Eoxbks证券投资分析试题库1

1、.：.；生活需求游戏，但不能游戏人生；生活需求歌舞，但不需醉生梦死；生活需求艺术，但不能投机取巧；生活需求勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需求反复，但不能重蹈覆辙。 -无名试题库一、单项选择题每题0.5分1、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值规范差平面上的 。A、一个区域 B、一条折线 C、一条直线 D、一条光滑的曲线2、普通地说，在投资决策过程中，投资者应选择 型的行业进展投资。A、增长 B、周期 C、防御 D、初创3、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日还有3年,试计算其到期收益率 。A、15

2、% B、12% C、8% D、14%4、根据 ，证券投资分析师该当耿直老实，在执业中坚持中立身份，独立作出判别和评价，不得利用本人的身份、位置和执业过程中所掌握的内幕信息为本人或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在艰苦脱漏、虚伪信息和误导性陈说的投资分析、预测或建议。A、独立诚信原那么 B、谨慎客观原那么 C、勤勉尽职原那么 D、公正公平原那么5、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的 。A、资本构造 B、运营效率 C、财务构造 D、偿债才干6、转换平价的计算公式是 。A、可转换证券的市场价钱除以转换比率 B、转换比率除以可转换证券的市场价钱C、可转换证券的市场价钱乘以转换比率 D、

3、转换比率除以基准股价7、心思分析流派对股票价钱动摇缘由的解释是 。A、对价钱与所反映信息内容偏离的调整 B、对价钱与价值偏离的调整C、对市场心思平衡形状偏离的调整 D、对市场供求平衡形状偏离的调整8、在经济周期的某个时期，产出、价钱、利率、就业不断上升，直至某个顶峰，阐明经济变动处于 阶段。A、昌盛 B、衰退 C、萧条 D、复苏9、根本分析的缺陷主要有 。预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指点作用比较弱；同时，预测的准确度相对较低思索问题的范围相对较窄对市场长久的趋势不能进展有益的判别预测的时间跨度太短10、属于继续整理形状的有 。A、菱形 B、钻石形 C、旗形 D、W形状11、反映股东权

4、益的收益程度的目的是 。A、股东权益周转率 B、股东权益收益率 C、普通股获利率 D、资产收益率12、反映公司负债的资本化程度的目的是 。A、资产负债率 B、资本化比率 C、固定资产净值率 D、资本固定化比率13、年通长率低于10%的通货膨胀是 通货膨胀。A、温暖的 B、严重的 C、恶性的 D、疯狂的14、收入型证券的收益几乎都于 。A、债券利息 B、优先股股息 C、资本利得 D、根本收益15、2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业品德守那么确定了指点证券投资分析师执业的 。A、八字方针 B、四项根本原那么 C、十六字原那么 D、六条准那么16、技术分析的优点是 。A、同市场接近思索

5、问题比较直接 B、可以比较全面地把握证券价钱的根本走势C、运用起来相对相对简单 D、进展证券买卖见效慢、获得利益的周期长17、以下说法是正确的 。A、分散化投资使系统风险减少 B、分散化投资使要素风险减少C、分散化投资使非系统风险减少 D、分散化投资既降低风险又提高收益18、学术分析流派对股票价钱动摇缘由的解释是 。A、对价钱与所反映信息内容偏离的调整 B、对价钱与价值偏离的调整C、对市场心思平衡形状偏离的调整 D、对市场供求平衡形状偏离的调整19、大多数技术目的都是既可以运用到个股，又可以运用到综合指数。 只能用于综合指数，而不能运用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决议的。A、ADR B、

6、PSY C、BIAS D、WMS%20、根据技术分析实际，不能独立存在的切线是 。A、扇形线 B、百分比线 C、通道线 D、速度线21、收入政策的总量目的着眼于近期的 。A、产业构造优化 B、经济与社会协调开展C、宏观经济总量平衡 D、国民收入公平分配22、 是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进展预测。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%23、证券投资分析师该当将投资分析、预测或建议中所运用的和根据的原始信息资料进展适当保管以备查证，保管期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于 年。A、1 B、2 C、3

7、D、524、 财政政策将使过热的经济遭到控制，证券市场将走弱。A、紧缩性 B、扩张性 C、中性 D、弹性25、贴水出卖的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是 。A、到期收益率等于票面利率 B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率 D、无法比较26、CR目的选择多空双方平衡点时，采用了 。A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价27、在贷款和融资活动进展时，贷款者和借款者并不能自在地在利率预期的根底上将证券从一个归还期部分交换成另一个归还期部分，或者说市场是低效的。这是 实际观念。A、市场预期实际 B、合理分析实际 C、流动性偏好实际 D、市场分割实际28、按道琼斯分

