语言的递归性及其根源

1、语言的递归性及其根源钱 冠 连（广东外语外贸大学 外国语言学及应用语言学研究中心，广州 510420）摘要：（）递归性不仅是转换生成语法中的一种语法属性，而且它与任意性、 线性一样是语言的根本性质之一。（）作者给出了语言递归性的定义：语言结构层次和言语生成中相同结构成分的重复或相套。（）作者着重论证了语言递归性，阐述了整个语言结构和言语的生成处于相同结构的重复与层层相套之中，分析了语言整体上的递归性与局部上的非递归性，并指出这二者的必要性：整体上的递归性避免了句式集合的庞大与复杂的危险，使句式有限而简单；局部的非递归性使语言在有限手段之内变得丰富起来。语言递归性的巨大意义甚至是全部意义就在于允

2、许人们用少量的句型生成无限多的句子。（）语言的递归性的根源在世界（宇宙）的递归结构与语言的递归结构处于全息状态之中。关键词：递归；语言递归性；全息On Recursiveness of Language and Its OriginQIAN Guanlian（Center for Linguistics,Guangdong University of Foreign Studies,Guangzhou 510420）Abstract: In Part 1, the author points out that, recursiveness of language should not only

3、 be a grammatical attribute restricted to the transformational -generative grammar, but also be an essential property of language on a par with arbitrariness and linear nature of language. In Part 2, the author proposes that recursiveness of language could be defined as the reiteration or the embedd

4、ed state of the same frames and elements in the structures of language as well as in the process of utterance generation. Part 3 is to give the argumentation on recursiveness of language. The gigantic significance of recursiveness of language lies in that it allows people to generate infinitely many

5、 sentences with a small number of sentence patterns. Finally, the author argues that the rootstock of recursiveness of language be that the recursive structure of the cosmos and the recursive structure of language are in a holographic state.Key words: recursion; recursiveness of language; holographi

6、cs 本文明确地将语言的递归性(recursiveness) ，像语言的任意性与线性一样，作为语言的根本性质之一来对待，然后着重论述，语言递归性的根源来自它的结构与宇宙的结构是全息关系。. 理论引入国外相关文献提及语言使用中的递归现象时，仅仅把它当成为转换生成语法的一种语法属性，这种属性在在扩展规则中把初始符号作为任选成份引导进来，用这种方法允许生成无限多的句子，因此也就允许无数次地应用以前的规则（Burt, M. K 1971; Elson B. and Pickett V.B. 1965; Fowler R. 1971 ）。这表明，国外语言学家尚未明确地将递归性作为语言的一个根本性质来处理

7、。国内理论语言学文献中，尚未提及语言的递归性，更不消说把它当成语言的一个根本性质来对待了。Chomsky 在多处指出了“递归机制”（ recursive devices, Chomsky 1957: 24）、“递归过程”（recursive processes, Chomsky 1957:23f）、“递归方面”（the recursive aspect, Chomsky Introduction to Functionary Grammar 175, 172）、“递归时态系统”（the recursive tense system, Chomsky Introduction to Functi

8、onary Grammar 176f），大致上是把递归性当成转换生成语法的一种语法属性。他（1957：24）指出,“如果一种语法没有递归机制（封闭的环形圈），它就会复杂得难以想象。如果它确实有某种递归机制，就会产生无限多的句子。”这里，他已经把产生无限多的句子的能力、语法的简单性与递归机制联系了起来，这无疑具有深刻的意义。他（1957：23f）认为，“语言是无限的这一假设可以将这样的描写（允许语法具有递归机制以产生无限多的句子）加以简化。”“因此，生成语法必须是一个能反复生成无限数量的结构的规则系统。”（1965：16）。他在另一个地方进一步指出，“从这个方面看，一套语法映射了能够产生并理解无

9、限多的新句子的说话人的行为。而且，有了一种语言的知识就暗含了必有这样的能力。”（1957：15；1965：15）这个概念据说抓住了所有语言具有的创造性的一面:“这些语言提供了这样的手段，即表达无限多的思想以及在无限多的变换情景中总能做出适当的反应的手段 。” （1965 ATv, 5）应该说，这段极其重要的叙述（“这些语言提供了这样的手段，即表达无限多的思想以及在无限多的变换情景中总能做出适当的反应的手段 ”）本身已经表明了这是语言的一个基本性质，令人困惑的是，他却没有点明语言的这一基本性质和递归机制之间有直接联系。另外，他认为，“The technical devices for expre

