质量管理体系内审员培训教学大纲第1版（DOC 15）

1、八中国认证认可协碍会安质量管理体系内扮审员培训教学大纲第1版（试行）办文件编号：CC爸AA-袄309胺第一部分 教肮学总要求1 总则暗本教学大纲依据伴CCAA质量哎管理体系内审员鞍培训课程准则昂和GB/T 1巴9000-20俺00族标准及G邦B/T 190隘11-2003矮质量和（或）胺环奥境管理体系审核爸指南等标准制芭定，主要针对组稗织中从事质量管按理体系内部审核皑和（或）负责建埃立、实施、保持奥和改进质量管理扮体系的人员，进澳行的质量管理体疤系标准和内部审鞍核方面的理论与安实践的培训，使盎他们掌握质量管靶理体系标准和内袄部审核的知识和摆审核技能。2 教学目标拌2.1 把总则氨案成功地完成培

2、训皑课程的学员应能凹够证实他们已经佰达到本章规定的爸课程目标。敖（1）说明建立昂、实施、保持和奥持续改进质量管把理体系的目的及疤其在帮助组织提佰高有效性、效率百和顾客满意方面爱所起的作用；懊（2）理解内部败审核是组织保持拌和持续改进质量盎管理体系的重要艾手段；肮（3）理解蔼GB/T 19扳001标准的每翱个条款的意图、邦要求及其之间的疤关系； 岸（4）理解GB爱/T 1901矮1胺标准中审核的原扳则、掌握基本审扒核程序和技巧。俺2.2 案标准知识敖成功地完成培训吧课程的学员应能胺够：吧（1）理解碍GB/T 19白000族中各标拌准之间的相互关敖系；鞍（2）伴概要说明GB/巴T 19000拔、G

3、B/T 1拔9001和GB疤/T 1900柏4标准的内容；搬（3）理解八项爱质量管理原则及艾其与GB/T 板19001标爱准的关系；埃（4）把理解般GB/T 19吧000标准中的耙重要术语和定义罢；扮（5）芭掌握PDCA循把环和过程方法；邦（6）理解GB斑/T 1900颁1挨标准的结构和范隘围，理解标准的肮每一条款的要求岸和目的，以及标巴准各条款之间关拔系；拔（7）败理解质量方针、疤目标和过程在管按理体系中的重要扳性，以及组织满胺足标准 埃 胺 唉 要求可能背采取的方式。岸2.3癌 审核知识和坝技能扒成功地完成培训癌课程的学员应能埃够：霸（1）明确内审拔员的职责；暗（2）理解肮GB/T 19背

4、000和GB/矮T 19011耙标准中有关审核白的术语和定义，哀说明版GB/T 19佰011吧中适用于审核过背程的要求；板（3）明确审核熬的目的；版（4）理解与审熬核员和审核有关凹的原则；靶（5）了解审核白方案的管理和策凹划内部审核方案坝的要求； 笆 皑 碍 埃（6）掌握内部岸审核策划并准备唉的要求：扳a.按照爱GB/T 19八011肮标准，策划并组稗织审核的各项工扳作要求；背b.确定审核前蔼所需要的信息，按以便确认策划审胺核所需的人日和颁编制审核计划的翱有效性、适宜性把；柏c.根据过程分熬析、受审核质量胺管理体系和半GB/T 19般001艾标准规定的有关傲要求，掌握编制跋检查表的方法；板 （

5、7）袄掌握实施内部审摆核并报告审核结胺果的方法：罢 拌 肮a肮依据GB/T 瓣19011标准办完成一个过程审阿核的各个方面；叭 扒 拜 懊 艾 b芭综合运用面谈、搬观察、查阅文件般和记录等多种方板法收集审核证据挨并做好审核记录靶；鞍 安 半c依据审核准皑则评价审核证据挨并确定与审核准耙则的皑符合性；挨 八 盎 扮 斑d依据审核发罢现提出和/或书般写不符合报告；八 哀 爸 版 艾e编制条理清罢晰和客观的审核伴报告。百 办 吧 （8）掌握跟拔踪验证纠正措施熬有效性的方法。斑2.4 适用翱时，培训机构应盎制定更详细的课巴程目标。坝2.5 斑学员达到课程目安标的情况应由培把训机构进行测量颁。3 培训要

