期货交易法规考前仿真试题和答案(五)

1、.：654386807 shop33290665.taobao：.；：654386807 shop33290665.taobao期货买卖法规考前仿真试题和答案五期货买卖法规考前仿真试题和答案五(C)1.有关期货买卖法之规定，以下何者为非? (A)期货买卖之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会 (B)证期会得经行政院核准，与外国签署协作协定 (C)期货商受托从事之期货买卖种类，以行政院公告者为限 (D)以上皆非。 (B)2.有关期货买卖之公告，以下何者为是? (A)期货买卖种类目前系由行政院公告 (B)期货买卖所系由主管机关证期会公告 (C)目前已公告五大类期货买卖种类 (D)以上皆是。 (C)

2、3.非在期货买卖所进展之期货买卖，基于政策思索，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货买卖法之规定?(A)财政部 (B)中央银行 (C)以上皆是 (D)以上皆非。 (A)4.有关期货买卖所董监事之规定，以下何者为是? (A)董监事任期为三年 (B)董监事任期以一任为限(C)董监事可融通资金予会员(D)以上皆是。 (C)5.会员制期货买卖所会员大会作出解散之决议时 (A)该决议立刻生效 (B)该决议无效(C)该决议非经主管机关核准，不生效能(D)以上皆非。 (D)6.期货买卖所假设发现期货买卖到达买卖异常规范者，得公布买卖信息，其有严重影响市场买卖次序者，并得对该期货买卖采取何种措施: (A

3、)调整保证金额度或收取时限 (B)限制全部或部分期货商受托买卖数量 (C)限制期货买卖数量或持有部位 (D)以上皆是。 (D)7.依期货买卖法之规定，期货结算机构之组织形状包括以下何者? (A)独立的期货结算机构 (B)由期货买卖所兼营结算部门 (C)由其它机构兼营结算部门 (D)以上皆是。 (C)8.有关结算保证金之规定，以下何者为非 (A)结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 (B)结算保证金收取后，应与自有资产分别存放 (C)结算保证金不论经纪或自营均并同处置 (D)结算机构之债务人非依期交法之规定，不得对结算保证金恳求扣押。 (C)9.有关期货会员违约款项支应之顺序为?a.原结算

4、会员之交割结算基金b.其它结算会员之交割结算基金c.其它结算会员依比例分担d.原结算会员之结算保证金e.结算机构之赔偿预备金 (A)a d b e c (B)a d b c e (C)d a b e c (D)d a c e b 。 (D)10.期货买卖之结算，须由何者向结算机构办理? (A)期货商 (B)期货买卖人 (C)杠杆买卖商 (D)期货结算会员。 (D)11.有关期货商之制止事项，以下何者为是? (A)期货商不得接受全权委托代为决议种类、数量、价钱之期货买卖 (B)期货商不得为客户进展非必要买卖 (C)期货商不得未依客户委托事项或条件从事买卖，亦不得未经客户授权擅自为其进展买卖 (D

5、)以上皆是。 (D)12.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非: (A)依期货买卖人之指示交付剩余保证金、权益金 (B)依期货买卖人之指示交付剩余保证金、权益金 (C)为期货买卖人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费 (D)以上皆是。 (D)13.期货商不得接受全权委托代为决议 (A)种类 (B)数量 (C)价钱 (D)以上皆是之期货买卖。 (A)14.期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之 (A)二个营业日 (B)三个营业日 (C)五个营业日 (D)十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货买卖人之买卖明细表，移交前项之其它期货经纪商。 (C)15.依期货买卖法，杠杆买卖商

6、系准用何者之规定? (A)期货买卖所 (B)期货结算机构 (C)期货商 (D)期货信托事业。 (D)16.有关期货信托事业之规定，以下何者为是? (A)期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法 律 (B)期货信托事业募集期货信托基金应提出公开阐明书 (C)期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财富分别独立 (D)以上皆是。 (A)17.依期货买卖法之规定，全国期货商业同业公会结合会之成员，不包括以下何者? (A)证券暨期货管理委员会 (B)期货买卖所 (C)期货结算机构 (D)地域性期货商业同业公会。 (A)18.依期货买卖法，期

7、货商 (A)强迫参与同业公会 (B)可自行决议能否参与同业公会 (C)以上皆非。 (D)19.假设期货市场或期货买卖有被支配或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分? (A)调整保证金额度 (B)限制期货买卖人买卖数量 (C)停顿一部或全部之期货买卖 (D)以上皆是。 (A)20.依期货买卖法第一百零八条制止对作条款之规定，对作可分为四种，其中期货商未将客户订单送至期货买卖所执行买卖者，系: (A)场外冲销 (B)擅为买卖相对人 (C)交叉买卖 (D)配合买卖。 (B)21.为促使期货业对于仲裁之判别、和解或调解加以履行，期货买卖法授权主管机关得对期货业实行何种措施? (A)对

8、期货业提起诉讼 (B)命令期货业停业或为其它必要处分 (C)以上皆是 (D)以上皆非。 (B)22.期货商对期货买卖人作获利之保证，依法应处 (A)一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金 (B)三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金 (C)五年以下有期徒刑，得并科新台币240万元罚金 (D)七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金。 (D)23.以下何种行为依期货买卖法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金? (A)对期货买卖人作获利之保证。 (B)与期货买卖人商定分享利益或共同承当损失 (C)利用期货买卖人账户或名义为本人从事买卖 (D)以上皆是。 (C)24期货买