8、类法，大多数股票被分为 。A、制造业、建筑业、邮电通讯业 B、制造业、交通运输业、工商效力业C、工业、商业、公共事业 D、公共事业、工业、运输业29、反映证券组合期望收益程度和总风险程度之间平衡关系的方程式是 。A、证券市场线方程 B、证券特征线方程C、资本市场线方程 D、套利定价方程30、我国证券投资分析师自律组织是 。中国证监会中国总工会证券投资分析师分会中国金融学会证券投资分析师专业委员会中国证券业协会证券投资分析师专业委员会31、 是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判别出股票市场的实践情况。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%32、当

9、社会总需求大于总供应时，中央银行会采取 货币政策以减少总需求。A、松的 B、紧的 C、中性 D、弹性33、属于继续整理形状的有 。A、菱形 B、钻石形 C、圆弧形 D、三角形34、在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门 的家公司。A、10 B、15 C、25 D、3035、普通地讲，以为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择 。A、市场指数型证券组合 B、收入型证券组合C、平衡型证券组合 D、有效型证券组合36、某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值 。A、单利：6.7万元复利：6.2万元 B、单利：2.4万元复利：2.2万元C、单

10、利：5.4万元复利：5.2万元 D、单利：7.8万元复利：7.6万元37、技术分析的实际根底是 。经济分析、行业分析、公司分析公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析市场的行为包含一切信息、价钱沿趋势挪动、历史会反复经济学、财政金融学、财务管理学、投资学38、用以衡量公司产品生命周期、判别公司开展所处阶段的目的是 。A、固定资产周转率 B、存货周转率C、总资产周转率 D、主营业务收入增长率39、学术分析流派所运用判别的本质特性是 。A、只具否认意义 B、只具一定意义C、可以一定，也可以否认 D、只作假设判别，不作决策判别40、可以用来判别公司生命周期所处阶段的目的是

11、 。A、股东权益周转率 B、主营业务收入增长率C、总资产周转率 D、存货周转率41、表示市场处于超买还是超卖形状的技术目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%42、大多数技术目的都是既可以运用到个股，又可以运用到综合指数。 只能用于综合指数，而不能运用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决议的。A、PSY B、ADL C、BIAS D、WMS%43、有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,假设目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价钱 。A、单利：107.14元复利：102.09元 B、单利：105.99元复利：10

12、1.80元C、单利：103.25元复利：98.46元 D、单利：111.22元复利：108.51元44、 是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判别出股票市场的实践情况。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%45、“反向的收益率曲线意味着 。1预期市场收益率会上升2短期债券收益率比长期债券收益率高3预期市场收益率会下降4长期债券收益率比短期债券收益率高A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和246、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于 。A、增长型组合 B、收入型组合 C、平衡型组合 D、指数型组合47、传统证券组合管理方法对

13、证券组合进展分类所根据的规范是 。A、证券组合的期望收益率 B、证券组合的风险C、证券组合的投资目的 D、证券组合的分散化程度48、反映公司在某一特定时点财务情况的静态报告是 。A、资产负债表 B、损益表 C、利润及利润分配表 D、现金流量表49、出如今顶部的看跌的形状是 。A、菱形 B、旗形 C、楔形 D、三角形50、根据市场预期实际，假设随期限添加而即期利率提高，即利率期限构造呈上升趋势，阐明投资者对未来即期利率的预期 。A、下降 B、上升 C、不变 D、不确定51、大多数技术目的都是既可以运用到个股，又可以运用到综合指数。 只能用于综合指数，而不能运用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决

14、议的。A、PSY B、BIAS C、OBOS D、WMS%52、与根本分析相比，技术分析的优点是 。A、可以比较全面地把握证券价钱的根本走势 B、同市场接近，思索问题比较直观C、思索问题的范围相对较窄 D、进展证券买卖见效慢，获得利益的周期长53、心思分析流派所运用的数据具有 的性质。A、只运用市场外数据 B、只运用市场内数据C、兼用市场内外数据 D、只运用现场访查数据54、 是影响债券定价的外部要素。A、通货膨胀程度 B、市场性 C、提早赎回规定 D、拖欠的能够性55、假设某公司股票当前的市场价钱是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公

15、司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率 。A、19.61倍 B、20.88倍 C、17.23倍 D、16.08倍56、假定某公司普通股股票当期市场价钱为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为 。A、0.5元 B、2元 C、30元 D、450元57、反映证券组合期望收益程度和多个要素风险程度之间平衡关系的模型是 。A、多要素模型 B、特征线模型 C、资本资产定价模型 D、套利定价模型58、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值 预期现金流的贴现值。A、不等于 B、等于 C、一定大于 D、一定小于59、假设债券的收益率在整个期限内没有变化，那么债券的价

16、钱折扣或长水会随着到期日的接近而 。A、减少 B、扩展 C、不变 D、不确定60、反映公司在一定暑期内运营成果的财务报表是 。A、资产负债表 B、损益表 C、现金流量表 D、以上都不是61、某投资者有资金10万元，预备投资于为期3年的金融工具假设投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值 。A、单利：12.4万元复利：12.6万元 B、单利：11.4万元复利：13.2万元C、单利：16.5万元复利：17.8万元 D、单利：14.1万元复利：15.2万元62、根据债券定价原理，假设一种附息债券的市场价钱等于其面值，那么其到期收益率 其票面利率。A、大于 B、小于 C、等于 D、

