德国大众汽车集团供应商质量能力评定准则(推荐doc127)

1、.2. Qualittsmanagement-Systemaudit nach VDA PAGE 10：.；PAGE 47 VOLKSWAGEN AG德国群众汽车集团供应商 质量才干评定准那么质量管理体系要求潜在供应商评价 过程审核，产品审核验证(D/TLD-零件) 经全面修订的第四版 德国群众汽车集团 2000年4月4.vollstaendig ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000 第一版 2000 4月1991年第二版1994年 1月经全面修订的第 三 版1997年 1月经全面修订的第 四 版2000年 4月 本中文版源自德文版的

2、翻译。如有疑义， 以德文版为准。 同时提供英文译本、西班牙文译本、葡萄牙文译本，捷克文译本。我们将保管一切的权益，尤其是复制、传播以及翻译的权益。出版者： 德国群众汽车集团 集团供应商质量审核部信箱：1467/0D38436 狼堡(Wolfsburg)： (0049) 5361973185： (0049) 5361972237 PAGE 63 前言此第四次全面修订版注重了德国汽车工业结合会(VDA)范围内的整车厂和供应商之间达成的新的质量战略，就是说，汽车工业的供应商必需证明其质量管理体系符合VDA 6.1或ISO/TS 16949的要 求 。对于质量管理体系的详细要求，在VDA 6.1以及I

3、SO/TS 16949中有详尽的描画，本手册将不再把质量管理体系作为内容的组成部分。针对新的质量战略，过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商们的重点，因此也就是本手册重点。对这两种审核的各种要求在实际阅历的根底上进展了更准确的描画并部分地进展了补充。潜在供应商评价，作为对不了解的供应商在建立供货关系之前进展的先期检查，新被收录在本手册中。 “Formel Q质量才干手册是对“Formel QKonkret一书的补充，描画和引见了有关评价群众集团供货厂质量才干的程序。它对群众集团的一切品牌的消费资料供应商以及群众集团全球范围的合资公司具有约束力。本手册的内容依然与适用的VDA准那么和VDA丛书相

4、关。当然，它也描画 了群众集团针对过程，产品，继续改良(KVP)以及为开展新工程与供货商进展协作提出的特殊要求。本手册的目的是，向供货商阐明质量才干要求，并能使供货商经过自审使质量管理体系、过程和产品不失时宜地向国际上通常的要求和群众汽车集团的特殊要求靠拢并能有效地坚持。本手册是准那么框架，是群众汽车集团对供货商提出的具有约束性的要求，本手册是对供货商的消费场所进展审核的根据。F.J.Garcia SanzH.Kreiner群众品 牌采购部董事群众集团质保部经理狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月外购件质量管理协议评价系统和各支持过程上层协议作为合同的一部分各组成部分:Formel Q

5、Formel Q-konkret群众集团及其供货商之间的质量管理协议Formel-Q批量成熟Formel-Q 新零件质量Formel-Q* 质量才干新零件的质量开发方案“QPN“两日消费预备和实施供货商质量才干评定准那么 评价供货商为了继续改良质量、 效力、价钱和创新年度表扬由此得出最正确者ABC结果*本手册对此部分作了描画本手册描画以下内容: 评定准那么 质量管理体系要求 潜在供应商评价 过程审核 验证D/TLD-零件 目录引言目的质量才干评审的要求职责体系构造定级结果和跟踪 VDA的质量管理体系要求概述质量管理体系审核结果/证书的认可潜在供应商评价 概述审核和评价的过程 总评价 过程审核概

6、述过程审核产品诞生过程(A部分)4.2.1CAD-要求过程审核批量消费(B部分)提问和过程要素的单项评分总评价总评价产品诞生过程(A部分)总评价批量消费(B部分)5产品审核5.1概述5.2实施和措施5.3缺陷评级、决策、措施6质量才干的总评价、定级7验证D/TLD零件的质量审核7.1概述7.2审核程序7.3确定产品组/选定零件7.4单项提问的评价/审核结果7.5审核报告/改良方案7.6技术资料的标识8审核文件/证明资料9潜在供应商评价条例10过程审核条例A 部分 产品诞生过程B 部分 批量消费11验证D/TLD 零件的条例 附件产品组目录 供应商调查表质量才干 表格/结果一览产品审核 评分表格

7、/结果一览 体系审核、过程审核提问一览过程审核的评分举例 潜在供应商评价 表格/结果一览D/TLD零件 表格/提问 - Auswertebeispiel Produktaudit1. 引言 Einleitung 1. 引言 Einleitung 1.1 目的群众集团供应商质量才干的评审制度以VDA/DGQ专业组制定的汽车工业质量规范为根据。根据这个规范，按照VDA6.1建立的质量管理体系是对消费资料供应商的根本要求。群众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的证书。作为对质量管理体系认证后的一种补充，过程审核和产品审核(根据VDA6.3和6.5)被用来评价供应商的质量才干。除了质量管理体

8、系的一些基本要求以外，这些审核思索了对群众集团外购件的特殊要求，包括产品、过程和检验技术的特殊要求给予了注重。经过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划活动进展评价，以确保其在批量消费起动时所投入和运用的过程和工艺流程正确无误，就是说，产品的供货质量和功能必需和顾客的要求相一致。供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的。供应商所进展的旨在质量改良的系统化的缺陷分析以及由此而得出的改良措施将在评审中给予评价，同时，在过程和工艺流程改良中所引起的费用也应得到优化。符合VDA6.1的根本要求必需经过第三方认证来加以证明，而针对群众集团的产品，其过程和工艺流程以及坚持