10、ssing a system of recursive processes, as developed in mathematics, not only account for sequences longer than any ever before produced, but offer an explicit formulation of creative processes.”（Chomsky 1965:8; 1957:17n）。总之，Chomsky在这几处所阐述的思想是：人为什么能够用有限的手段说出无限多的句子？原因就在于语言有某种递归机制。关于什么是递归机制，什么是语言的递归性（重

11、复了层层相套的结构），我们将在下面阐明。Chomsky（1965）用语言能力（competence）代替索绪尔的语言（langue）,用语言行为（performance）来代替索绪尔的言语（parole）。语言能力是说话人掌握的底层规则系统，语言行为是对规则的具体运用。Chomsky批评语索绪尔说，他“把语言看作是具有语法特点的符号仓库，就是说这个仓库里类似词汇的成份，固定词组，也许还有类似词组的东西。这样，他就无法解决组成句子时的递归过程。他似乎把构成句子看作是言语而不是语言，是自由、任意的创造，而不是有系统的规则。在索氏的体系中，没有提及日常运用语言时所涉及到的受规则制约的创造性。”索氏缺

12、少一个概念，即受规则制约的创造性。在规则系统之中仍然允许个人的创造。可以建立几条有限规则，来生成无限多的句子。做到这一点并非很困难。只要有几条递归规则（recursive rule），反复运用，则可得到关系从句修饰名词的众多的句子。（参见刘润清 1997：110111）这最后一点论述，虽然不是对递归性的概括，却也能从中得到不少提示。例如：递归性的规则是个什么样的规则？这个规则为何能反复运用？本文的第三部分“递归性的论证”中，一个长句子的形成就是受到乔氏的启发。Jef Verscheren曾注意到语言的递归现象。在讨论隐含意义时（Jef Verscheren 1999：26），他指出，背景信息在

13、一定程度上必须假设为说话人与解释人所共有。这样的假设涉及到一些递归的与相互内嵌句式（recursive and mutual embedding）。 说到这里，他所举出的例子是：I know that you know that I know, etc. 我们知道，这样的句式，是典型的递归句式之一，也是典型的“中国套盒”式结构（见下），即相同结构（somebody knows that）的重复。在另外一处讨论说话人的多种表达时（Jef Verscheren1999：80），他指出了一种情形，即书面语篇中，话语的复杂模式是嵌入主要的话语之中的。他说在他的这本书中，一段“话语”的简单定义是：由同一

14、个（些）人所生成的、有着相对分明的开头与结尾的一个语篇延伸。这样，一段话语可能是谈话中的一个话轮，或者也可以是一个1000页的三部曲。三部曲包含了无数的由主要说话人（即三部曲的作者）所提供的内嵌式话语（embedded utterances ）。这些内嵌式话语的提供者也便成了内嵌式说话人(embedded utterer)。不消说，这样一个内嵌式说话人也可能以多种表达方式说话。他指出，这种情形表达了一个完整结构的可能递归性（the possible recursiveness of the entire structure）。对于这段叙述，我的理解是：一个语篇，首先是作者的话语，然后，作品中又

15、内嵌了许许多多人物的话语，即他所谓的“内嵌式话语”。这些内嵌式话语的结构都是相同的。这就构成了一个完整结构内的话语递归性。总而言之，是主要说话人引用了另外的说话人（“内嵌式说话人”），话语中套着话语（“内嵌式话语”）。但是，我在这里需要指出的是：问题不在话中套话，而在于所套的那些话语反复使用了相同的结构，重复了层层相套的结构（如果这些结构不是相同的，如何能层层相套？）。用英语表述就是to repeat embedded structures.国外的系统功能语法学家在讨论阶范畴的复杂性时介绍了递归性。他们认为，“结构的复杂性可以表现在结构成分的重复出现，这种重复现象称作递归。”(陈琪龙 1994

16、：35-37)递归分序列并列递归与序列从属递归，而并列递归还可以有顺序并列与同位并列的情形。2. 递归结构的几种典型形式据我的判断，上述的递归现象所出现的域，不是处处都能实现的。有些语篇内难以保证结构成分的重复出现。据我的理解， “This is a dog Beware of it！”或者汉语：“这是一条狗，小心！” 就不应该是递归结构，虽然它们是个完整的语篇，却没有出现结构成份的重复。而一个大的语篇，出现递归结构的可能性却非常之大了。这个判断，大致上和转换生成语法中所讨论的递归性的典型句式（Fries, C.C. 1952; Jacobs, R.A. and Rosenbaum, P.S.