17、不确定63、可转换证券的 是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值。A、市场价钱 B、转换平价 C、转换价值 D、实际价值64、描画股价与股价挪动平均线相距的远近程度的目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%65、某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,假设一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实践的年收益率是多少 ?A、6.09% B、5.88% C、6.25% D、6.41%66、反映公司运用一切者资产效率的目的是 。A、固定资产周转率 B、存货周转率C、总资产周转率 D、股东权益周转率67、用以衡量公司偿付借款利息才干的目的是 。

18、A、利息支付倍数 B、流动比率C、速动比率 D、应收账款周转率68、可转换证券的市场价钱必需坚持在它的实际价值和转换价值 。A、之上 B、之上 C、相等的程度 D、都不是69、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是 。A、继续、稳定、高速的GDP增长 B、高通胀下GDP增长C、宏观调控下GDP减速增长 D、转机性的GDP变动70、BR选择的市场平衡价值多空双方都可以接受的暂时定位是前日的 。A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价二、多项选择题每题0.5分1、通常，利率程度的变化主要影响着人们的 行为。A、储蓄 B、就业 C、投资 D、消费2、收益率曲线的类型主要有 。A、正向的

19、 B、相反的 C、垂直的 D、平直的 E、拱形的3、以下形状属反转突破形状的是 。A、双重顶底 B、三重顶底 C、头肩顶底 D、圆弧顶底4、从程度上划分，通货膨胀有 等几种。A、被预期 B、未被预期 C、温暖的 D、严重的 E、恶性的5、反映公司资本构造的目的有 。A、股东权益比率 B、资产负债比率 C、长期负债比率D、股东权益与固定资产比率 E、股东权益周转率6、根据现金来源的不同，现金流量表主要分为 等几个部分。A、运营活动的现金流量 B、投资活动的现金流量C、销售活动的现金流量 D、筹资活动的现金流量7、以下技术分析目的中只能用于综合指数，而不能运用于个股的是 。A、ADR B、ADL

20、C、OBOS D、WMS%8、下面 属于影响债券定价的外部要素。A、拖欠的能够性 B、基准利率 C、市场利率D、通货膨胀程度 E、外汇汇率风险9、中央银行进展间接信誉控制的详细手段包括 。A、规定利率限额与信誉配额 B、信誉条件限制 C、道义劝告D、窗口指点 E、直接干涉10、受经济周期影响较为明显的行业有 。A、耐用消用品 B、钢铁 C、生活必需品 D、公用事业11、通常，当上升行情开场调头向下时，起支撑作用的黄金分割线所对应的数字有 。A、1.191 B、0.191 C、0.809 D、0.41812、下面的 关联买卖属于运营活动中的关联买卖。A、关联购销 B、负担费用的转嫁 C、资金占用

21、D、信誉担保 E、协作投资13、国债的主要功能是 。A、调理国民收入初次分配构成的格局 B、调理国民收入的运用构造和产业构造C、调理社会总供求构造 D、调理国际收支平衡14、大多出如今顶部，而且都是看跌的两个形状是 。A、喇叭形 B、菱形 C、旗形 D、楔形15、完全垄断市场类型的特点有 。垄断者可以根据市场的供求情况制定理想的价钱和产量垄断者在制定产品的价钱与消费数量方面的自在性是有限制的产品同种但不同质D、企业是价钱的接受者消费者可自在进入这个市场16、按照传统观念，构建证券组合资产应遵照的普通性原那么除本金的平安性原那么、流动性原那么、多元化原那么外，还包括 。A、良好市场性原那么 B、

22、有效市场原那么C、资本增长原那么 D、根本收益的稳定性原那么 E、有利的税收位置17、根本分析流派的主要实际假设是 。A、劳动发明价值 B、股票的价值决议价钱 C、股票的价钱围绕价值动摇D、证券市场是强式有效市场 E、证券市场遵照随机游走假说18、完全竞争型产品市场的特点包括 。消费者众多且各种消费资料可以完全流动产品都是同质的消费者对其产品的价钱有一定的控制才干企业是价钱的接受者而非制定者企业的盈利根本上由市场需求来决议19、下面的 关联买卖属于资产重组中的关联买卖。A、资产租赁 B、资产转让和置换C、协作投资 D、托管运营、承包运营 E、相互持股20、财政政策的种类大致可以分为 。A、扩张

23、性 B、紧缩性 C、中性 D、弹性 E、偏松21、假设以组合的投资目的为规范对证券组合进展分类，那么，常见的证券组合类型包括 。A、增长型 B、指数化型 C、避税型 D、货币市场型 E、国际型22、中央银行经常采用的普通性政策工具是 。A、直接信誉控制 B、间接信誉控制 C、法定存款预备金率D、再贴现政策 E、公开市场业务23、反映投资收益的目的有 。A、普通股每股净收益 B、股息发放率 C、普通股获利率D、本利比 E、市盈率24、证券投资分析师自律组织的功能主要包括 。A、进展会员资历认证 B、对会员进展职业品德、行为规范管理C、对证券投资分析师进展培训 D、为会员内部交流及国际交流提供支持