9、卖人未依法申报买卖数量与持有部位，依期货买卖法应处以 (A)一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金 (B)三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金 (C)新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾 (D)七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金。 (B)25.期货买卖法之施行日期，经行政院核定为: (A)八十六年一月一日 (B)八十六年六月一日 (C)八十六年九月一日 (D)八十六年十二月一日。 (D)26.杠杆买卖商系指运营 (A)期货契约买卖 (B)期货选择权契约买卖 (C)选择权契约买卖 (D)杠杆保证金契约买卖。 【期货商设置规范、管理规那么及人员规那么】 (B)27.依期货商

10、设置规范，期货经纪商之最低实收资本额为 (A)五千万 (B)二亿 (C)四亿 (D)六亿。 (C)28.依期货商设置规范，期货自营商之最低实收资本额为 (A)五千万 (B)二亿 (C)四亿 (D)六亿。经纪业务，那么其指拨公用营运资金为新台币: (A)一千五百万元(B)五千万元(C)一亿元(D)二亿元。 (A)30.期货商于第一阶段答应设立后，依期货商设置规范之规定原那么上 须于多久内完成公司登记，并检具书件提出答应证照之恳求? (A)六个月(B)九个月(C)十二个月(D)以上皆非。 (D)31.证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时 (A)指拨公用营运资金五千万 (B)实收资本额不得低于五千

11、万元加计证券商设置规范3、21合计数 (C)不得运营期货自营业务 (D)以上皆是。 (C)32.何种业务员可同时接受证券与期货买卖之买卖委托? (A)具证券业务员资历者 (B)具期货业务员资历者 (C)具证券及期货业务员资历者 (D)以上皆非。 (D)33.期货商业务之运营，应遵守何种规定? (A)法令(B)章程(C)业务规那么(D)以上皆是。 (B)34.期货商之宣传资料及广告物之方式及内容，须经由何人审核签章? (A)担任人(B)经理人(C)业务员(D)以上皆可。 (C)35.有关期货商经纪与自营业务之规定，以下何者为非? (A)经纪及自营期货业务者，应各别独立作业 (B)业务信息不得互为

12、流用 (C)经纪与自营人员可兼任 (D)以上皆非。 (B)36.依期货商管理规那么，何种期货商须提列违约损失预备? (A)期货商从事自营业务者(B)期货商从事经纪业务(C)专营期货商(D)以上皆是。 (D)37.期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失预备? (A)2%(B)5%(C)7%(D)10%。 (A)38.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于现实发生之日起 (A)二日内(B)三日内(C)五日内(D)十日内，申报。 (A)39.以下何者为期货商业务员之业务范围?a.期货买卖之招徕、开户 b.期货买卖之自行买卖 c.期货买卖之买卖分析 d. 内部稽核 (A)a

13、 b c d(B)b c d(C) a b c(D)b c 。 【期货买卖所及结算机构设置规范及管理规那么】 (B)40.公司制期货买卖所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积? (A)20%70%(B)30%80%(C)40%90%(D)以上皆非。 (D)41.期货结算机构单一股东持股比例的限制为? (A)5%(B)10%(C)15% (D)没有单一股东持股比例的限制。 (B)42.有关赔偿预备基金之表达何者为是? a.结算机构应提存赔偿预备金 b.第一次应提存台币三亿元 c. 并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿预备基金得贷予他人(A)a

14、 b c d (B) a b c (C)b c d (D) a b 。 (B)43.期货结算机构依获得或处分固定资产处置程序获得或处分之固定资产，于董事会决议之日起 (A)一日内(B)二日内(C)五日内(D)一个月内向证期会申报。 【辅助业务管理规那么】 (B)44.我国之期货买卖辅助业务，限何种行业运营? (A)期货商(B)证券经纪商(C)银行(D)票券商。 (B)45.期货买卖辅助人接受期货买卖人期货买卖之买卖委托之范围 (A)国内外各类期货(B)国内外证券相关期货(C)国内证券相关期货(D)国外证券相关期货。 (C)46.依期货商业务辅助人代理委任期货商与期货买卖人签署之受托契约，期货商

15、业务辅助人代理执行业务，所生债务不履行之损害赔偿责任 (A)由委任期货商负全责 (B)由期货辅助人负全责 (C)由委任期货商与辅助人连带担任 (D)以上皆非。 (B)47.有关辅助人与期货商之委托关系，何者为是? (A)期货商业务辅助人可同时接受一家以上期货商之委任为限；期货商限于委任一家之期货商业务辅助人 (B)期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商可同时委任一家以上之期货商业务辅助人 (C)期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商亦以委任一家期货商业务辅助人为限 (D)期货商业务辅助人可接受一家以上期货商之委任；期货商亦可同时委任一家以上之期货商业务辅助人。 【国外期货买卖法规】 (D)48.美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货买卖实务法案 c. 商品买卖法 d. 商品期货买卖委员会管理规那么，依其法律位阶由高至低应为: (A)a b c d (B)b a