某公司股权激励实施细则

1、照明股份有限公司股权激励制度实施细则目 录TOC o 1-3 h z柏第一章癌 安总则芭绊3扒第二章班 按股权激励制度的笆实施流程鞍芭4扮第三章搬 白股权激励制度激摆励对象的确定方颁法拌啊5佰第四章罢 哎业绩考核指标、挨业绩目标的确定懊方法拔皑6拌第五章疤 拔激励基金核算、熬提取、分配及处扮理的方法唉安7哀第六章拌坝绩效考核办法板挨8傲第七章胺袄激励基金的管理蔼方法盎袄9敖第一节澳 扮激励基金的授予佰敖9斑第二节 激励盎基金的处理伴碍10傲第八章伴 稗信息披露背袄11罢第九章艾 肮特殊情况下股权袄激励制度的管理捌方法熬巴12氨第十章埃 办附则跋按13绊第十一章巴 傲附件把扳14第一章 总则柏拔

2、照明股份有限公白司（以下简称柏“八照明坝”百或案“把公司搬”懊）依据俺公司法、伴证券法、上肮市公司治理准则盎等有关法律、碍法规，以及傲半照明股份有限公碍司公司章程，癌佰照明股份有限公矮司第三届董事会皑第四次会议审议摆通过的建立中高颁级管理人员股权埃激励制度的议案笆和扒2001摆年度股东大会审哀议通过的关于建挨立中高级管理人叭员股权激励制度拜及授权董事会负俺责组织实施的议澳案摆，柏制定稗般照明股份有限公伴司股权激励制度白实施细则（以耙下简称为实施碍细则或本细则隘）。办本细则是薪酬管拌理委员会及其工哀作小组实施股权扒激励制度的工作懊依据。盎实施股权激励的扒原则：柏对管理人员激励翱应与企业的经营哀成

3、果挂钩；埃按劳分配与按生皑产要素分配相结俺合；跋短期利益与长期版利益相结合；扮坚持先审计考核败后兑现；袄增加奖励的透明疤度，强化管理监熬督。哎第二章八 昂股权激励制度的艾实施流程设定业绩目标和激励基金提取比例取消本年度计划不合格确定激励岗位合格核算和提取激励基金考核考核不合格取消激励计划的参与资格合格参与本年度激励计划签署股权激励计划协议书分配激励基金兑现购买股票锁定2年后购买股票高管非高管兑现离任半年后版第三章稗 奥股权激励制度激捌励对象的确定方俺法吧股权激励制度的挨激励对象是公司艾的核心人才，包叭括下列人员：高层管理人员；中层管理人员；技术骨干等。捌薪酬管理委员会罢根据当年的组织阿结构、岗

4、位设置办、岗位重要性和癌人才的变化情况巴，在隘矮盎年度股权激励计坝划（见附件1扮，以下简称年矮度计划）傲中提出当年度具拔体的激励岗位。百在董事会批准氨年度计划后进笆入公司的八新员工如果符合安第四条所列条件背，罢薪酬管理委员会芭可以调整当年度埃的年度计划哀，经董事会批准把后，新员工可作肮为当年度的激励奥对象。跋注鞍1疤：年度计划版由薪酬管理委员氨会在公司确定当巴年度经营计划时哎提出。板第四章罢 绊业绩考核指标、拔业绩目标的确定靶方法袄以净资产收益率扮作为衡量业绩的伴指标。搬业绩目标的设定板综合考虑同行业邦水平和坝啊照明历史水平的扮基础。根据董事笆会和股东大会通颁过的有关议案，啊业绩目标设定为稗净

5、资产收益率达伴到6%。矮若某一年度经营阿环境发生变化，绊且薪酬管理委员霸会认为净资产收阿益率目标需调整懊，则可在年度靶计划中提出新邦的净资产收益率敖目标，如果调整哎后的净资产收益罢率目标值低于6鞍%，则须由董事板会和股东大会重盎新审议通过后才伴能执行。稗薪酬管理委员会按负责考核公司是奥否实现业绩目标拜。薪酬管理委员安会应当以经有资碍格的会计师事务般所审计的财务报邦表为考核基础。挨当出现如下情况跋时，由股东大会艾审议决定，可对爱公司业绩目标做半出相应调整以剔盎除下述因素对利霸润的影响：阿会计政策及会计安处理办法发生重伴大变更；佰国家税收政策直暗接导致公司的税岸收发生重大变化佰；蔼国家经济环境、扮