24、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼25、下面哪些工程是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件 ？A、基金申购价钱 B、基金赎回价钱 C、基金资产总值D、基金的各种费用 E、基金单位数量26、证券组合管理的主要内容包括 。A、方案 B、确定最优证券组合C、选择证券 D、选择时机 E、监视27、属于技术分析实际的有 。A、随机散步实际 B、切线实际C、相反实际 D、道琼斯实际28、符合增长型证券组合规范的股票普通具有以下特征 。A、收入和股息稳步增长 B、收入增长率非常稳定C、低派息 D、高预期收益 E、总收益高，风险低29、技术分析流派的主要实际假设是 。A、市场行为包含一切信息 B

25、、市场总是错误的 C、价钱沿趋势挪动D、历史会反复 E、市场是弱有效的30、以下哪些属于证券投资分析师自律组织 。A、香港证监会 B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C、亚洲证券投资分析师公会 D、欧洲证券投资分析师公会投资管理与研讨协会AIMR31、经济分析主要讨论各经济目的和经济政策对证券价钱的影响。经济目的普通分为 。A、先行性目的 B、同步性目的 C、滞后性目的 D、超前性目的32、在统计GDP时，普通以“常住居民为规范。常住居民是指 。A、居住在本国的公民 B、暂居本国的外国公民C、暂居外国的本国公民 D、长期居住在本国但未参与本国国籍的居民长期居住在外国但未参与外国国籍的本国

26、居民33、货币政策的运作可以分为 等几类。A、松的 B、紧的 C、中性 D、弹性34、按道氏实际的分类，趋势分为 等类型。A、主要趋势 B、次要趋势 C、短暂趋势 D、无趋势35、下面 属于影响债券定价的内部要素。A、债券期限长短 B、票面利率 C、提早赎回规定D、税收待遇 E、流通性36、影响行业兴衰的主要要素包括 。A、技术提高 B、生命周期 C、政府政策D、产业组织创新 E、社会习惯的变化37、普通说来，技术分析以为买卖双方对价钱的认同程度经过成交量的大小得到确认。详细表现是： 。A、认同程度小，成交量大 B、认同程度小，成交量小C、价升量增，价跌量减 D、价升量减，价跌量增38、由股票

27、和债券构成的收入型证券组合追求 。A、股息收入 B、资本利得 C、资本升值D、债息收入 E、资本收益39、反映公司偿债才干的目的有 。A、流动比率 B、速动比率C、利息支付倍数 D、应收账款周转率和周转天数 E、股东权益比率40、衡量公司运营效率的目的有 。A、存货周转率和周转天数 B、固定资产周转率 C、总资产周转率D、股东权益周转率 E、主营业务收入增长率41、影响股票投资价值的要素包括： 。A、公司净资产 B、行业要素 C、公司盈利程度D、公司股份分割 E、公司资产重组42、衡量公司运营效率的财务比率目的有 。A、存货周转率和周转天数 B、2*销售收入/年初固定资产+年末固定资产C、净资

28、产倍率 D、股东权益总额/固定资产总额43、增长型证券组合的投资目的是 。A、追求股息和债息收益 B、追求未来价钱变化带来的价差收益 C、追求资本利得D、追求根本收益 E、追求股息收益、债息收益以及资本增值44、衡量公司盈利才干的目的有 。A、销售毛利率 B、销售净利率 C、资产收益率D、股东权益收益率 E、主营业务利润率45、在运用技术目的WMS的过程中，人们总结出一些阅历性的结论。这些结论包括 。WMS是相对强弱目的的开展WMS在盘整过程中具有较高的准确性WMS在高位开场回头而股价还在继续上升，那么是卖出的信号运用WMS目的应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的外形两方面思索46、按照流

29、动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即 。A、准货币 B、流通中现金C、狭义货币供应量 D、广义货币供应量47、影响股票投资价值的内部要素有 。A、投资者对股票价钱走势的预期 B、公司盈利程度C、行业要素 D、公司股份分割 E、公司资产重组48、分析行业普通特征的主要内容包括 。A、行业经济构造的分析 B、行业文化的分析C、行业生命周期的分析 D、行业与经济周期关联程度的分析49、公司分析的偏重点主要包括 。A、公司竞争才干分析 B、公司盈利才干分析 C、公司运营管理才干分析D、开展潜力和潜在风险分析 E、财务情况和运营业绩分析50、兴隆市场经济国家的证券投资分析师包括 。A、基于企业调