9、重要的产品特性只能由群众集团或合资公司的审核部门进展审核。评审的结果反映出供应商针对单个产品组的质量才干，它阐明了质量管理体系的情况，阐明了其在实际中的有效性如何，同时它也验证了供应商针对群众集团产品的各个过程的运转能否和顾客的特殊要求以及技术条件相一致。质量才干的审核是对供应商进展评价的一部分，质量管理体系和过程的有效性可以经过对所提供的产品和效力的质量业绩评价来衡量 (见图1)。 对供应商作出的良好的评价结果是决议产品消费定点的前提条件 。 图 11.2质量才干评审的要求原那么上在签发新零件消费合同或者批量零件消费合同之前，要求被选上的供应商提供其质量才干的证据。这个证据可以先由供应商以填

10、表的方式进展通报，然后再由群众集团有关部门的审核员经过“潜在供应商评价 或者“过程审核的方式获得。假设供应商要提供的是产品组目录(见附录)中的一个新产品组，而对此产品组从来未进展过质量才干的评审，那么也要求该供应商提供其质量才干的证据。假设一个已进展批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品，那么必需检查以前进展的评审能否还足以满足要求，或者那些至今未评价过的不太重要的质量管理要素或者说单项要求能否如今变得重要，因此必需进展补充性评审。这一点要在群众集团的工程担任人和担任供应商的审核部门之间在实施新零件质量开发方案(QPN)时确定下来。举例来说，一家至今从未进展过产品开发活动的供应商，假设它要进

11、展开发，那么必需就有关的重要的质量管理要素设计控制对其进展审核；对初次提供有存档责任的零件(D/TLD)的供应商要求进展补充审核。群众集团的采购部门确保选定的供应商在报价时曾经了解一切的规范和要求，以便在需求时，将这些要素思索进本钱核算中去。假设采购部门经过审议以为报价适宜，就要着手进展质量才干的评审或者说对相关的质量管理要素进展补充性评审。在签发委托书和订购首批样件之前，必需具备A级或B级的质量才干。供应商必需在批量消费之前落实报告中的改良措施(见图2)，以便在批量消费起步时满足一切的A级供应商的要求。(请参阅手册“新零件质量开发方案QPN)质量才干的定级基于在确定的日期进展的审核的结果，这

12、个结果是在合同规定的范围内将供应商处的实践情况和群众集团的要求进展比较后确定和评价出来的。更改消费过程和设备以及改换分供方必需通知用货厂及的审核部门。在这种情况下可进展新一轮的质量才干评审以及首批样件检验(请参阅VDA丛书第二册“供应商质量的保证)。图2 从讯问了解外购件情况至批量消费所需开展的任务1.3 担任部门对群众集团及其子公司的供应商的质量才干评定是由有阅历的审核员进展的。潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门的专家参与，如产品开发、消费、各品牌厂外购件质量保证、采购以及/或者群众集团的其它部门。但是原那么上是经过群众集团供应商质量审核部门或者群众集团所属各品牌和

13、合资公司的审核部门进展协调。假设质量管理体系曾经由第三方或者VDA允许的认证机构按照VDA6.1进展审核/认证，那么将根据详细情况作出决议，即审核或认证结果能否全部或部分被接受和考，或者能否需求重新进展审核。一切与此有关的后续活动，例如对供应商的改良方案进展跟踪，由“ 供应商质量审核部门 担任。1.4体系构造为了把按VDA6.1建立的质量管理体系的根本要求与群众集团的产品在诞生、制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来，针对每个产品组质量才干的总评价分为三部分： - 质量管理体系审核 - 潜在供应商评价或过程审核 - 产品审核(相互关系和重点参阅图3和图4)进展质量审核时运用提问表/

14、要求条例，它们是根据质量管理要素和过程要求编制的(见图4)。每一条要求在审核时和供应商的实践情况进展比较，重要的产品要求将在产品审核时额外地加以注重。质量管理体系审核、潜在供应商评审、过程审核和产品审核将纳入群众集团对质量才干的总评价之中。在供应商已拥有值得思索的第三方认证证书及质量管理体系审核结果时，总评价就基于所运用的要求条例(潜在供应商评价以及过程审核)和技术规范以及规定的分级规范。评分结果的得出基于两点，一是每个提问/要求的计分规定，二是质量管理要素和过程要素的单项符合率的累积计算公式。假设已拥有值得思索的认证证书/其它公司的审核结果，可按此结果进展定级，假设必需补充进展过程和产品审核

15、，那么按此审核的结果定级，包括针对质量管理体系的补充性的审核提问。质量才干的定级是针对产品组(如轮胎、玻璃、铸件)以及相关的消费工序，如热处置，喷涂来进展的 (参阅附录中的产品组目录)。PAGE 130 对自制产品贯彻过程的要求，并且有效过程/工艺适用性(按顾客和产品特定要求)满足产品一切重要的质量特性汽车工业的质量管理认证和审核DIN EN ISO 9001/9002认证证书VDA 6.1, EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潜在供应商评价/过程审核 (VDA 6.3)规范和汽车工业的根本要求实际提出的补充要求产品诞生/批量消费/顾客要求/效力务汽车消费厂/ 供应商VDA 认可