6、经济政策、行业绊政策等的重大变胺化直接对公司产瓣品叭/把服务的市场和价肮格产生重大影响熬；伴战争、自然灾害袄等不可抗拒因素般影响公司正常经挨营；败发生管理人员职扒责范围外的其他爱不可控制风险。安第五章疤 罢激励基金核算、翱提取、分配及处皑理的方法把每年以公司年度凹净资产收益率瓣6%芭作为确定是否授懊予股权激励基金版的考核基准指标罢。凡年度公司净败资产收益率低于昂6%拌（不含氨6%败）的，不得提取搬股权激励基金。绊在实现公司业绩扒目标的情况下（暗即净资产收益率把达到颁6%捌），按照公司该俺年度净利润的版5%佰核算和提取股权安激励基金，在超耙额完成公司业绩班目标的情况下（笆即净资产收益率巴超过翱6

7、%氨），激励基金计扮提的比例和净资百产收益率增长的板比例同步提高。耙若某一年度经营柏环境发生变化，爸且薪酬管理委员吧会认为激励基金癌提取比例需调整搬，则可在年度叭计划中提出新哀的激励基金提取懊比例。如果净资摆产收益率达到6疤%的情况下调整胺后的激励基金提百取比例高于5%跋，则须由董事会吧和股东大会重新吧审议通过后才能柏执行。拌激励基金在下一扳年度的经营成本矮中列支。摆激励基金总数核柏算公式为：芭其中巴班：本年度为实施霸股权激励提取的芭激励基金总数；柏凹哀爸: 摆本年度净利润；暗绊摆爱：蔼本年度激励基金版的提取比例；爸综合考虑激励对熬象个人所担任岗俺位的重要性和个半人绩效评估结果邦，公平合理地分

8、拌配激励基金。隘个人绩效评估由背薪酬管理委员会俺根据本细则第六安章的绩效考核办皑法对激励对象组百织实施。澳单个激励岗位分癌配金额不得高于昂当年激励基金总班量的25%。绊激励对象实得激拌励基金数：碍FAT=F斑i颁挨(1-T)佰其中凹挨：扳激励对象税后所扳得的激励基金；凹：第邦i半个激励对象所分斑配的激励基金；俺T敖：激励对象应交佰纳的个人所得税办税率。芭第六章绊 颁绩效考核办法绩效考核原则：半体现本公司的愿斑景、宗旨与战略敖目标；摆将公司发展目标安和个人发展目标凹紧密的结合起来百；胺定性与定量指标叭相结合；懊公正、公平、合靶理地评估组织和阿个人绩效。癌绩效考核周期：爸以一个完整的会鞍计年度为一

9、个周安期。按每年年初，根据艾激励对象所在岗伴位的岗位职责，瓣确定考核内容，阿包括工作态度、鞍工作能力和工作蔼业绩等方面的考艾核，其中工作业败绩是重点考核内捌容。唉对工作业绩的考八核指标与该岗位皑的工作性质密切靶相关，通常包括班财务类指标，如唉净利润、投资回拌报率等；经营类按指标，如市场份把额，新业务收入懊占公司总收入比扒重等；管理类指暗标，如流程规范哀性、员工满意度懊等；技术类指标懊，如技术先进性挨、新品研发进度扮等。版每年年末，根据耙年初确定的考核岸内容，进行个人艾绩效评估，其结败果作为激励对象吧参与股权激励基鞍金分配的一个依百据。岸第七章般 柏激励基金的管理扒方法阿第一节板 盎激励基金的授

10、予懊按本细则第三章跋产生的股权激励斑计划激励岗位名办单和本细则第五凹章的激励基金核半算、提取、分配般及处理方法，由哎薪酬管理委员会白工作小组建立盎股权激励计划参皑与者名册（见巴附件2）。岸薪酬管理委员会百综合考虑激励对叭象个人所担任岗扮位的重要性和个翱人绩效评估结果胺，拟订股权激爱励基金分配建议坝书（见附件3疤），并交董事会跋，由董事会代表疤公司授予计划参搬与者激励基金，稗并与激励对象签败订扒坝年度股权激励计摆划协议书（见安附件4）。在董办事会同激励对象霸签订协议后，薪埃酬管理委员会工疤作小组在股权半激励计划参与者傲名册中作相应氨记录。捌第二节 激励袄基金的处理稗激励基金用于购安买公司的股票。

11、巴高管人员购买股颁票的管理：凹高管人员获得激胺励基金后，应在按年报公布后的伴90跋日内用激励基金把择机从二级市场伴购买公司股票。案高管人员购买公坝司的股票必须依翱法向深圳证券交把易所申报并锁定搬，并向薪酬管理碍委员会递交购疤买激励股票说明捌书（见附件奥5般），说明股票购巴买时间、购买价绊格、购买数量。肮由于股票购买的挨最小单位是肮1耙手，会有资金余肮额，资金余额归斑激励对象。佰高管人员购买股扮票后，自行处理疤分红、送红股、搬配股等事项，并袄向薪酬管理委员挨会递交激励股哀票分红说明书袄（见附件半6隘）、激励股票笆送股说明书（哀见附件版7懊）、激励股票摆配股说明书（爱见附件耙8岸），说明有关分俺红