17、 1968; Nida, E.A. 1966;Reibel, D. A. and Schane(Eds.), S. A. 1969）的认识是一致的。这个典型句式是：VP NP+VP+NP+VP。它简单的转换过程是这样的： SNP+VP VPV+NP NPDet+Nom+(S)因为S项可以嵌入NP中，所以产生了这样的句子：The man (who kicked the ball) scored the goal (that won the game). 其中， the man scored the goal 是一个NP+VP, who kicked the ball又是一个NP+VP，that

18、won the game又是一个NP+VP。于是，整个句子就成了一个大的 VP中嵌入了两个小的VP。整个情形可以表述为：VP NP+VP+NP+VP。这是典型的相同结构相套的递归句式。表现递归性的另一种典型句式是：I know that you know that I know, etc.另一典型句式是“递归场”：This is a book on AIDS. I hate it. That is a CD disk. I like it.“递归场”中夹杂着许多不递归现象。递归场是大量地、普遍地存在着。 其他典型句式就不一一列举了。3. 语言递归性的定义由上述理论上的讨论中可以看出，语言的递归

19、性的定义应该是：语言结构层次和言语生成中相同结构成分的重复或相套。这个定义与周海中 （2000）的叙述是一致的。他指出，递归（recursion）是递归论（recursive theory）中的一个术语。而递归论（亦称“递归函数论”或“能行性理论” ）却是数理逻辑中研究可计算理论的分支。它研究问题类是否存在解的算法；如果不存在，那么不可解的程度如何。其主要方法是通过对数论的研究，深刻揭示能行过程的本质，从而有力地解决许多重要的数学问题。它对函数值的计算往往回归到已知值而求出，故名递归论。递归论在计算机科学里的主要应用是用于计算复杂性理论。他认为，递归这一数学概念是通过生成语法学引入语言学研究的

20、。它是指反复使用相同的规则来生成无穷的短语或句子的一种语法手段。4. 语言递归性的论证4.1整体上的递归性于是，许多看起来复杂的问题变得简单了，清晰了。这就是为什么英语语篇中无论有多少句子，总是万变不离SVC, SV, SVO, SVOO和 SVOC这五个基本句型的原因。这就是为什么汉语语篇中无论有多少句子，总是万变不离主题句、施事句（再分细一点，也不过只是分属主谓句与非主谓句的七八个或上十个句型）的原因。也就是说，英语中成千上万的句子原来不过主要是靠以上五个句型以相同的结构重复相套而已；汉语中成千上万的句子原来也不过主要是靠那几个相同的句子结构套去套来而已！这就是“中国套盒”式的结构，对同一

21、信息的不断复制，对同一模式的不断复写，自身复归于自身，自身套自身。一句话，语言的递归结构就是宇宙的递归结构的重复！这个事实（相同结构成分的重复），对于一个有听、说、读、写汉语或英语经验的人，都该是不陌生的。We saw him come一句中，我们可以将 we saw 与 him come看作是两个“主+谓”结构的重叠。汉语中这样的两个“主+谓”结构重叠（由兼语式引起）的句子满天飞，如“我请你来”，“上头命令他办”等等。这个事实，对于有阅读习惯的中国文人来说，已是耳熟能详的了。论语首篇中“不亦悦乎不亦乐乎不亦君子乎” (见杨伯峻 1958)这样的三联句是不是相同结构成分的重复？它的末篇“孔子曰

22、：不知命，无以为君子也。不知礼，无以立也。不知言，无以知人”，三次重复了“不知无以”(见杨伯峻 1958)，这是不是递归结构？顺便指出的是，这样平行的三联句在论语中满目皆是。如此递归句式深深地浸染了中国一代又一代文人。任何一个有英语读写能力的人，都可以拼凑出下面的一个无限长句(实质上是一个文字游戏，能揭示递归现象的游戏)：This is a cat that can be defined as small, domestic, fur-covered animal often kept as a pet, to catch mice which are sorts of small roden

23、t （house one, field one, harvest one ）eg a rat, rabbit, squirrel or beaver, which gnaws things with its strong teeth specially adapted for this purpose which is thing that one intends to do, get, be, etc; intention which can be explained as intending; thing intended; aim which can be paraphrased as