30、研进展单个证券投资分析评价的专业人士 B、基金管理人C、证券投资顾问 D、企业战略分析师 E、政府监管部门人士51、三角形状是属于继续整理形状的一类形状。三角形主要分为 。A、对称三角形 B、等边三角形C、上升三角形 D、下降三角形52、在公司根本分析中，我们可以经过 等方面来进展上市公司的区位分析。A、区位内的比较优势 B、区位内政府的产业政策C、区位内的其他相关经济支持 D、区位内的自然条件和根底条件区位的地理位置53、我国证券投资分析师执业的“十六字原那么包括 。A、独立诚信 B、公开公平 C、公正公平D、谨慎客观 E、勤勉尽职54、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，该当做

31、到 。A、履行严密义务 B、可以传送给委托单位C、不可以传送给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券D、可以将信息提供应媒体 E、不得泄露55、垄断竞争型产品市场的特点包括 。A、消费者众多且各种消费资料可以流动 B、技术密集程度高C、消费者对其产品的价钱有一定的控制才干 D、消费的产品同种但不同质垄断者可以根据市场的供需情况制定理想的价钱和产量56、知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算 。A、主营业务利润率 B、股息支付率C、流动比率 D、营业净利率57、根本分析的内容主要包括 。A、宏观经济分析 B、行业分析 C、公司分

32、析D、行情数据分析 E、区域分析58、政府促进展业开展的手段主要有 。A、补贴 B、政府投资 C、优惠税法D、限制外国竞争的关税 E、维护某一行业的附加法规59、上市公司配股增资后，下面的 几个财务目的是下降的。A、资产负债率 B、股东权益比率 C、资本化比率D、资本固定化比率 E、固定资产净值率60、上市公司发行债券后，下面 几个财务目的是上升的。A、负债总额 B、总资产 C、资产负债率D、资本固定化比率 E、固定资产净值率三、判别题每题0.5分内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。制废品的市场类型属

33、于垄断竞争市场类型。技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。在市场预期实际中，某一时点的各种期限债券的即期利率是一样的。证券投资分析师不得在进展投资预测等含有不确定要素的任务时，向投资人或委托单位作出保证。利息支付倍数是企业运营业务收益与费用的比率。普通而言，只需利息支付倍数足够大，企业就有充足的才干偿付利息，否那么相反。10、公司的固定资产净值率越大，阐明公司的运营条件相对较好。11、在产业周期的生长阶段，行业的增长具有可测性。12、价和量是市场行为最根本的表现。13、假设债券的市场价钱高于其面值，那么债券的到期收益率高于票面利息率。14、反映公司在某一特定时点

34、财务情况的报表是损益表。15、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债才干越强。16、开放式基金的价钱分为两种，即实际价钱和买卖价钱。17、成熟期的行业盈利很大，投资风险相对也高。18、封锁式基金的价钱分为两种，即申购价钱和赎回价钱。19、股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。20、制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为规范普通不是证券投资分析师自律性组织的义务。21、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。22、中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少。23、可转换证券的市场价钱必需坚持在它的实际价值和转换价值之下。24、通常以为正常的速动比率是2

35、，低于2的速动比率被以为是短期偿债才干偏低。25、在寡头垄断的市场上，某种产品的消费中占很大份额的少数消费者对市场的价钱和买卖具有一定的垄断才干。26、拖欠能够性越大的债券，投资者要求的收益率就超高，债券的内在价值也就超高。27、投资者应防止投资于牌生命周期初创期的行业。28、可转换证券有两种价值，即实际价值和转换价值。29、资本化比率越小，阐明公司负债的资本化程度越低，长期偿债压力大。30、债券价钱的易变性与债券的票面利率无关。31、具有较高提早赎回能够性的债券应具有较高的票面利率。32、公用事业是政府实施管理的主要产业之一。33、股东权益收益率是反映投资收益的目的。34、一笔未来的货币的当

36、前价值必需等于其未来值。35、转换平价可视为一个盈亏平衡点。36、当市场到达平衡时，一切证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等。37、有投资学中，个人或机构投资者所持有的各种股权证券被总称为证券组合。38、暂居外国的本国公民不属于常住居民的统计范围。39、假设净现值大于零，意味着这种股票被低估价钱，因此购买这种股票可行。40、普通来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。41、政府不应该对证券投资分析师预测的正误担任，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。42、流通中现金和各单位在银行的活期存款之和被称作广义货币供应量。43、一国经济越开放，证券市场的国际

37、化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。44、证券投资分析中易忽略的要素通常有：潜在风险、买卖本钱、股利分配、经济趋势、经济政策、公司管理。45、证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，驱使证券的价钱过高或过低，以致偏离其真实价值。46、普通地说，假设主营业务收入增长率超越8%，阐明公司产品牌生长期，将继续坚持较好的增长势头。47、从总体上说，松的货币政策将使证券市场价钱上扬，紧的货币政策将使证券市场价钱下跌。48、除了个人投资者之外的一切投资者都可以被看作是机构投资者。49、经济运转具有周期性，股票价钱能同步反映经济周期的变化。50、可转换证券的市场价钱必需等于它的实际价值和转换价值。

