装箱有限公司天津中集北洋集装箱有限公司深圳南方中集集装箱制造有限公司上海中集冷藏箱有限公司天津中集集装箱有限公司上海中集远东集装箱有限公司扬州同利冷藏设备有限公司扬州拓利冷藏装备有限公司漳州中集集装箱有限公司宁波中集物流装备有限公司上海中集宝伟工业有限公司太仓中集集装箱制造有限公司大连中集集装箱有限公司扬州润扬物流装备有限公司上海洋山中集物流装备有限公司天津中集物