24、purpose; object which can be defined as person or thing to which something is done or some feeling or thought is directed; thing aimed at; end 只要做这个文字游戏的人有时间，有兴趣，还可以将end描写、限定、充实和补充下去，并且还可以节外生枝，带上when-clause以及其他各种各样的小句，带上分词独立句、形容词独立句、名词独立句等等，如此节外生枝，枝外生节，引起指数爆炸 （赵南元 1994：2）。这段文字可以无限地延伸下去，绝无鼯鼠技穷之虞。（顺便说

25、一句：这样的无限递归下去，一个词可以用全部词典里的词解释。这便是第三节“语言全息律”里讨论的部分包含整体，部分包含部分。）而且，总是用 which / that can be defined as something这个相同的结构一层一层地套下去。当然，这绝不是说，只有这样的结构才是递归结构。事实上，任何一个较大的语篇，都有相同结构的反复出现。又例如，我们就地取材，把本文作者上面说的一段话原封不动地搬来，重新稍加清查加上编号，就可以看到明显的句与句之间的递归现象：“（1）于是，许多看起来复杂的问题变得简单了，清晰了。（2）这就是为什么英语语篇中无论有多少句子，总是万变不离SVC, SV, SV

26、O, SVOO和 SVOC这五个基本句型的原因。（3）这就是为什么汉语语篇中无论有多少句子，总是万变不离主题句、施事句（再分细一点，也不过只是分属主谓句与非主谓句的七八个或上十个句型）的原因。也就是说，（4）英语中成千上万的句子原来不过主要是靠以上五个句型以相同的结构重复相套而已；（5）汉语中成千上万的句子原来也不过主要是靠那几个相同的句子结构套去套来而已！（6）这就是中国套盒式的结构，（6a）对同一信息的不断复制，（6b）对同一模式的不断复写，（6c）自身复归于自身，（6d）自身套自身。一句话，（7）语言的递归结构就是宇宙的递归结构的重复！”直观地看句式，（3）重复了（2），（5）重复了（4

27、），（6b）重复了（6a），（6d）重复了（6c）。这是一种递归。而且，还有另一种递归：（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（7）都是主谓句，相同的句型重复了七次。还有。从谓语的性质看，（2）-（7）皆为名词性谓语句（是+名词），重复了六次，这是第三种递归。第四种递归。（6a）、（6b）、（6c）和（6d）是同位语，都是表语部分，然而（6b）重复了（6a），（6d）重复了（6c）。这是不是层层相套？这是不是“中国套盒”式的结构？4.2 局部上的不递归有必要注意的是，虽然从总体上来看，宇宙与语言各自的递归性以及两者递归的全息性是一个毋庸怀疑的事实，可谓无处不在，无远不届。但宇宙与语言

28、这两个母子系统毕竟是复杂万般的，结构的递归是变换样式的递归，不是一以惯之的递归。在两种递归方式变换的交接处，就形成了局部的不递归。人说话不可能一以贯之地用This is a That is a They are 或者一以贯之地用 I do She does They do 如果是这样地递归下去，何谈宇宙的复杂，何谈语言的复杂？世界本来就不是这样。世界是多样的统一。 语义连贯的任何两个句子形式，不可能都是重复的，如说“这是一本讲爱滋病的书。我不喜欢。”/ This is a book on AIDS. I hate it. 这两个相连的句式，无论英汉，都没有相互套住，因而是局部（一个小的、两句组

29、成的“场”）不递归性。假如紧接着说“这是一张CD盘。我喜欢。”/ This is a CD disk. I like it. 这前后两个双句，形成了一个更大的、四句组成的“场”，后一个双句形成了对前一个双句的结构重复，因而是递归的了 。4.3 为什么递归性是语言的根本性质之一现在我们明白Chomsky(1965)所断言的 “儿童从有限的话语中学到的是一套完整的语法知识，用有限的手段表达无限的思想”何以成为可能和何以是必须如此。为什么能以有限的手段表达无限的思想？因为可以将相同的结构成份无限地重复下去。为什么语言必须是递归的？英语也罢，汉语也罢，或者其他什么语言也罢，如果说一句话调换一个新的句子