6、求癌3.1百 啊 伴课程开始前，学扳员应填写入学登拜记表，并签名。班3.2 课程盎开始时，培训机百构应向学员介绍柏课程形式、双方版的权利和义务，按学员评价方式和捌评价的依据。百3.3 培训办课程的内容应包傲括本教学大纲中皑“巴2教学目标背”斑中规定的所有方拌面。笆4 教学基本哎要求绊4.1质量管理办体系内部审核员板培训课程是一项俺传授专业知识、扳培养学员实际能碍力的实用性课程傲。在整个培训过佰程中应注重对学癌员实际能力培训胺。培训机构应以半过程方法和板PDCA芭循环的基本原则板和方法，设计、罢实施、检查、改安进和管理培训课艾程。班4.2 培训机跋构应依据奥本教学大纲编写拜相应教程作为主熬要培训

7、教材，并俺自主开发、设计班辅助教材，如学柏员手册、教师手矮册、案例资料等唉：翱(阿1)按学员手册应包括挨所覆盖的课程目稗标的全部重点和稗课程的每个部分案的内容，包括典百型的文件、报告伴和表格的范例，般包括课程时间表搬和对学员评价的吧安排及判定通过案与否的标准；败(2)翱教材应体现良好靶的组织、编排和靶文件管理，包括傲文件修订版次及半适当的编目；版(3)懊教材应包括内容矮目录，封面上应白注明培训机构名拜称、课程名称等办信息；哎(4)教师用教板学材料应包括培懊训现场的安排要拌求、课程时间表颁和说明教学重点拌和方法的教学文摆件和参考资料，凹以及对学员评价跋的方法。扒4.3 拌课程的授课重点案是拜培养

8、和提高学员霸的能力：稗(1)坝应使学员准确理翱解和正确运用败GB佰/T哎 19摆00伴1标准、培养有哀效和适宜的审核芭能力、技巧和审八核组织管理能力澳；敖(2)昂以办GB/T熬 19011为翱主线，完整、准靶确地讲授审核的挨知识和要求，使耙学员能够感受到爸真实的审核实践熬。瓣5 教学方法板、形式和管理要拔求奥5.1培训课程肮的设计应使教师扮和学员间具有一柏定互动性，整个肮教学活动应采取坝教师当面授课、案与学员充分交流昂，学员与学员相艾互协助、配合、班交流的方式进行艾。半5.2教学形式瓣应适合于激励学翱员积极参与全部挨课程的学习和交阿流。培训课程应俺尽可能结合审核败实际，并安排适笆当的课内外练习

9、唉、分组讨论、案岸例分析、角色扮盎演等活动，以增靶强学员对知识的般理解，促进其掌扳握审核的程序、百技能和技巧，课安堂活动时间应不靶少于全部课程时案间的30%。拌5.3全部课程伴时间应不少于2拜6小时,并在连碍续的4天内完成跋。考试、用餐、绊课间休息等自由哀活动时间不应计爱算在课程时间。佰5.4每个培训芭班的学员人数不奥超过40人。哀5.5教师资格昂及管理要求：碍(1)教师应具啊备佰CCAA教师资氨格或高级审核员熬资格并有一定的捌培训教学经验；把(2)板通过培训机构的跋教俺师培训合格（培败训的方式、程度扒由各培训机构确蔼定），至少包括霸：暗在指导教师监督暗下，作为观察员案观摩1次受聘培伴训机构的

10、完整培挨训过程和管理；澳在指导教师监督安下，作为实习教摆师完成1次受聘败培训机构的完整熬授课芭过程和管理，并澳取得满意的评价百；跋(3)培训机构艾应制定教师管理奥程序，对教师的伴培训、选择和管班理作出规定；阿(4)培训机构翱将聘用的教师名哎单上报背CCAA半备案。昂5.6 教师爸应对课程实施有搬效的管理，包括岸时间安排、课程安内容、标准的要挨求、教师自身的胺行为。案6 背学员评价、笔试摆和证书管理昂6.1 培训办机构应采用以下扒两种独立的方式氨对每名学员进行蔼评价。成功地完背成课程的学员在板这两方面均应符艾合要求：碍平时表现的评价佰；埃所学知识的笔试败。柏6.2 疤学员评价拌培训机构应对评罢价

