《产业经济学教材》(第三版)复习思考题答案第13章复习思考题

1、第十四章公用事业的管制政策1.如何理解公用事业，它有哪些基本特点？答：公用事业(public utilities)是一个产业集合，它是由以一定的基础设施为物质载体向现代社会提供普遍需要的产品 (包括服务)的公用产业所组成的群 体。而这些产业的生产经营企业被称为公用企业。公用事业的范围很广，既包括电信、电力、铁路、航空、邮政等全国性的公用事业，也包括城市供水、供气、 供热、公交、污水和垃圾处理，甚至环境卫生、园林绿化等区域性的城市公用事 业。尽管这些公用产业具有特定的功能和服务对象，但通常具有以下基本特点：.基础性。公用事业在经济发展和社会生活中具有基础性地位，主要体现在两方面：一是公用事业所提

2、供的产品和服务是生产部门进行生产和人们生活的基 础性条件；二是公用事业所提供的产品价格构成了其它部门产品的成本，其性能和价格的变化，必然对其他部门产生连锁反应。.垄断性。公用事业具有显著规模经济与范围经济等特点，因此，从技术经 济的角度看，公用事业存在成本弱增性(subadditivity),表现为在特定的业务范 围内，由一家企业提供一定数量的产品比两家或两家以上的企业提供相同数量的 产品具有更高的生产效率，即具有自然垄断性。.网络性。公用事业通常具有生产、输送、销售等业务垂直一体化的特点， 其中，网络输送业务是核心业务，许多产品只有通过物理网络才能进入消费领域。 这使公用事业需要有一个完整统

3、一的网络， 并实行全程全网联合作业，实现网络 的有效协调和高效运行。.外部性。作为基础设施产业，公用事业的发展不仅会相互促进这些产业的 自身发展，而且为推动整个社会经济发展提供基础条件， 从而产生巨大的正外部 性。但除正外部性外，公用事业的某些活动也会产生负外部性。因此，政府管制 的一个重要目标，就是要鼓励企业采取能产生正外部性的行为，防止企业采取产生负外部性的行为。.公益性。公用事业所提供的许多产品，与其他产品不同，一般不是为特定 对象服务，而是为 社会公众服务，而且在使用和服务过程中一般不能独占或排 他性消费，具有明显的公用性。.如何理解公用事业的成本弱增性？答：成本弱增性所要讨论的是，由

4、一家企业提供整个产业的产量成本较低还 是这家企业与另外的企业共同提供相同产量的成本较低。图142两个企业的平均成本曲线在图142中，ACi和AC2在产量为Q*点处相交，Q*点决定了成本弱增的 范围，当产量小于 Q*时，由单个企业生产成本最低，所以，在此范围内成本函 数是弱增的。值得注意的是，成本弱增性是描述自然垄断经济特征的最好方法， 尽管在产量Q与Q*之间存在规模不经济，但从社会效率看，由一个企业生产效 率最高。由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要条件， 决定自然垄断的是成 本弱增性。根据自然垄断的成本弱增性程度，我们还可以将自然垄断分为 强自然垄断 和弱自然垄断.结合一个具体事例讨论公用

5、事业的管制需求。答：以电信产业为例，由于自然垄断性问题而产生的对政府管制的需求：（1） 抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率。电信企业处于垄断地位，如果不存 在任何外部约束，它就可能会制定出大大高于成本的价格， 以取得垄断利润，扭 曲分配效率；（2）防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定。如果不存在 政府管制，在信息不完全的情况下，许多电信服务企业就会盲目地进入电信产业， 进行重复投资，过度竞争；（3）制约垄断企业的不正当竞争行为。电信产业也可 能存在少数电信服务企业（中国电信、中国联通）采取合谋行为，共同获取垄断 利润的可能性。为制约垄断企业的各种不正当竞争行为，这也需要实行政府管制；