30、结构，而不是如目前那样几个主要句子结构重复出现的话，一个民族的语言的句式集合会变得令人吃惊的庞大，不可思议的复杂。那实际上宣布了那种语言的破产和不可实现。语言必须走这一条路：运用有限的语言手段创造出无限的句子。事实上，一个人绝对没有能力在一个语篇中说一句话变换一个新的句式且无穷的变换下去，他只能大量地重复相同的句式。所以，递归性是语言的根本性质之一。这是语言的经济原则在起作用，反映了人的求简天性。关于无限的句子只需有限的手段的问题，乔姆斯基如此认为，洪堡特也如此认为。洪堡特说，“因为语言是大脑的一种能力，讲话人才能运用有限的语言手段创造出无限的语言行为。”（参见Robins,1982:74-7

31、8；刘润清 1997：56）幸运的是，实际上语言正是这样。换句话说，这个实际上的语言的存在得归功于语言的递归性。甚至我们还可以这样说，语言之所以为语言手段有限而表现无限的语言，就是因为有了结构上的递归性。语言整体上的递归性避免了句式集合的庞大与复杂的危险，使句式有限而简单；语言局部上的不递归，使语言在有限手段之内变得丰富起来。这乃是语言递归性的必要之所在。5. 语言递归性的根源：语言结构与宇宙结构全息语言的递归结构，我以为，可以直接从宇宙递归结构中引入。因为它应该是与宇宙的递归结构是一致的。最一般的根据是：子系统（全息元）是母系统的迅速而简略的重演，两者是全息关系。宇宙的递归描写是怎么一个样子

32、呢？“大宇宙包含着无数小宇宙，大系统包含着无数小系统，高层次包含着无数低层次， 每一小宇宙、低层次、小系统都是大宇宙、高层次、大系统的缩影。我们把这种中国套盒的结构称为全息递归结构。”（王存臻、严春友 1995：54）中国套盒的结构是一种什么样的结构呢？这些结构必须是（1）构式（构架、框架、模型、模式）相同或相似，（2）层层相套。鄙见以为，以“中国套盒式的结构”来比喻递归，可谓交煽互发，使两者都变得易于理解了。“如果宇宙是无限的，那么信息就以无限层次的全息递归结构存在于每一全息元、每一位点中；全息着的宇宙呈现出异常复杂的结构，然而这异常复杂的结构却是按最简单的规律构造起来的，即是对同一信息的不

33、断复制，遵循着最经济的原则。”（王、严 1995：61）这“最简单的规律”是什么呢？是“对同一信息的不断复制”。这不就是相同结构的重复吗？不就是层层相套吗？“宇宙全息重演律是说，子系统发展过程是系统发展史乃至宇宙演化史的一个缩影，是其简略而又迅速的重演。并且子系统的构造模式是系统构造模式的复写。也可以这样说，宇宙是一种全息重演式的递归结构。宇宙总是自身复归于自身，这种自相缠绕的中国套盒式的结构，是一种神秘的怪圈” （王、严 1995：198）既然是模式的复写，自身复归于自身，等于是说：结构相同，且层层相套。“宇宙在其永恒循环运动中，总是自身全息重演着自身，进行着永恒循环的无限的自身递归运动。”

34、（王、严 1995：215）递归就是自身套自身。“无限全息递归结构。任一物质系统都包含着无限的信息层次，每一信息层次又都是其它一切信息层次的缩影，亦即每一信息层次都包含着无限的信息层次，而这一信息层次也被无限地包含在一切信息层次之中。这样一层层地无限地相互映现，层层递归，以至无穷。”（王、严 1995：309）这样反复的描写，可归结为：结构相同，层层相套。因为宇宙结构是层层相套的，所以，语言结构也是层层相套的。即是说，语言递归性的根源在于它的结构与宇宙结构全息。结论：我们可以从事实中看出，整个语言结构和言语生成是处于相同结构的重复与层层相套之中。语言的递归性的根源在宇宙的递归结构即宇宙全息律。

35、语言递归性的巨大意义甚至是全部意义就在于允许人们用少量的句型生成无限多的话语，从而使交际毫无逼窄之感。( 2000年1月初稿，2000年9月修改。)References1 Burt, M. K 1971. From Deep to Surface Structure: An Introduction toTransformational Syntax M, Harper & Row, New York.2 Chomsky, N.1957. Syntactic structuresM, Mounton & Co., The Hague.3 Chomsky, N.1965.Aspects of the Theory of SyntaxM. Cambridge, Mass: The MIT