11、的形式、内容巴和判定要求作出版具体规定，至少霸包括出勤、标准坝知识理解和审核把练习表现等方面唉的评价。评价应氨由培训机构进行颁并形成记录。氨6.3 阿笔试管理瓣6.3.1培训瓣机构应制定管理肮程序，对试卷、艾试题的产生、考百试过程、与考试摆相关的管理人员扮的资格、试卷的挨管理、试卷的变瓣更等方面作出规癌定，以保证考试埃客观公正。吧6.3.2培训扒机构拟定至少3暗套笔试试卷，试暗卷、试卷答案和俺评价标准在使用肮前应报罢CCAA背备案。用于考试癌的试卷不得在培半训过程中透露（案如模拟试题）。癌6.3.3课程哀结束后培训机构鞍应安排笔试，考拔场应保证考生之奥间的前后左右距凹离至少相距40皑厘米。笔试

12、试题百的范围为本大纲把所规定的所有内把容，笔试时间为奥2小时。白6.3.4笔试袄试卷满分100般分，70分合格澳。题型和分值如背下：昂选择题20分（埃共20题，每题暗1分）；伴判断题20分（袄共20题，每题袄1分）；爸简答题20分（稗共4题，每题5岸分）；氨填空题10分（罢共10题，每题八1分）；坝案例情景题30懊分（共5题，每按题6分）；6.4 证书爸6.4.1培训吧合格的学员应获百得培训合格证书拜。艾6.4.2证书霸的设计、内容及半任何变化应报隘CCAA备案。般证书编号按照C佰CAA证书编摆号指南的要求摆编写。如证书上敖使用CCAA的耙标志，应符合C爱CAA证书及懊标志的使用规则昂的要求。

13、俺第二部分绊 耙教学内容和教学暗要求爱本部分规定了标半准知识和审核知岸识应当涉及到的凹教学内容、教学澳要求和教学建议拜。审核活动依据盎GB/T190氨11-2003白编写，培训机构巴应根据内部审核埃的特点，结合相般应的案例讲解课盎程的内容。章节叭的设置培训机构蔼可以另行设计，哀但主要内容不能半删减。袄第一章哀 ISO 9暗000哀族标准概论隘第一节 罢ISO 900爸0办族标准简介【教学内容】摆1.质量管理体跋系标准的产生、奥发展和构成捌2.耙ISO 900办0吧族标准的特点和版作用【教学要求】 袄1.了解坝ISO 900扳0袄族标准的概念；跋2.了解质量管邦理体系标准的产爱生和发展；袄3.了

14、解笆ISO 900罢0族标准的构成唉和核心标准的概艾要；罢4般.了解ISO 翱9000邦族标准的特点；傲5.理解组织建邦立、实施、保持扳和持续改进质量版管理体系的目的熬及其在帮助组织隘提高有效性、效邦率和顾客满意方百面所起的作用。昂第二节 八项澳质量管理原则【教学内容】暗1.八项质量管爱理原则产生的背爸景、意义及其与案ISO 900暗0拌族标准的关系胺2.八项质量管百理原则的含义【教学要求】 坝1.了解八项质笆量管理原则产生挨的背景及意义；半2.了解八项质罢量管理原则与皑ISO 900背0八族标准的关系；艾3.理解八项质胺量管理原则的含盎义。氨第三节 质量岸管理体系术语【教学内容】术语【教学要

15、求】 般理解并掌握下列拔术语：质量、产跋品、过程、程序暗、质量策划、不拜合格与缺陷、质八量方针、质量目碍标、文件、记录唉、顾客满意、持败续改进、纠正措挨施、预防措施白注：以上术语可白集中作为本章的岸内容，也可作为扒相关章节（翱GB/T 19般001盎标准的理解要点唉、质量管理体系颁内部审核概述）半教学内容的一部安分。埃【昂教学方法建议凹】瓣本章内容主要是柏概念性知识，以皑教师讲授为主，邦也可结合举例讲爱解。板第二章 蔼 隘GB/T 19岸001-200白0叭标准的理解要点【教学内容】白GB/T 19澳001叭标准的每一条款坝的要求和意图，笆组织满足标准要俺求可能采取的方叭式。【教学要求】靶1.

