产权交易服务系统集成解决方案-ol

1、产权交易服务系统集成解决方案Ver1.0Project产权交易服务系统Document NameSolutionVersionCreated ByCreated DateApproved ByApproved DateVersionUpdated ByUpdated DateCopyright (2006) InterMost Corporation, All right reserved TOC o 1-4 h z HYPERLINK l _Toc148783769 产权交易服务系统集成解决方案 PAGEREF _Toc148783769 h 1 HYPERLINK l _Toc148783

2、770 1.背景（Background） PAGEREF _Toc148783770 h 4 HYPERLINK l _Toc148783771 2.简介及声明（Introduce and Declaring） PAGEREF _Toc148783771 h 4 HYPERLINK l _Toc148783772 3.实现目标（Target） PAGEREF _Toc148783772 h 4 HYPERLINK l _Toc148783773 4.解决方案概述（Outline of Solution） PAGEREF _Toc148783773 h 4 HYPERLINK l _Toc148

3、783774 4.1.商业模式（Business Model） PAGEREF _Toc148783774 h 5 HYPERLINK l _Toc148783775 4.2.交易模式（Exchange Mode） PAGEREF _Toc148783775 h 5 HYPERLINK l _Toc148783776 4.3.解决方案概述（Solution Summary） PAGEREF _Toc148783776 h 6 HYPERLINK l _Toc148783777 4.4.实施步骤（Implement Process） PAGEREF _Toc148783777 h 6 HYPER

4、LINK l _Toc148783778 4.4.1. 本地交易 PAGEREF _Toc148783778 h 6 HYPERLINK l _Toc148783779 4.4.2. 异地交易 PAGEREF _Toc148783779 h 6 HYPERLINK l _Toc148783780 4.4.3. 其他交易方式 PAGEREF _Toc148783780 h 7 HYPERLINK l _Toc148783781 4.5.预算（Budget） PAGEREF _Toc148783781 h 7 HYPERLINK l _Toc148783782 4.5.1. 人员（Staff） P

5、AGEREF _Toc148783782 h 7 HYPERLINK l _Toc148783783 4.5.2. 硬件（HardWare） PAGEREF _Toc148783783 h 7 HYPERLINK l _Toc148783784 4.5.3. 软件（SoftWare） PAGEREF _Toc148783784 h 8 HYPERLINK l _Toc148783785 5.功能特性（Function Feature） PAGEREF _Toc148783785 h 8 HYPERLINK l _Toc148783786 5.1.功能列表 PAGEREF _Toc1487837

6、86 h 8 HYPERLINK l _Toc148783787 5.2.功能描述（Function Description） PAGEREF _Toc148783787 h 9 HYPERLINK l _Toc148783788 5.2.1. 第一阶段（Phase One） PAGEREF _Toc148783788 h 9 HYPERLINK l _Toc148783789 5.2.1.1.产权竟拍交易系统（交易商版） PAGEREF _Toc148783789 h 9 HYPERLINK l _Toc148783790 5.2.1.2.交易所柜台系统 PAGEREF _Toc148783

7、790 h 9 HYPERLINK l _Toc148783791 5.2.1.3.交易商柜台系统 PAGEREF _Toc148783791 h 9 HYPERLINK l _Toc148783792 5.2.2. 第二阶段（Phase Two） PAGEREF _Toc148783792 h 10 HYPERLINK l _Toc148783793 5.2.2.1.产权交易服务系统（服务器端，Server） PAGEREF _Toc148783793 h 10 HYPERLINK l _Toc148783794 5.2.2.2.产权交易服务系统（客户端，Client） PAGEREF _T

8、oc148783794 h 10 HYPERLINK l _Toc148783795 5.2.3. 第三阶段（Phase Three） PAGEREF _Toc148783795 h 11 HYPERLINK l _Toc148783796 5.2.3.1.交易下单通讯系统（服务器端） PAGEREF _Toc148783796 h 11 HYPERLINK l _Toc148783797 5.2.3.2.交易商柜台系统 PAGEREF _Toc148783797 h 11 HYPERLINK l _Toc148783798 5.2.3.3.产权登记托管系统 PAGEREF _Toc14878