38、51、普通来说，行业要素是影响股票投资价值的外部要素。52、附息债券、优先股及一些避税债券是构建增长型证券组合的理想证券。53、扩张性财政政策刺激经济开展，证券市场将走强。54、只需在下跌行情中才有支撑线，只需在上升行情中才有压力线。55、上市公司的市场占有率越高，表示公司的运营才干和竞争力越强，公司的销售和利润程度越好、越稳定。56、同一投资者的偏好无差别曲线能够相交。57、资产负债表是反映公司在某一特定时点财务情况的动态报告。58、一种资产的内在价值等于预期的现金流。59、营运资金是流动资产与流动负债之差，也可以反映公司短期债务归还的才干。60、总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济遭到控

39、制，证券市场将走强。61、普通来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，阐明应收账款的收回越慢。62、股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比。63、交通运输行业有必要由政府一致管理。64、每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。65、净资产倍率越小，阐明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。66、根本分析主要适用于周期相对比较长的证券价钱预测、相对成熟证券市场以及预测准确。67、任何一只证券的预期收益等于地风险收益加上风险补偿。68、构造分析是一种静态分析。69、主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分比。70、当中央银行采取紧的货币政策时，股价将下跌。一、单项选择题每题

40、0.5分1、大多数技术目的都是既可以运用到个股，又可以运用到综合指数。 只能用于综合指数，而不能运用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决议的。A、ADR B、PSY C、BIAS D、WMS%2、技术分析的优点是 。A、同市场接近思索问题比较直接 B、可以比较全面地把握证券价钱的根本走势C、运用起来相对相对简单 D、进展证券买卖见效慢、获得利益的周期长3、大多数技术目的都是既可以运用到个股，又可以运用到综合指数。 只能用于综合指数，而不能运用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决议的。A、PSY B、BIAS C、OBOS D、WMS%4、反映证券组合期望收益程度和多个要素风险程度之间平衡关系的

41、模型是 。A、多要素模型 B、特征线模型C、资本资产定价模型 D、套利定价模型5、AR选择的市场平衡价值多空双方都可以接受的暂时定位是当日的 。A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价6、根据 ，证券投资分析师该当耿直老实，在执业中坚持中立身份，独立作出判别和评价，不得利用本人的身份、位置和执业过程中所掌握的内幕信息为本人或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在艰苦脱漏、虚伪信息和误导性陈说的投资分析、预测或建议。A、独立诚信原那么 B、谨慎客观原那么 C、勤勉尽职原那么 D、公正公平原那么7、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值 预期现金流的贴现值。A、不等于 B、等于

42、C、一定大于 D、一定小于8、证券投资分析师该当将投资分析、预测或建议中所运用的和根据的原始信息资料进展适当保管以备查证，保管期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于 年。A、1 B、2 C、3 D、59、普通地说，在投资决策过程中，投资者应选择 型的行业进展投资。A、增长 B、周期 C、防御 D、初创10、技术分析适用于 。A、短期的行情预测 B、周期相对比较长的证券价钱预测C、相对成熟的证券市场 D、适用于预测准确度要求不高的领域11、可以用来判别公司生命周期所处阶段的目的是 。A、股东权益周转率 B、主营业务收入增长率C、总资产周转率 D、存货周转率12、根据三次突破原那么的方法是 。

43、A、速度线 B、扇形线 C、甘氏线 D、百分比线13、某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,假设一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实践的年收益率是多少?A、6.09% B、5.88% C、6.25% D、6.41%14、CR目的选择多空双方平衡点时，采用了 。A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价15、 是影响债券定价的内部要素。A、银行利率 B、外汇汇率风险 C、税收待遇 D、市场利率16、周期型行业的运动形状直接与经济周期相关，这种相关性呈现 。A、正相关 B、负相关 C、同步 D、领先或滞后17、收入政策的总量目的着眼于近期的 。A、产业构造

44、优化 B、经济与社会协调开展C、宏观经济总量平衡 D、国民收入公平分配18、描画股价与股价挪动平均线相距的远近程度的目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%19、根据技术分析实际，不能独立存在的切线是 。A、扇形线 B、百分比线 C、通道线 D、速度线20、 是影响债券定价的外部要素。A、通货膨胀程度 B、市场性 C、提早赎回规定 D、拖欠的能够性21、以下哪一点 不是税收具有的特征？A、强迫性 B、无偿性 C、灵敏性 D、固定性22、学术分析流派所运用判别的本质特性是 。A、只具否认意义 B、只具一定意义C、可以一定，也可以否认 D、只作假设判别，不作决策判别23、大多数