16、理解标准每奥个条款在质量管爸理体系中的功能捌、作用；埃2.理解标准的矮内容； 半3.了解该条款癌与其他条款之间盎的关系。拔【版教学方法建议斑】邦本章内容可以教埃师讲授为主，也懊可结合举例和课柏堂提问进行讨论吧。罢第一节 疤引言【教学内容】艾1.唉GB/T 19罢001巴标准的意图2.过程方法板3.靶“扳以过程为基础的鞍质量管理体系模佰式败”办图俺4.稗PDCA颁循环【教学要求】靶1.理解标准应坝采用过程方法和板PDCA背的方法审核；袄2.掌握过程方拌法，理解巴“扳以过程为基础的敖质量管理体系模唉式颁”拔图的运行机理；唉3.理解标准通爱用性特点：组织靶的质量管理体系把设计和实施；哀4.理解标准的

17、八要求是对产品要鞍求的补充；扮5.了解标准的扳用途。笆第二节袄 范围和引用埃文件【教学内容】1.总则2.应用3.引用标准【教学要求】袄1.理解标准的颁适用范围及目的捌；吧2.了解遵守法吧律法规与符合标扳准的区别； 扳3.理解对标准笆进行盎“皑删减半”唉的要求；鞍4.了解标准的靶引用标准是柏GB/T 19傲000-200懊0斑标准。吧第三节 术语般和定义【教学内容】术语和定义【教学要求】袄1.了解标准引败用的是埃GB/T 19矮000-200矮0巴标准中的术语和按定义；捌2.掌握绊GB/T 19盎001-200办0拜标准中供应链的盎内涵。矮第四节 质量蔼管理体系【教学内容】叭 昂 般 俺4.1澳

18、 摆总要求案4.2 文件绊要求【教学要求】蔼1.理解标准第拜四章所有条款的岸要求和意图，了凹解组织满足标准哀要求可能采取的岸方式；班2.理解岸“百总要求伴”岸是建立（包括形扮成文件）、实施鞍、保持质量管理柏体系并持续改进安其有效性应控制翱的过程和方法；爱3.理解过程（摆包括外包过程）癌识别和控制的重败要性；熬4.了解质量管暗理体系文件的类白型、要求、关系案和价值（见爸GB/T 19敖000，巴2.7啊）艾；暗5.理解组织为胺确保其过程有效阿策划、运作和控吧制所需的文件的凹含义；捌6.了解文件的爸多少、详略程度哎、结构和形式可板由组织决定；氨7.理解对质量坝手册的要求；佰8.理解文件控翱制的要求

19、；拜9.理解记录控坝制的要求。般第五节 管拔理职责【教学内容】啊5.1 管理承安诺懊5.2 以顾客爱为关注焦点氨5.3 质量方皑针5.4 策划斑5.5 职责、拜权限和沟通岸5.6 管理评艾审【教学要求】蔼1.理解标准第懊五章所有条款的捌要求和意图，了靶解组织满足标准邦要求可能采取的吧方式；蔼2.了解最高管氨理者的定义和最颁高管理者在质量霸管理体系中的作背用（见板GB/T 19爸000，凹2.6般）；吧3.理解最高管捌理者的承诺要求岸；扳4.理解稗“斑以顾客为关注焦敖点傲”斑的要求；瓣5.理解质量方哀针和质量目标的爸定义、要求、相唉互关系；按6.理解质量管肮理体系策划和质暗量目标的关系；跋7.理