9、3798 h 11 HYPERLINK l _Toc148783799 5.2.3.4.产权交易服务系统服务器集群 PAGEREF _Toc148783799 h 11 HYPERLINK l _Toc148783800 5.2.3.5.产权集中撮合交易系统 PAGEREF _Toc148783800 h 11 HYPERLINK l _Toc148783801 6.工作流（Working Flow） PAGEREF _Toc148783801 h 12 HYPERLINK l _Toc148783802 6.1.角色说明（Role Specification） PAGEREF _Toc148

10、783802 h 12 HYPERLINK l _Toc148783803 6.2.工作流图（Flow Diagram） PAGEREF _Toc148783803 h 13 HYPERLINK l _Toc148783804 7.系统架构（System Architecture） PAGEREF _Toc148783804 h 14 HYPERLINK l _Toc148783805 7.1.逻辑架构（Logical Architecture） PAGEREF _Toc148783805 h 14 HYPERLINK l _Toc148783806 7.2.物理架构（Physical Ach

11、itecture） PAGEREF _Toc148783806 h 15 HYPERLINK l _Toc148783807 7.2.1. 拓扑结构 PAGEREF _Toc148783807 h 15 HYPERLINK l _Toc148783808 7.2.2. 硬件设备 PAGEREF _Toc148783808 h 19 HYPERLINK l _Toc148783809 7.2.3. 软件环境 PAGEREF _Toc148783809 h 19 HYPERLINK l _Toc148783810 8.异常处理（Exception） PAGEREF _Toc148783810 h

12、19 HYPERLINK l _Toc148783811 8.1.异常的预测（Forecast） PAGEREF _Toc148783811 h 20 HYPERLINK l _Toc148783812 8.2.备份与恢复（Backup/Restore） PAGEREF _Toc148783812 h 20 HYPERLINK l _Toc148783813 8.3.系统降级（Demotion） PAGEREF _Toc148783813 h 20 HYPERLINK l _Toc148783814 9.技术难题（obstacle） PAGEREF _Toc148783814 h 20 HYP

13、ERLINK l _Toc148783815 附录1 第一阶段计划 PAGEREF _Toc148783815 h 21 HYPERLINK l _Toc148783816 附录2 第二阶段计划 PAGEREF _Toc148783816 h 23 HYPERLINK l _Toc148783817 附录3 第三阶段计划 PAGEREF _Toc148783817 h 24背景（Background）产权交易服务系统是由财纳易科技（深圳）有限公司开发。产权交易服务系统是针对产权交易业务的需求，完成产权交易业务全过程的电子化信息处理系统。该系统能够为国内外投资者开展跨行业、跨地区、跨所有制的各类

14、产权交易业务提供安全、方便、快捷、准确的服务。简介及声明（Introduce and Declaring）本文是由财纳易科技（深圳）有限公司提出的，关于产权交易服务系统的技术解决方案。本文由众多部分组成，其中的每一部分均为巩固整个计划过程而设计。其中某些领域与正式项目计划紧密相关，而许多部分则包含基于J2EE及其他分布式计算结构的解决方案所需的特定细节与建议。随着业务模型的发展，本文将保持其开放型。对于本文基线版本以后的各修正版本，将影响到以后各类软件制品。以下给出组织集成解决方案开发的整个过程。实现目标方案概述功能特性系统架构异常处理技术难题实现目标（Target）产权交易服务系统通过为交易

15、商提供统一的通讯互连接口、加密的数据通讯通道、最佳的通讯路由选择、异地交易商下单通道的选择，为产权的异地交易提供了一个方便、安全、高效的平台。解决方案概述（Outline of Solution）本解决方案是依据财纳易科技（深圳）有限公司的Business Model提出的。由于产权交易在我国刚刚起步，存在着政策、法规上的限制，而且经营模式不成熟，目前还没有可以参照的交易系统，因此解决方案需要根据商业模式的复杂性、不成熟性、法规限制性及多样性加以制定，以保证方案的适应能力和可调整性。商业模式（Business Model）上图是财纳易科技（深圳）有限公司目前已经确定的商业模式，其中产权交易系统