16、的认证机构产品审核 (VDA 6.5)具备 / 运用以该规范为根据的质量管理体系具备 / 运用针对汽车行业的补充要求，并且有效质量手册、程序文件/任务指点书采用质量管理体系针对顾客的产品要求/过程要求 继续改良+图3：各种审核的相互关系与重点1. 引言 Einleitung 图4：用于评价质量才干的质量管理体系、过程要素和产质量量 1.5 定级结果和后续活动根据审核结果，与供应商就改良措施达成一致并确定期限。希望供应商制定出必要的措施，迅速落实本人的改良方案。供应商有责任向用户的审核部门汇报商定的改良措施及其实施情况，该审核部门决议能否有必要对供应商的消费场所重新审核。只需当审核报告中的改良方

17、案指出的各个缺乏按照规定期限在SOP起动之前予以消除并因此满足必要的先决条件，才可给予批量供货认可。假设供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及的是新产品/产品组时， 那么要重新进展审核。(见图 5)图5：定级结果和后续活动2. VDA质量管理体系审核 Qualittsmanagement-Systemaudit nach VDA 2. VDA质量管理体系审核 Qualittsmanagement-Systemaudit nach VDA 2.1概述群众集团对质量管理体系的要求基于汽车制造商和汽车零部件供应商之间达成的共识，即根据VDA6.1的要求建立质量管理体系必需是有效的。这些要求和ISO9

18、001/90041是相一致的，并思索到了汽车工业的特点，这些要求涉及到从根本上确定和提出质量管理体系不可短少的前提条件以及质量体系的实践运用。同时，顾及到了构造和功能的观念，对跨部门功能和跨部门义务所起的共同作用给予了特别的注重。审核时，确定被审核方各消费场所的质量管理体系的现状和有效性，同时要将其产品的质量情况思索进去。质量管理的知识和实践操作以及各个质量管理要素的担任人员将在审核中系统地得到评价，必要时要商定改良措施。质量管理体系审核的评审根据是供应商的质量手册，质量管理的程序文件以及企业指点的其他与质量有关的规定、合同文件、顾客与法规要求等，供应商必需提供各条质量管理体系要求有效落实的证

19、据。有关这方面的问题能由而且必需由担任各质量要素的人员来解释和阐明，这样易于清楚地了解了解方面和实践运用的真实情况。在质量管理体系或单项要素审核之前，以及在审核过程中，审核事宜以及相关的提问由审核人员根据供应商的实践情况确定下来，涉及不到的质量管理要素将不进展评价。群众集团不进展完好的VDA6.1质量管理体系审核，由于这是对第三方审核要求的组成部分(认证)。供应商必需确保当前有效的质量管理证明文件得到有效的保管。假设供应商还没有经过VDA6.1认证，在过程审核时就必需补充审核VDA 6.1质量管理体系的以下要素：05 质量管理体系的财务方面的思索06 产品平安性Z1 企业战略08 设计控制(产

20、品开发), 假设涉及到此问题09 过程规划 (过程开发)假设在过程审核时确定存在着和VDA6.1的质量管理体系要素有关的艰苦缺陷，该要素将会进一步地补充进过程审核的评价之中。质量管理体系的各项要求、举例和注解，对每一要素提问的评价和对质量管理体系的整体评价，请参阅VDA6.1的有关章节。供应商负有这样的义务，即将全部的认证结果/审核结果，包括内部审核的结果，在被问及时提供应群众集团。同时也要提供曾经制定的改良方案。相应的资历证明文件会在合同签定之前要求供应商以自我引见的方式填写在相应的表格之中(见附录“供应商调查表)。这种方法使顾客可以根据情况提出有针对性的要求，使审核任务限定在必要的范围内

21、。 (各种审核在汽车工业质量管理中所起的作用以及相互之间的关系，请参阅图3)2.2质量管理体系审核结果/认证证书的认可质量管理体系审核和过程审核都是非常费时的，接受审核的企业和审核员所在企业都要为此投入很多人力，是一个很高的本钱要素。以VDA6.1(具有可比性的EAQF/AVSQ)对质量管理体系提出的要求为根底，可以对曾经进展过的质量管理要素的认证和审核结果进展认可。群众集团成认ISO/TS16949(VDA6.1、EAQF、AVSQ和QS9000的结合)的认证结果和VDA6.1具有同等效能，然而，还未要求按照此规范进展认证。认证证书的认可前提是，此种认证是由被授权的和被VDA允许的认证机构进

22、展的，并完好无缺地提供审核证明(包括不符合项报告)假设审核是由在VDA注册的主任审核员进展的，第二方审核也将只被认可VDA6.1中的个别要素，而不能作为体系的总评价。对第二方审核的这种认可是针对VDA6.1中的这些质量管理要素的，即假设企业没有按照VDA6.1进展过认证就必需在过程审核中进展补充审核的那些要素(见2.1节)。第二方审核必需是近两年之内进展的才有效。过程审核和针对质量管理体系要素的补充审核中出现严重偏向时，对质量管理体系要素的评价结果低于80时，将回绝成认质量管理体系的认证证书，涉及到的供应商将被群众集团要求由第三方认证机构进展复审。3. 潜在供应商评价 Potentialana

23、lyse 3. 潜在供应商评价 Potentialanalyse 3.1概述为了对不了解的供应商进展签定合同的预备，特别是合同内容涉及到技术要求高的产品时，必需对合同恳求人的质量才干和开发方面的专门知识进展评审。技术要求高的产品指的是：具有专门制造技术要求，高的质量要求，针对竞争所需求的技术特殊性以及对于供应商开发才干的特殊要求的产品 。合同签定前进展的质量才干的调查是经过潜在供应商评价的方式进展的，人员由群众集团不同部门的专家组成，以求在时间耗费小的条件下，在供应商的消费场所对其技术和组织的可行性进展调查。普通情况下，审核组由供应商质量审核部门、产品开发部门和采购部，能够的情况下，还有其它所