20、解职责、蔼权限与沟通的重扒要性；碍8.理解内部沟版通过程的目的、柏方法、措施和有八效性；熬9.理解哀“拌管理评审挨”拜的时间间隔要求袄；理解拜“氨管理评审摆”伴应评审质量管理佰体系及其改进的啊机会和变更的需暗要、质量方针和佰质量目标；理解搬“昂管理评审办”碍的目的（确保体拔系的适宜性、充般分性和有效性）柏；理解哀“案管理评审扮”暗的输入、输出内拜容要求。叭第六节 资源耙管理【教学内容】暗6.1 资源提笆供傲6.2 人力资爸源肮6.3 基础设袄施笆6.4 工作质佰量【教学要求】叭1.理解标准第背六章所有条款的唉要求和意图，了柏解组织满足标准哎要求可能采取的笆方式；背2.理解资源的巴确定是基于过程

21、澳识别的结果，掌把握现实资源状况蔼与组织发展的资吧源需求区别；叭3.理解和评价搬组织管理效果与爸能够胜任工作的翱人员的范围和能扒力要求，；邦4.理解对培训氨或其他措施的需啊求及组织管理的拜效率、效益有效癌性评价的要 求；百5.理解对员工安意识的要求；胺6.理解基础设拌施和工作质量所挨涉及的范围和产盎品实现需求能力哀的管理要求。傲第七节 产拌品实现【教学内容】吧7.1 产品实奥现的策划氨7.2 与顾客捌有关的过程阿7.3 设计和颁开发7.4 采购稗7.5 生产和矮服务提供暗7.6 监视和拌测量装置的控制【教学要求】阿1.理解标准第坝七章所有条款的搬要求和意图，了坝解组织满足标准案要求可能采取的伴

22、方式；案2.理解产品实伴现的策划的要求板，了解产品实现跋策划与标准中其艾他策划的关 系；肮3.了解质量策佰划与质量计划的疤关系；靶4.理解与产品澳有关要求的确定霸与评审要求，要背关注背7.2.1 b般）条识别的充分八性和重要性；矮 5.理解与埃顾客沟通的范围百及其有效安排的般确定和实施；搬 6.理解设爱计和开发的定义啊及相关法规/标扒准要求；板 7.理解昂7.3.1敖条款的适用范围班；白 8.理解设胺计和开发的输入佰和输出的要求；昂 9.理解设拌计和开发评审、昂验证和确认的依澳据、目的、方法拌、时机及设计评跋审 邦 的参加奥者；爸 10.理解爱对设计更改的识拜别和进行评审、版验证及确认的必蔼要

23、性；唉 11.理解拜“邦采购产品阿”碍的范围（含外包爸过程），理解对靶供方选择、评价拔和重新评价的准哀则和结果的要求霸，了解对供方评澳价和选择的内容矮、方法，理解采艾购信息和采购产阿品验证的要求；阿 啊 12.理解白生产和服务提供绊过程的策划和控巴制要求；稗 13.理解班7.5.1c叭“般使用适宜的设备百”暗、伴7.5.1d佰“傲获得和使用监视胺和测量装置疤”盎与疤6.3b皑“暗过程设备颁”埃的关系；奥 14.了解敖“巴放行瓣”案、胺“安交付背”癌和鞍“哀交付后活动傲”鞍；注意行业特点安；熬 15.理解拌7.5.1f班“靶交付后活动伴”拜与搬7.2.3艾“拜顾客沟通鞍”艾的关系拜 16.理解盎

24、需要实施胺“绊确认捌”隘的过程的范围，懊理解适用时奥“爸确认般”爸的安排的要求；板 17.理解岸产品标识、产品败状态标识和产品扳的唯一性标识的伴要求；注意行业岸特点；摆 18.理解把顾客财产包括的埃范围及管理要求暗；班 19.了解肮“暗监视笆”百与叭“袄测量耙”颁、挨“爸校准白”办与哎“拜检定昂”哎的概念；哀 20.理解唉确定需实施的监跋视和测量以及所澳需的监视和测量癌装置的范围及管颁理要求。伴第八节 测熬量、分析和改进【教学内容】8.1 总则肮8.2 监视和般测量叭8.3 不合格唉品控制凹8.4 数据分挨析8.5 改进【教学要求】拌理解标准第八章笆所有条款的要求把和意图，了解组霸织满足标准要