45、技术目的都是既可以运用到个股，又可以运用到综合指数。 只能用于综合指数，而不能运用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决议的。A、PSY B、ADL C、BIAS D、WMS%24、心思分析流派所运用的数据具有 的性质。A、只运用市场外数据 B、只运用市场内数据C、兼用市场内外数据 D、只运用现场访查数据25、在以下几项中，属于选择性货币政策工具的是 。A、法定存款预备金率 B、再贴现政策C、公开市场业务 D、直接信誉控制26、根据债券定价原理，假设一种附息债券的市场价钱等于其面值，那么其到期收益率 其票面利率。A、大于 B、小于 C、等于 D、不确定27、传统证券组合管理方法对证券组合进展分类

46、所根据的规范是 。A、证券组合的期望收益率 B、证券组合的风险C、证券组合的投资目的 D、证券组合的分散化程度28、ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，经过了 ，对各国协会提供指点性意见。A、证券投资分析师职业品德规范 B、证券投资分析师执业品德倡议书C、国际伦理纲领，职业行为规范 D、北京宣言29、用以衡量公司产品生命周期、判别公司开展所处阶段的目的是 。A、固定资产周转率 B、存货周转率C、总资产周转率 D、主营业务收入增长率30、用以衡量公司偿付借款利息才干的目的是 。A、利息支付倍数 B、流动比率C、速动比率 D、应收账款周转率31、普通地讲，以为证券市场

47、是有效市场的机构投资者倾向于选择 。A、市场指数型证券组合 B、收入型证券组合C、平衡型证券组合 D、有效型证券组合32、贴水出卖的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是 。A、到期收益率等于票面利率 B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率 D、无法比较33、以一特定时期内股价的变动情况推测价钱未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%34、普通来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率 。A、高 B、低 C、一样 D、都不是35、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价钱计算为6亿元,基

48、金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,试计算该基金的单位资产净值 。A、5.995元/份 B、6.125元/份 C、7.203元/份 D、5.812元/份36、“反向的收益率曲线意味着 。1预期市场收益率会上升2短期债券收益率比长期债券收益率高3预期市场收益率会下降4长期债券收益率比短期债券收益率高A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和237、 财政政策将使过热的经济遭到控制，证券市场将走弱。A、紧缩性 B、扩张性 C、中性 D、弹性38、我国证券投资分析师自律组织是 。中国证监会中国总工会证券投资分析师分会中国金融学会证券投资分析师专业委员会中国证券业协会证券投资分析师专业委员

49、会39、反映股东权益的收益程度的目的是 。A、股东权益周转率 B、股东权益收益率C、普通股获利率 D、资产收益率40、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求 。A、资本利得 B、资本收益 C、资本升值 D、根本收益41、在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门 的 家公司。A、10 B、15 C、25 D、3042、债券期限越长，其收益率越高。这种曲线外形是 收益率曲线类型。A、正常的 B、相反的 C、程度的 D、拱形的43、BR选择的市场平衡价值多空双方都可以接受的暂时定位是前日的 。A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价44、反映每股普通股所代表的股东权益额的目的是 。A、每

50、股净收益 B、每股净资产 C、股东权益收益率 D、本利比45、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种 。A、股权证券的总称 B、流通证券的总称C、有价证券的总称 D、上市证券的总称46、根据市场预期实际，假设随期限添加而即期利率提高，即利率期限构造呈上升趋势，阐明投资者对未来即期利率的预期 。A、下降 B、上升 C、不变 D、不确定47、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是 。A、继续、稳定、高速的GDP增长 B、高通胀下GDP增长C、宏观调控下GDP减速增长 D、转机性的GDP变动48、 是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判别出股票市场的实践

51、情况。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%49、反映公司负债的资本化程度的目的是 。A、资产负债率 B、资本化比率 C、固定资产净值率 D、资本固定化比率50、假定某公司普通股股票当期市场价钱为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为 。A、0.5元 B、2元 C、30元 D、450元51、技术分析的缺陷是 。思索问题的范围相对较窄，对市场长久的趋势不能进展有益的判别预测的时间跨度相对较长对短线投资者的指点作用比较弱预测的准确度相对较低52、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是： 。A、ASFA B、AIMR C、EFFAS D、FLAAF53、有一张债券的票

52、面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,假设目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价钱 。A、单利：107.14元复利：102.09元 B、单利：105.99元复利：101.80元C、单利：103.25元复利：98.46元 D、单利：111.22元复利：108.51元54、按道琼斯分类法，大多数股票被分为 。A、制造业、建筑业、邮电通讯业 B、制造业、交通运输业、工商效力业C、工业、商业、公共事业 D、公共事业、工业、运输业55、反映公司运用一切者资产效率的目的是 。A、固定资产周转率 B、存货周转率C、总资产周转率 D、股东权益周转率56、适宜入

53、选收入型组合的证券有 。A、高收益的普通股 B、高收益的债券C、高派息风险的普通股 D、低派息、股价涨幅较大的普通股57、在经济周期的某个时期，产出、价钱、利率、就业不断上升，直至某个顶峰，阐明经济变动处于 阶段。A、昌盛 B、衰退 C、萧条 D、复苏58、 主要是从股票投资者买卖趋向的心思方面，对多空双方的力量对比进展探求。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%59、 是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判别出股票市场的实践情况。A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS%60、某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,