24、涉及到的部门，如消费/物流和用货厂的外购件质保部门的专家们组成。潜在供应商评价用于对合同恳求厂家的开发潜力和消费过程潜力的评价，是针对由采购部门所确定的详细产品和消费过程的，特别要评价的是供应商具有类似产品的阅历以及产品制造中中心工艺的才干和能够性。为了评价的系统化和可反复性，要运用潜在供应商评价的要求条例。审核时所涉及不到的问题/要求可以不进展也不计入评价之中。评价产品开发才干可以经过一个补充的开发要求条例“零件制造业的开发同伴的评价来进展。3.2 审核和评价的过程潜在供应商评价的过程是，调查和评价新供应商的提供零部件的才干，包括适宜的过程和工艺流程，以及满足顾客要求/期望的能够性。 评价的

25、范围是:满足零件的重要要求 (重要特性)阅历 / 参考过程开发能够性 / 工程谋划运用的质量方法 / 质量技术原资料 / 外购件 (分供方资 格 )顾客效力 / 顾客称心度 (效力)消费(全部消费过程)具备过程规程、工艺设备，有质量保证的措施/检测设备，物资转运/物流对每一个问题以及上述范围的评价按照下面的评价规那么进展：分数单项要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏向 *) 6部分符合要求，大的偏向 4符合程度缺乏，严重偏向0不符合要求*) 对“大部分符合要求的了解是，有效地符合大于3/4的要求，没有特别的风险单项条款的符 合 率 (EE) 和过程符 合 率(EP) 的计算如

26、下： X 100 % EEP % = 单项条款下各要求的总得分 该条款的总分 % EP % = 全部条款总得分 所 评 价 的条款 数 Summe X 100 % EEP % = Summe aller erzielten Punkte bewerteter Forderungen Summe aller mglichen Punkte je Bewertungsblock 3.3 总评价 要分别得出EP和EDE的等级。将总的评价结果分为A级、B级或者C级是根据“跨栏原那么，即总是 EP和EDE 的低值决议总定级结果。定级规那么: 级别满足程度EP % EDE % 决 定能否给予合同判 定A

27、至少90 至少90 可给予没有严重的单项缺陷 B80 -89 75 - 89有条件地给予改良方案 / 投资方案在开发 / SOP之前可实现C0 -79 0 - 74不给予在开发 / SOP之前实现改良方案 / 投资方案不好估计 / 不能实现关于降级假设改良方案/投资方案在开发/SOP之前还有一些单项目的不好估计/不能实现，那么该供应商必需降为C级。这一点将在审核报告中阐明理由。其它的降级缘由在第六章中阐明。假设需求制定改良方案，那么在评审之日和被评审的供应商确定下来。审核组将确定改良方案的制定、完成日期和随后的各项活动的实施日期。改良方案的跟踪以及必要时的复审将由顾客方的外审机构或开发部门进展

28、。在SOP之前必需进展一次过程审核/产品审核(见第四章)，目的是到达A级。即使被评价为“不给予合同(C级)时，被审核厂家也要消除发现的缺陷，落实改良方案并通知审核组，以便在下一次的合同决议时对此给予思索 。4. 过程审核 Prozeaudit 4. 过程审核 Prozeaudit 4. 过程审核 Prozeaudit 4.1概述过程审核作为质量管理体系审核(通常由VDA认可的认证机构进展)的一个补充，是针对按群众集团的特殊要求消费的零部件，根据群众集团的规定进展的旨在证明其消费具有可靠的过程和工艺流程的审核，能够的情况下，过程审核也用于希望成为供应商的厂家，即对其具有可比性的零部件和批量消费和

29、正在运用的消费过程进展审核。过程审核用于评价/测定产品和过程开发，分供方/原资料(外购件),零件制造各个阶段，对顾客一切要求的符合程度以及顾客称心度的过程和工艺质量。适用于采用过程审核这一调查方法的情况具有如下的特点：- 新产品- 新过程 / 新厂家- 多工序 - 多个影响要素- 大批量或物流量很大 - 公用设备多- 客观要求要长期规划和运用- 针对竞争的技术特殊性在过程审核时，要对过程质量和工艺质量能否与操作指点书、工艺文件、程序文件、配方、产品以及过程的技术条件、顾客要求和法规要求相互一致，并对能否能坚持下去进展综合评价。对以下情况必需进展过程审核:- 新工程、新合同订单、消费地点转移-

30、顾客以及法规的特殊要求- 不同种类的过程和工艺流程职能多但消费责任分散，或者出现质量问题/未能满足顾客以及法规的要求审核是针对特定零件的要求和其所属的过程的。过程审核可分为两个主要类别：A产品诞生过程中的过程审核 评价合同签发后，产品开发和过程开发的 全部义务，和 B批量消费时的过程审核 评价正在消费中的全部过程和工艺流程。特别重要的是，全面落实顾客要求和法规要求，细致地进展了继续改良。审核的重点是对提供应群众集团的零部件以及其所属的消费过程及时进展规划和才干的不断提高，以及对全部过程和工艺流程实行了继续改良(KVP)。这里，人员的培训和他们在消费过程中所负有的责任特别重要。为了验证质量管理体