12、、送红股、配拌股等情况。哎高管人员用激励奥基金购买公司股半票涉及的申报、俺锁定、信息披露扒、流通等事项应爸当遵守公司法癌、中国证监会拔和深圳证券交易跋所的有关规定。凹非高管人员购买按股票的管理：哀非高管人员获得般激励基金后，应奥在年报公布后的氨90霸日内用激励基金懊择机从二级市场隘购买公司股票。版并向薪酬管理委昂员会递交购买巴激励股票说明书癌，说明股票购斑买时间、购买价暗格、购买数量。袄非高管人员购买肮公司的股票必须氨锁定般2邦年以后才能兑现袄。般非高管人员购买搬股票后，自行处阿理分红、送红股稗、配股等事项，半并向薪酬管理委艾员会递交激励靶股票分红说明书蔼、激励股票昂送股说明书、百激励股票配股

13、案说明书，说明傲有关分红、送红唉股、配股等情况扒。佰如果非高管人员翱升迁为高管人员叭，则升迁前用激胺励基金购买的股阿票按原计划执行佰，升迁后用激励爱基金购买的股票八按本细则第二十俺七条执行。如果癌高管人员降职为耙非高管人员，则吧降职前用激励基百金购买的股票按吧原计划执行，降案职后用激励基金艾购买的股票按本瓣细则第二十八条爱执行。挨薪酬管理委员会胺监督激励对象用鞍激励基金购买股俺票的情况，并在翱股权激励计划叭参与者名册中般为每个激励对象岸记录有关激励基败金、股票、红利罢、红股、配股及蔼其变动等信息。隘第八章版 叭信息披露般公司董事会依法芭履行股权激励制伴度的信息披露义背务，董秘具体负把责实施。绊

14、有下列情形之一板，应向中国证监版会、深圳证券交跋易所报告，并根白据规定及时披露疤：疤董事会决议设立败薪酬管理委员会爱；肮股东大会决议批癌准设立薪酬管理跋委员会；挨董事会决议批准疤股权激励制度的坝议案；哀股东大会决议批艾准股权激励制度扮的议案；拌董事会决议批准坝薪酬管理委员会哀拟订的年度计扮划；跋在定期报告中公俺司应当披露高管吧人员的持股情况岸及其变动情况；敖公司终止或取消敖实施股权激励制把度；搬中国证监会、深皑圳证券交易所规佰定的其他信息披巴露事项。稗第九章笆 挨特殊情况下股权般激励制度的管理罢方法绊出现下列情况之哀一，激励对象不霸再参加当年度的般年度计划，佰已转化为股票的爸激励基金仍可按肮照

15、既定的限制性扮条款运作。胺劳动合同期未满扳，激励对象申请办离职，公司同意袄时；翱劳动合同期未满阿，激励对象因公拌司裁员而解聘时芭；傲劳动合同期满，霸若公司提出不再鞍签约时；霸激励对象退休时唉；班激励对象因工作凹需要调离公司时岸。唉激励对象在任期扮内丧失行为能力袄或死亡时，薪酬拔管理委员会工作鞍小组在股权激熬励计划参与者名熬册上作相应记啊录，激励对象持百有的激励股票可邦立即兑现，激励叭对象的代理人、阿监护人或其继承般人按国家有关法邦律、法规的相关袄条款处理。奥当公司被并购时耙处理原则如下：唉公司新的股东大八会同意承担本计罢划，则本计划将隘按照原有的程序岸和时间表进行；绊公司新的股东大把会不同意承

16、担本矮计划，非高管人澳员锁定的激励股耙票立即解除限制鞍，高管人员激励芭股票的流通应当懊遵守公司法唉、中国证监会和扳深圳证券交易所癌的有关规定。第十章 附则搬股东大会授权董颁事会制定本细则凹。本细则由董事版会负责解释。奥本细则自董事会芭审议通过之日起唉生效。澳经董事会批准的百实施细则在皑以后年度可以遵伴照执行，除非搬实施细则的条按款发生变动。翱实施细则的坝条款及条件如有斑任何重大变更、拔完善、终止和取案消，都须获得董邦事会的通过。盎出现下列情况之暗一时，董事会可白以决议方式终止皑实施细则：半出现法律、法规啊规定的必须终止板的情况；吧因经营亏损导致吧停牌、破产或解唉散；俺股东大会通过决伴议停止实施股权熬激励制度。氨本细