54、请分别用单利和复利的方法计算其投资现值 。A、单利：6.7万元复利：6.2万元 B、单利：2.4万元复利：2.2万元C、单利：5.4万元复利：5.2万元 D、单利：7.8万元复利：7.6万元61、衡量普通股股东当期收益率的目的是 。A、普通股每股净收益 B、股息发放率C、普通股获利率 D、股东权益收益率62、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的 。A、资本构造 B、运营效率 C、财务构造 D、偿债才干63、某投资者有资金10万元，预备投资于为期3年的金融工具假设投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值 。A、单利：12.4万元复利：12.6万元 B、单利：11.4万元复

55、利：13.2万元C、单利：16.5万元复利：17.8万元 D、单利：14.1万元复利：15.2万元64、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为 。A、法定存款预备金率 B、再贴现政策C、公开市场业务 D、直接信誉控制65、表示市场处于超买还是超卖形状的技术目的是 。A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%66、在中，对每个门类又划分为 。A、大类、中类、小类 B、A类、B类、C类C、甲类、乙类、丙类 D、都不是67、转换平价的计算公式是 。A、可转换证券的市场价钱除以转换比率 B、转换比率除以可转换证券的市场价钱C、可转换证券的市场价钱乘以转换比率 D、

56、转换比率除以基准股价68、收入型证券的收益几乎都于 。A、债券利息 B、优先股股息 C、资本利得 D、根本收益69、投资基金的单位资产净值是 。A、经常发生变化的 B、不断上升的 C、不断减少的 D、不断不变的70、出如今顶部的看跌的形状是 。A、菱形 B、旗形 C、楔形 D、三角形二、多项选择题每题0.5分1、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种 。A、法定证券的总称 B、流通证券的总称C、有价证券的总称 D、上市证券的总称 E、资本证券的总称2、以下技术分析目的中只能用于综合指数，而不能运用于个股的是 。A、ADR B、ADL C、OBOS D、WMS%3、目前，完全体系化、系统化的证

57、券投资分析流派是 。A、根本分析流派 B、技术分析流派 C、心思分析流派D、学术分析流派 E、占星术分析流派4、根本分析主要适用于 。A、周期相对比较长的证券价钱预测 B、相对成熟的证券市场C、预测准确度要求不高的领域 D、短期行情的预测5、政府促进展业开展的手段主要有 。A、补贴 B、政府投资 C、优惠税法D、限制外国竞争的关税 E、维护某一行业的附加法规6、公司分析的偏重点主要包括 。A、公司竞争才干分析 B、公司盈利才干分析 C、公司运营管理才干分析D、开展潜力和潜在风险分析 E、财务情况和运营业绩分析7、趋势的方向包括 。A、上升方向 B、下降方向 C、程度方向 D、无趋势方向8、在统

58、计GDP时，普通以“常住居民为规范。常住居民是指 。居住在本国的公民 B、暂居本国的外国公民C、暂居外国的本国公民 D、长期居住在本国但未参与本国国籍的居民长期居住在外国但未参与外国国籍的本国居民9、上市公司发行债券后，下面 几个财务目的是上升的。A、负债总额 B、总资产 C、资产负债率D、资本固定化比率 E、固定资产净值率10、初级产品市场、制废品市场分别属于 。A、完全垄断型市场 B、不完全竞争型市场C、完全竞争型市场 D、寡头垄断型市场11、假设以组合的投资目的为规范对证券组合进展分类，那么，常见的证券组合类型包括 。A、增长型 B、指数化型 C、避税型D、货币市场型 E、国际型12、反

59、映投资收益的目的有 。A、普通股每股净收益 B、股息发放率 C、普通股获利率D、本利比 E、市盈率13、经济分析主要讨论各经济目的和经济政策对证券价钱的影响。经济目的普通分为 。A、先行性目的 B、同步性目的C、滞后性目的 D、超前性目的14、证券投资分析师自律组织的功能主要包括 。进展会员资历认证对会员进展职业品德、行为规范管理对证券投资分析师进展培训为会员内部交流及国际交流提供支持当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼15、证券组合管理的主要内容包括 。A、方案 B、确定最优证券组合 C、选择证券D、选择时机 E、监视16、按照传统观念，构建证券组合资产应遵照的普通性原那么除本金的

60、平安性原那么、流动性原那么、多元化原那么外，还包括 。A、良好市场性原那么 B、有效市场原那么 C、资本增长原那么D、根本收益的稳定性原那么 E、有利的税收位置17、下面 属于影响债券定价的内部要素。A、债券期限长短 B、票面利率 C、提早赎回规定D、税收待遇 E、流通性18、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，该当做到 。A、履行严密义务 B、可以传送给委托单位不可以传送给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券D、可以将信息提供应媒体 E、不得泄露19、在公司根本分析中，我们可以经过 等方面来进展上市公司的区位分析。A、区位内的比较优势 B、区位内政府的产业政策C、区位内的