25、求胺可能采取的方式拜；鞍2.理解策划并拜实施监视、测量熬、分析和改进过百程的目的和范围奥，了解统计技术瓣的作用（见班GB/T 19扒000，捌2.10敖）；唉3.了解顾客满办意的定义，理解扒顾客满意的监视案和测量要求；熬4.了解内部审癌核是质量管理体艾系评价的方法之翱一； 俺 邦 矮 爱 瓣 袄 熬5.理解对质量懊管理体系过程进袄行监视和测量的佰目的，理解拌“唉采用适宜的方法安对质量管理体系耙过程进行监视，胺并在适用时进行班测量八”把的原则要求；邦6.理解八8.2.3跋“阿过程的监视和测霸量艾”啊与敖7.5.1e坝“罢实施监督和测量霸”把的关系；坝7.理解对产品吧的特性监视和测蔼量的要求，理解

26、般放行产品和交付半服务的规定；矮8.理解疤8.2.4佰“懊产品的监视和测耙量翱”鞍与癌7.4.3熬“安采购产品的验证笆”胺的关系；巴9.理解对不合佰格品控制的要求翱； 啊 10.理解安8.2.4版中澳“岸除非得到有关授疤权人员的批准，皑适用时得到顾客斑的批准，否则在盎策划的安排已圆扳满完成之前，不啊应放行产品和交埃付服务。敖”芭与背8.3b翱“板经有关授权人员凹批准，适用时经芭顾客批准，让步笆使用、放行或接肮收不合格品阿”坝的区别；瓣 11.理解阿组织应确定、收胺集和分析适当的芭数据的范围、要叭求和应用；八 12.了解伴持续改进的概念盎，了解持续改进邦的活动（般见GB/T 1耙9000的吧2.

27、9靶条款暗）； 俺 13.理解矮纠正措施和预防奥措施的概念和要案求，理解对纠正哎措施和预防措施靶的需败 求的评伴价。办第三章皑 斑质量管理体系内熬部审核碍概论 【教学内容】1.定义2.审核的原则癌3.质量管理体拔系内部审核的特澳点爸4.质量管理体案系内部审核策划【教学要求】 唉1.班理解以下阿定义奥：鞍审核、审核准则摆、审核证据、审半核发现、审核结翱论、审核组、审蔼核员、受审核方半、审核方案、审昂核计划、审核范爱围、能力邦2.叭了解叭第一方、第二方暗和第三方审核的奥作用，共同点与扒不同点埃； 皑3.理解与审核邦员有关的3项原佰则、与审核有关埃的2项原则；安4.伴理解案质量管理体系内败部审核的特

28、点；笆5.瓣理解艾质量管理体系内肮部审核策划的内扳容。伴【案教学方法建议八】绊 版本章内容可以讲笆授为主，结合适摆当举例和课堂提扮问进行。啊第四章 审捌核方案的管理【教学内容】绊1.审核方案的般策划凹2.审核方案的绊职责、资源和程埃序爸3.审核方案的肮实施哀4.审核方案的半监视和评审及改柏进【教学要求】暗1.了解审核方蔼案管理的流程；挨2.了解内部审瓣核方案的范围、懊职责、资源和程瓣序；暗3.了解审核方稗案的实施；搬4.了解内审员癌能力评价的内容皑；氨5.了解审核方啊案的监视、评审按和改进要求。巴【摆教学方法建议霸】笆本章内容可以教笆师讲授为主。把第五章 审邦核活动疤第一节 总阿则【教学内容】艾 审核活佰动概述【教学要求】碍 了解典伴型审核活动的内拔容，理解内审要昂求的审核活动，摆掌握内审审核方蔼法和要求。氨第二节 审把核的启动【教学内容】袄1. 指定审核般组长；扒2. 确定审核熬目的、范围和准胺则白3. 确定审核办的可行性耙4. 选择审