31、系在产品/过程方面的有效性，制定的由单个提问组成的提问表和按照VDA6.1进展的质量管理体系审核的内容类似。审核结果给出一个明晰的答案，即对一个产品或产品组，在产品诞生过程中，在批量消费以及为使顾客完全称心而对顾客提供效力中，质量管理体系的实践运转情况。假设过程审核的结果满足不了要求，那么可对已有的质量管理体系的审核结论提出疑问，必要时要重新进展质量管理体系审核。在过程审核中，一切至今发现的产品和过程(质量业绩)的问题，均被列入被审核范围，并在审核时对重要的/关键的产品特性相联络的过程才干进展评价(见产品审核第五点)。为使系统地、可反复地分析成为能够，采用了过程审核的要求条例。审核时涉及不到的

32、提问可以略去，且不计入评价范围。由于此项审核任务要求审核员具备丰富的产品和过程方面的知识，所以审核可约请集团内的专家与担任供 应商质量审核的部门共同参与。审核结果适用于整个相应的产品组 (参照产品组目录/见附录)。4.2 产品诞生过程中的过程审核 A部分 过程审核可以提早到签发合同后不久就进展，即使还未进展批量消费，或还在规划新的工厂时就可进展(绿草地)。这个时期的审核是针对产品诞生过程中各个工程时间点的要求以及这些要求的符合程度，包括战略方向和谋划及落实阶段中的各种支持性任务过程。与过程开发相比，产品开发一直是一个独立的审核单元，所以通常都是用本人的符合率进展计算和取证的。过程开发也是作为一

33、个独立的单元来评价，到开场批量消费之前，不断作为独立的第二单元来取证。在曾经具有/可比的批量消费过程时，其也要包括在审核中，即发现的缺乏之处必需反响到新产品的产品规划和过程谋划中去，以便于在谋划阶段就能得到改良。产品开发和过程开发对今后批量消费时顾客能否称心起决议作用。因此在工程阶段中，在适宜的时间间隔要检查能否符合/偏离各项要求，必要时必需对此进展细化。在产品诞生的一切阶段必需进展风险预测和制定目的，以便经过采取适宜的措施和继续改良以满足顾客的全部期望(见VDA 4.3)。4.2.1CAD-要求自从采用计算机辅助设计以来，就存在在不同的计算机系统中进展设计的问题。假设说不断到70年代数据更新

34、仅仅经过图纸的更新来完成，如今几乎全部设计义务需 要 借 助于产品 数 据 模 型 的传送来完成的。 世界级大企业的高效率和富有成果的任务，不仅需求CAD系统和制造链之间进展数据联络，而且需求将针对产品的开发、丈量和消费各过程的全部信息进展交换。 在这种情况下，不同计算机系统间的数据交换变得越来越重要。现代的工程方法，好像步工程，假设没有产品数据交换是不能够实现的，这种数据交换大部分是经过数据接口完成的。实际中经常发生CAD数据交换妨碍，并引起本钱添加。这种景象一方面由于编译程序的质量质量缺乏；另一方面由于接口格式化的技术要求不够准确。供应商的CAD系统顺应性将在过程审核中作为过程/产品开发规

35、划评价的一部分进展评审，在新供应商评审中，CAD适宜性是经过一个提问表“零件制造业的开发同伴的评价来检查的。在这种审核中，将评价“技术可行性即硬件和实践阅历两方面。操作者必需是经过技术根底培训的技术人员(或可比性)，以及至少3个月的CAD培训，并不断更新。另外，一年以上的CNC(数控机床)任务阅历是必需的。必需提供证据，及供应商具有运用整车坐标系统任务的才干。为此，需求有一个接口，使该系统的数据可以输入。所运用的软件必需和群众集团的系统兼容(如Catia或Pro/Engineer)，能够的情况下，必需具有在线数据交换的能够性(HyperKVS)。(参阅“群众汽车协作同伴在产品诞生过程中的框架条

36、件中开发一节)。4.3批量消费中的过程审核 B部分 批量消费中的过程审核是以产品诞生过程(产品开发和过程开发)完成之后为前提的，并着重思索顾客的称心程度和其它支持性任务过程。在产品诞生过程终了之后，要贯彻和落实已确定的整改措施，这将是过程审核的一部分内容。在无过程开发的情况下对批量消费进展的过程审核，可以在批量消费起动时(SOP)或者在整个消费期进展，过程审核的结果可以单独地或与质量管理体系审核/认证联络起来，作为供应商质量才干总评价和供应商定级的丈量值。对于调查过程和优化过程来说，不仅要求对本人的消费进展缺陷分析，并从中制定出继续改良方案，而且要求将分供方的过程纳入完好的过程链思索之中。分供

37、方也必需为继续改良作出奉献。另一个过程是交货之后供应商对产品的跟踪和顾客效力，供应商必需尽快地了解产品的问题和顾客称心程度的减退，并将其作为立刻整改的动因。4.4提问和过程要素的单项评分对每项提问都要根据各自要求及其是 否一 贯 符 合 以 及 过 程 是 否 可 靠 等 情 况 来 评分，每个问题的得分可分为： 0，4，6，8，10分 ，符 合 要 求 的 程 度 作 为 评 分 规范。分数评价对单项要求的符合程度10完全符合要求8绝大部分符合要求；有少量偏向*)6部分符合要求；有较大偏向 4满足符合缺乏，偏向严重0完全不符合要求*)“绝大部分应了解为3/4以上的规定都被证明有效且无特别风险

38、。计算单项过程要素的符 合 率 EE 的公式如下:EE =各个提问的实得分之和x 100 %各个提问的总分值之和 4.5 过程审核的总评分4.5.1 产品诞生过程 (A部分)的总评分对一个产品组的评价基于其在合同签定后的所处的阶段(见图6)。因此，假设还不存在制造过程，只能对产品诞生过程进展审核，就是说，对全部的谋划活动进展审核。 假设存在着具有可比性的批量消费过程/产品，也将根据B部分的要求条例对其进展评价。发现的薄弱之处必需在供应商的谋划过程中确实地得到注重，并经过详细的措施表达出来。根据对A部分的评价得到对供应商的定级，即产品诞生过程的符合率ED，它由两部分组成：产品开发(设计)的符 合