16、部分采用的是：投资人交易商，交易商交易所的二级模式。投资人通过指定的交易商可以买卖本地和异地的产权。投资人下达委托到交易商，如果该委托是本地交易机构的，则交易商通过交易通道把委托送到该交易机构；如果是异地的交易机构，则交易商把该委托发送到中国产权平台的产权交易服务系统（服务器），通过该服务器选择一个合适的交易商，利用该交易商的交易通道把委托发送到指定的异地交易机构。交易模式（Exchange Mode）本节就产权交易的模式、可交易的产权种类和产权托管方式给出分析说明。随着产权交易的业务模式的不断成熟和发展，可以对交易的模式、交易的产权种类和产权托管方式进行修正和增加，并须将修改内容延伸到本文其

17、他相关部分和本系统其他相关制品。产权交易的模式：产权竟拍交易集中撮合交易可交易的产权种类：国有企业产权未上市企业产权交易未上市国有股份制企业产权知识产权土地产权其他国家政策法规允许交易的产权托管方式：各个产权交易机构有自己的托管机构解决方案概述（Solution Summary）从组织结构上集成解决方案可以分为：产权交易所、交易商和中国产权平台的产权交易服务系统三部分。产权交易所主要提供挂牌、交易撮合和过户清算的功能；交易商管理投资人，接受投资人的委托，并负责把委托送达本地或者异地的产权交易机构进行交易；产权交易服务系统为异地交易提供统一的通讯接口。这三部分松散耦合，通过统一的接口协同工作。从

18、软件结构上可以分为：产权交易所产权登记托管系统产权交易系统（产权竟拍交易系统、产权集中撮合交易系统）交易所柜台管理系统交易商委托系统交易下单通讯系统（服务器端）交易商交易商柜台管理系统投资人委托系统交易下单通讯系统（客户端）中国产权平台产权交易服务系统（服务器）产权交易服务系统（客户端）这三部分的设计可以分别独立部署，并能够从多层次、多角度提供信息集成服务，以便能够覆盖从分散到集中，再从集中到分散的业务需求。为适应高性能的要求，系统将被部署成易于进行负载平衡。从物理层次的划分角度，为适应系统的安全性要求，系统划分成多层应用结构，包括WEB服务器层、WEB应用层、数据库层和交易服务层、网络通讯层

19、，为适应不同的安全级别，各层之间选用相应的网络安全设备，包括防火墙、网络隔断设备（GAP）。实施步骤（Implement Process）产权交易本身就是一个极其复杂的系统，未来的政策走向也不是十分明朗。针对这些因素，可以首先选择在一个产权交易机构实现本地交易，然后再逐步在全国范围内实现异地交易。我们把系统的实施分为以下三个步骤进行：本地交易产权交易所采用产权竟拍交易系统；登记托管依据于产权机构现有的系统，或者财纳易科技开发的产权登记托管系统。在本地交易模式中，投资人把买卖委托下达给一个指定的交易商，交易商通过到产权交易所的交易通道把委托送达到产权竟拍交易系统。产权的冻结，解冻，过户，撮合是在

20、本地产权机构完成；资金结算是在投资人交易商，交易商本地产权交易所之间完成的。异地交易产权交易所采用产权竟拍交易系统；登记托管依据于交易机构现有的系统，或者财纳易科技开发的产权登记托管系统。在异地交易模式中，投资人把买卖委托下达给一个指定的交易商，交易商通过产权交易服务系统（客户端）把委托送达到产权交易服务系统（服务器），该服务器会选择一个合适的异地交易商，通过该交易商的交易通道把委托下达到异地产权交易所。产权的冻结，解冻，过户，撮合是在异地产权机构完成的；资金结算是在投资人本地交易商，本地交易商异地交易商，异地交易商异地交易机构之间完成的。其他交易方式随着产权交易的不断发展，交易模式的日渐成熟