6、（4）解决公用事业的外部性问题。向人口稀少的地区提供通信产品和服务是一 种类型的正外部性，如果没有政府管制，就难以取得这类正外部性。.简述价格管制的政策目标。答：促进社会分配效率、刺激企业生产效率和维护企业发展潜力，构成公用 事业价格管制的三维政策目标体系。（1）自然垄断性业务领域通常由一家企业垄 断经营，如果不存在任何外部约束机制， 它就有可能通过制定垄断价格， 从而扭 曲社会分配效率。这就需要政府对公用事业的价格实行管制，以促进社会分配效 率。（2）政府通过采取一定的管制政策措施，建立一种类似于竞争机制的体制， 以刺激企业优化生产要素组合，充分利用规模经济，不断进行技术革新和管理创 新，努

7、力实现最大生产效率。（3）政府在制定公用事业管制价格时，要考虑到使 企业具有一定的自我积累、不断进行大规模投资的能力。这三维政策目标体系是政府制定公用事业管制价格的主要依据，也是进行价格管制政策分析的重要工具。.简述制定进入管制政策的基本思路。答：公用事业是自然垄断性业务和竞争性业务并存的产业，政府根据这些产业的具体业务领域的情况分别制定进入管制政策。对于竞争性业务领域，适宜采 取放开竞争政策，但这些业务领域毕竟也存在一定的规模经济性， 为了实现规模 经济与竞争活力相兼容的有效竞争， 政府也应该适当控制进入壁垒，以保持能维 护规模经济的市场竞争。对于自然垄断性业务领域，由于存在较为显著的规模经

8、 济，因此，对具有自然垄断性的业务领域应严格控制，逐步放松进入壁垒，以保 证有效竞争。为什么说联网管制是公用事业实现有效竞争的关键？答：新企业进入公用事业后，与产业内原有主导性企业之间的竞争效果关键 性地决定于企业之间的联网条件。已经建立了庞大网络的主导性企业完全有能力 通过拒绝与其他竞争企业联网而排斥竞争者， 或者，通过制定尽可能高的联网成 本价格而使竞争者望而却步。因此，联网条件的决定权不能掌握在主导性企业手 中，而应当纳入政府管制的范围。由此，联网管制是公用事业实现有效竞争的关 键。如何看待企业内部业务间的交叉补贴行为?答：首先，在被管制的公用事业中，企业内部业务间交叉补贴行为是普遍存

9、在的。其次，交叉补贴行为有其不利的一面。 垄断企业会采取内部业务间交叉补 贴战略行为，以在竞争性业务领域取得竞争优势，击败竞争对手。因此，这是一 种不正当的竞争行为。交叉补贴还可能使接受垄断性服务的消费者承担过高的价 格，而使接受竞争性服务的消费者享受过低的价格，由此造成的消费者之间收入 再分配效应扭曲了社会分配效率。最后，交叉补贴行为有其合理的一面。例如， 有关电力和通信企业对不同地理位置的业务实行内部业务间交叉补贴行为，这有利于促进社会分配的 公平性”和普遍服务。如何评价管制的有效性？答：公用事业的管制是有成本的，同时也为社会带来一定的收益。 对管制成 本与收益分析，是权衡政府管制的利弊得

10、失，分析公用事业管制政策有效性的重 要途径。如果管制成本小于消费者剩余增量与生产者剩余增量之和，则管制增加了社会福利，那么，管制的社会成本是负的，即管制是有效的；如果相反，一产 业通过管制获得垄断，管制的社会成本就是正的，即管制是无效的。也就是说， 只有当管制成本小于消费者剩余增量与生产者剩余增量之和时，采取某项管制才是有效的，否则就是无效的。.试公用事业的放松管制趋势。答：20世纪80年代以来，公用事业的放松管制已成为一种世界潮流，而科 技进步则对放松管制产生强有力的推动作用。 中国公用事业现行管制体制存在一 系列低效率问题，客观上也要求中国放松管制。(1)尽管世界各国在公用事业管制体制改革的时间、具体改革内容等方面 存在较大差异，但其改革的实质内容就是放松管制，实行开放与竞争政策(2)科学技术会引起公用事业设备的革新、运作方式的变化、企业组织结 构的调整，等等，从而引起公用事业技术经济特征的变化，