39、 率EDE，和过程开发的符合 率 EPE 。EDE E + EPE 2被评价的要素数2ED % = % 4.5.2批量消费(B部分)的总评分 假设产品诞生过程曾经终了，在SOP或其之后，只根据B部分进展审核，根据相应的要求进展定级，一切在规划阶段制定的措施必需在这种审核之前得到落实。由于各个产品组具有不同的工序，对于“消费这一要素的评价必需将不同工序的评价结果汇总起来从而得到EPG。要素EZ(分供方/原资料)和要素EK(顾 客关怀/ 顾客称心度)将各自得到评分。对每一道工序进展审核以及根据产品组将各道工序的审核结果汇总起来是必要的，这样可确保各个要素的同等重要性。因此，在“消费这个大组中，对各

40、种详细的产品组来说，由于工序是每一次审核时选定的，故得到的符合率能够不同。每个产品组的平均值 EPG 是由以下公式得出的：E1 + . + En %EPG % = 被评价的工序数 其中E1 和 En 分别为各产品组消费的第一道和最后一道工序。过程审核的总评价，即满足率EP 根据以下公式计算：EZ1 + . EPG + EnEK %EPG % = 被评价的要素数 要素“消费中的分要素可以作为质量管理体系中的过程评价的补充，可以单独列举出来并由此评价质量管理体系。这些分要素是：EU1:人员/素质EU2:生 产 设 备 /工 装 EU3:运输/ 搬运/ 储存/ 包装EU4:缺陷分析/ 纠正措施/ 继

41、续改良经过对各道工序的评价和分析将了解质量管理体系的“接口的情况并暴显露缺乏之处。在出现严重缺乏时，能导致要求按照VDA6.1对相关质量管理要素进展重新审核。在这种情况下，对质量管理要素的补充评价对于总定级具有重要意义 (见降级规范)。合同签定之后，SOP之前，不具备可比性的批量消费过程 (绿草地)审核阶段评价内容评价 满足率%合同签定之后，SOP之前，具备可比性的批量消费过程(必要时调查为竞争对批量消费的零部件)产品诞生过程 A部分 1.)产品开发 (假设涉及到的话)EDEED过程开发EPE批量消费B部分 2.)EZ分供方/原资料E1 bis EnEP消费 (全部具备的/要求的工序)EK效力

42、/顾客满足度(只对自用的批量消费零部件)批量消费B部分 3.)EZ分供方/ 原资料E1 bis EnEP消费(全部具备的/要求的工序)EK效力/顾客满足度在批量消费起动时(SOP) 和批量消费运转时产品诞生过程 A部分 1.)产品开发 (假设涉及到的话)EDEED过程开发EPE单项要素汇总注释：要求将全部任务分配在SOP之前的时间段中，必需确定各检查点/里程碑(见VDA4.3)，审核员必需将至审核日期所要求的符合率和供应商商定好，工程方案必需和群众集团的规定相一致，至SOP时，必需能满足和实现全部要求。对已存在的批量消费的审核可以包括提供应其他顾客具有可比性的产品和本人的产品。在发现了缺乏之处

43、必需在规划活动(A部分)中得到处理。EP只针对提供应本人的批量产品，并由此而得到定级。这个审核只针对消费本人产品的过程，分供方的过程可以被包括进来。评审内容和不同阶段的评价.5. 产品审核 Produktaudit 5. 产品审核 Produktaudit 5.1 概述过程不稳定和过程才干缺乏，经常直接影响到产质量量并由此影响到顾客的要求，经过产品审核可以了解与顾客要求不符之处，并直接推断出对此产生影响的过程。经过分析所发现的偏向，可以有重点地找到和分析引起偏向的过程，以制定纠正措施。原那么上供应商有责任定期地本人进展产品和过程审核，群众汽车集团在对供应商进展过程审核之前也有重点地进展产品审核

44、，以便从顾客的角度对重要的产品特性进展评价和对关键过程进展验证。产品审核的义务是，考核预备交付的产品能否与对顾客至关重要的特性要求相一致，从而推断出零件/送货质量，追溯出引起偏向的过程缺陷，在这种情况下制定出纠正措施。其它细节见 VDA 6.5。5.2审核的实施和整改措施产品审核只能涉及到那些与供应商商定的重要特性。特性的选择必需思索 风险要素，即针对那些能导致A类缺陷和B类缺陷的特性(见下页的表格)，很费时的检验在产品审核时可以不进展，在这种情况下，可以接受供应商提供的针对该产品的最新的实验数据。重要特性可以如下述举例：与顾客要求相偏离的特性 (已发生的顾客埋怨) 尺寸(基准尺寸，功能尺寸，

45、装配尺寸)资料功能外观产品标识对检验时出现的C 类 缺陷也要进展记录和评价。审核一定要在最近的消费批次中抽取零件，这样可以了解当前的过程质量。用于审核的零件要直接从库中或者说从预备交付给顾客的原包装中抽样。装运器具的质量、清洁程度和包装将同时被评价，但不作为产品审核的评价工程，而是被纳入过程审核及评价之中。产品审核所需零件抽样数量应根据产品复杂程度和以往的阅历，普通来说，一个零件号至少要抽510件，要反映出目的值和实践值并进展评价(表格见附录)。在确定了与顾客要求有偏离时，要制定立刻整改措施，例如：对库存进展挑拣、隔离、过程中的或者在顾客处的特殊措施，这些措施必需短期内落实。在检验零件的同时，

46、也要对检验和丈量设备的质量和性能进展评价，并在过程审核中给予注重。如发现与要求有偏向也必需商定整改措施。在过程审核中审核员不计算质量指数(QKZ)，它们作为供应商的责任，由供应商在内部产品审核中确定(见VDA6.5)。如发现这方面的缺陷将在确定过程审核的总结果时给予注重，由此能够导 致降级 (见第6章：总评价)。能够引起挑剔的顾客的埋怨对运用或者运转无影响的偏向运用性能不遭到减弱能够引起顾客的不满和埋怨估计功能会出现缺点降低运用性缺陷级别缺陷一定引起顾客埋怨平安风险，未满足法规，汽车抛锚产品卖不出去/功能没能满足非常严重的外表缺陷缺陷描画/后果对已有的零件进展隔离、挑选通知用货厂并风险评价制造

47、过程/检验过程中的纠正措施，必要时全数检验对过程和最终产品加强检验措施必要时对交付前的产品100检验对过程和检验活动进一步分析仔细制定纠正措施并落实提供过程才干和零缺陷的证据验证措施有效性必要时更改技术条件通知用货厂协商整改措施 立刻整改措施后续整改措施5.3 缺陷定级、判别、措施6. 质量才干的总评价 Gesamtbewertung der Qualittsfhigkeit, Eingstufung 6. 质量才干的总评价 Gesamtbewertung der Qualittsfhigkeit, Eingstufung 6. 质量才干的总评价6. 6. 质量才干的总评价、定级每个产品组的总

48、评价由下述组成:质量管理体系评价(针对VDA6.1的全部或者部分选择的要素的总符合率EGES)，或第三方认证过程评价 产品开发和过程开发的符合率 Ed 和/或批量过程的符 合 率EP产品审核 并对批量供应商处的每一种缺陷级别的缺陷发生率进展阐明 假设只针对产品和过程进展审核，由于曾经有了质量管理体系的审核结果/认证，或预备给出结果，那么定级就根据过程和产品审核的结果进展，并同时思索已有的质量管理体系的审核结果。对于新产品有时只根据过程审核进展定级 (见4.3节)，并考 虑 后面所述的降级规范。由审核员选定的并纳入审核过程的质量管理体系的各个要素，不被计算进过程审核的符合率中，但是，在定级为A、

49、B或者C时要思索这些被评价的质量管理体系要素对降级的影响(见降级规范)。在产品审核中发现的缺陷也可导致被降级。6. Gesamtbewertung der Qualittsfhigkeit, Einstufung定级尺度对被审核的企业用下面方法定级： 定级符 合 率EGES / ED / EP %阐明规定 / 要求90A至少 具备质量才干顾客对开发/批量消费的要求绝大部分得到满足 没有严重的弱项供应商要制定纠正措施/ 继续改良B80 89有 条 件 的质量才干限期制定整改方案，在可接受的期间内完 成 纠正措施复审C0 79不具备质量才干 制定立刻整改措施 不签署 新零件合同 供应商要落实整改和

50、投资方案 必要时复审定级为 A, B或者 C 时将运用“跨栏原那么 ， 也就是说，Eges， ED和/或EP中的最低值将决议其级别。例如: ED = 92 % 和EGES = 81% B级EP = 79 % 和EGES = 80% C级假设处于同一组别中，那么总的定级和单一组别是一致的 EP = 83 % 和EGES = 85% B级Die Gesamtstufen A, B oder C wird auf dem Deckblatt des Audit Berichtes dargestellt. Ergnzend erfolgt analog zum Buchstaben eine Amp

51、eldarstellung mit A = grn (G) B = gelb (Y / wie yello) C = rot (R)Trotz Erfllungsgrad 80 - 89% bzw. 90 - 100% mu in Einzelfllen abgestuft werden.降级规范:由A级降至B级的理由，即使符合率大于 89%不具备根据VDA 6.1或者具有可比性的(EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949) 质量管理体系的认证。一个或多个质量管理体系的或过程审核的评价要素低于75% 的符合率。一个或多个关于质量体系审核/过程审核/验证D/TLD零件的提问被评为0分/否

52、 。 产品审核中发现了A级或B级的缺陷。降至C级的理由，即使满足率大于79%回绝落实整改方案或者在 顾客多次敦促下也不落实 。群众集团提出的艰苦的质量目的没能到达。遵照不了工程的目的期 限 ，以及改良方案/投资方案在SOP之前实现不了。 审核员要对降为B级或C级清楚地、准确地陈说理由并写进审核报告中。7. 质量审核 验证 D/TLD零件 Qualittsaudit Nachweisfhrung D/TLD- Teile Qualittsaudit Nachweisfhrung D/TLD Teile 7. 质量审核 验证D/TLD零件 Qualittsaudit Nachweisfhrung

53、D/TLD- Teile 7.1概述法规强迫要求汽车制造厂商必需满足对于批量消费的汽车来说最起码的要求。因此，对供应商来说，也要提供证明文件，这种文件应该维护供应商和汽车制造厂商并非由于本身过失责任(产品责任)而呵斥的损害，如制止出卖和违约罚款等(过失责任按 BGB 823)。 为了可以针对制造商责任采取足够的防止损害的措施，群众集团从法律框架出发，将提供证据文件的义务扩展至对生命平安有关的零件上。除了质量管理体系的普通要求之外，供应商还必需提供D/TLD零件的质量证据文件，并至少保管15年。这些文件是用“D或“TLD标识的技术文件，如图纸、表格、消费答应、技术供货条件、检验规程、样件报告和其

54、它质量记录，这些文件在需求时能提供不负有责任的证据。属于质量证据文件的还有按方案进展的活动、人员的选择和培训、检验设备的适宜性以及过程才干调查和往来信件。 供应商必需在发生损害的情况下和/或在群众集团的要求下，可以提供证据，以证明在防止出现产品缺陷方面尽心尽责。群众集团要针对供货产品的规定特性检查上述要求并期望供应商对要提供的每一D/TLD零件进展了系统化的证据文件存档任务。假设在审核中发现缺乏之处，要求供应商尽快地制定必要的措施和落实的期限，并按照审核报告的规定时间将它们正式地回复至审核部门。在此之后，决议能否有必要进展审核。假设审核结果良好，那么要求供应商按7.2至7.5节或其它可比性的规

55、定至少每年一次对存档责任的有效性进展自我检验(自审)，必要时制定整改措施。自审结果至少存档15年。供应商必需针对确保和严守质量要求进展的各种活动能随时出示证据。VDA第一卷，VDA6.1以及Formel Q质量才干中的有关存档 责任的一切规定必需遭到注重。7.2审核方法在审核时要按要求条例“验证D/TLD零件(见第11章)完好地进展， 涉及不到的可删去。(对各项提问的评定参见7.4节)。7.3确定产品组/选定零件 (表格：质量审核 验 证 D/TLD 零件，产品审核结果一览)产品组可在群众集团进展的初次D/TLD零件审核时确定，通常采用群众集团进展供应商质量才干审核时给定的产品组(参见附录中的

56、产品组目录)，在提供具有不同的D/TLD特性的新产品时，群众集团要对其进展一次新的审核。必需确保将一切的存档责任件(D/TLD)和一切规定的存档责任特性视作重要零件和重要特性，在体系审核时，要针对所提供的D/TLD零件的每一个存档责任特性选择样件，对这些零件，经过过程审核和产品审核必需证明其符合了规定的要求。样件的选择可以根据供应商处的不断更新的供货清单“向群众集团提供的存档责任件进展。产品审核时抽样的多少，要根据零件以及检验的特性合理确定，也就是说，从供货清单中的抽样必需覆盖到一切存档责任特性。7.4 单项提问的评价/审核结果评价每项提问是针对能否不断符合要求，以及过程能否可靠来进展：现状

57、评价完全符合要求是符合全部要求的 3/4以上，无特别的风险 大部分不符合要求或符合要求不够否一切遇到的提问都必需满足，不满足之处，要经过供应商制定的整改方案来处理。假设全部要求得到大部分的满足，并无特别的风险，将签发一个关于 验证 D/TLD零 件的系统认可。假设确定有直接影响产质量量的偏向(如：短少检验仪器)，那么需制定立刻整改措施(如，委托外单位检验)， 以确保产质量量。 假设供应商不能满足要求，将通知用户厂。群众集团采购部将担任停顿接受供货。7.5审核报告 / 整改方案审核报告包括以下文件和证据:“质量审核 验证 D/TLD零件的首页包括：零件挑选的阐明，D/TLD 特性，产品审核的结果

58、和存档责任特性的满足度。假设没有满足顾客要求，那么要制定立刻整改措施。要确定所要求的整改方案的期限(全部必需落实的措施的最后期限)。2. 要求条例 验证 D/TLD零件，附评价整改方案在确定了与要求条例中的提问出现偏向时，要制定整改方案(注明薄 弱之处/措施，消除期限和责任者)。列出的薄弱之处要在承诺的期限之前予以消除。产品审核结果一览表要注明全部存档责任特性的检验结果。 对D/TLD特性必需特别地阐明出来。供应商在对存档责任进展自我审核时，其系统化的和符合规定的任务方法将由群众集团在过程审核的范围内进展检查和评价。7.6技术文件的标识在群众集团中有两种同级别的标识符号 (D和TLD)。D-标

59、识:假设尺寸、文字阐明涉及到法规及企业内部的制造规范的话，在图纸，TLVW等技术文件中运用D标识。为了标示出存档责任，在标题栏(图纸阐明栏的“D标识区域或者“Sicherh.Dok./SafetyDoc.区域)中标出D。技术文件中的尺寸或者其它 D特性将用两端限位的横杠( ) 标识出来。TLD-标识:在标题栏(图纸阐明栏)的“Sicherh.Dok./SafetyDoc.区域中不出现D，而是出现了TLD。此时，在“技术文件区域中将出现相应的TLD号码，这些号码所表示的技术文件中包含了必需存档的技术特性和对法规的阐明。特性或法规上的横杠符号那么没有了。在TLD汇编中只列出了重要的具有概括性的技术

60、供货条件。假设在这些技术供货条件中还要参阅其它的技术供货条件，那么其它技术供货条件也同样属于存档责任文件。8. 审核文件 证据资料 Audit-Dokumente/Nachweise 8. Audit-Dokumente/Nachweise8.审核文件/ 证据资料Forderungskataloge 要求条例 Forderungskataloge Forderungskataloge在潜在供应商评价、过程审核、产品审核或者D/TLD零件的质量审核终了之后，要和供应商阐明必要的整改措施，并确定制定和落实整改方案期限。审核的评审结果要汇总在审核报告中，供应商代表和审核员要在报告上签字。从报告中可了