21、，产权竟拍交易系统已经不能满足不断增长的产权交易的需求。这时需要把产权集中撮合交易系统增加到交易模式中。在和4.4.2中的交易商柜台系统中，交易商只负责接收委托和转发委托，没有为客户管理产权和资金的功能。随着交易商的不断成熟和公信力的提高，在该阶段为交易商系统增加管理产权和提供资金结算的功能。随着产权交易的规模的增长，将会有更多的交易商加入到产权交易。同时异地交易的数量也会增大，导致了产权交易服务系统（服务器）的负载加重，效率低下。系统在这一阶段提供负载平衡的机制：把产权交易服务系统（服务器）组成一个集群。预算（Budget）人员（Staff）分类人数项目到位时间J2EE2交易商柜台系统200

22、6-11-01VC+2通讯程序2006-11-01DOT NET4登记托管系统2006-11-01测试2新平台测试2007-1-1硬件（HardWare）设备名称数量用途到位时间FIREWALL1新平台防火墙IBM-SERVER1中国产权平台WEB服务器IBM-SERVER1交易机构的服务器IBM-SERVER1交易商的服务器IBM-SERVER2产权交易服务系统（Client/Server）IBM-SERVER1产权登记托管系统服务器普通PC机2交易商/交易机构的通讯机普通PC机10员工用软件（SoftWare）软件名称价格VISUAL STUDIO8.7万CRYSTAL REPORT 2万

23、SQL SERVER 20001.7万5用户DOT NET 界面控件0.5万功能特性（Function Feature）本节给出各项目阶段的详细功能特性说明，先列举所有可能的功能特性及实现阶段。功能列表项目阶段系统分类功能&特性第一阶段产权竟拍交易系统（交易商版）(B/S结构)交易商下委托接口投资人身份的认证交易所柜台系统(B/S结构)交易商帐户的管理清算与过户的接口交易系统的配置交易商柜台系统(B/S结构)投资人帐户管理投资人下委托接口买卖委托管理获取成交回报柜台系统配置第二阶段产权交易服务系统（Server）与产权交易服务系统（Client）的通讯接口接收交易商的委托数据报文计算最佳的数据

24、报文转发路由转发数据报文到异地交易商产权交易服务系统（Client）输入异地交易的数据，把数据组装成报文，发送到产权交易服务系统（Server）接收产权交易服务系统（Server）的数据报文，并解析数据报文并发送到交易机构第三阶段交易下单通讯系统（服务器端）接收并管理交易商的连接接收交易商的数据报文，并把数据解析、效验后保存到交易系统中交易商柜台系统资金管理产权管理交易下单通讯系统（客户端）连接到交易下单通讯系统（服务器端），把委托送到产权竟拍交易系统产权登记托管系统登记托管系统与产权竟拍系统的电子通讯接口产权交易服务系统服务器集群收产权交易服务系统服务器的指令转发指令到指定的交易服务系统服务

25、器 交易所集中撮合交易系统交易时间内，规定几次对委托进行集中撮合。功能描述（Function Description）第一阶段（Phase One）产权竟拍交易系统（交易商版）交易商下单委托接口交易商手工把投资人的委托录入到产权竟拍交易系统。产权竟拍交易系统区分委托单是属于哪个交易商。投资人身份的认证产权竟拍交易系统对交易商发送过来的委托单进行身份校验：是否有该投资人；该投资人是否隶属于该交易商。交易所柜台系统交易商帐户的管理管理交易商的帐户信息（提供交易商代投资人开户的接口）。清算与过户的接口资金对交易商清算，产权对投资人清算。交易系统的配置配置交易系统的参数。交易商柜台系统投资人帐户管理开

26、设投资人的交易帐户，绑定投资人的产权帐户，绑定投资人的银行卡帐户，为投资人代理开设本地或者异地的产权帐户。投资人下单委托接口投资人通过该接口，可以把买卖下单委托送达交易商的柜台系统。交易商通过手工录入的方式，或者通过电子通讯方式把委托单送到产权竟拍交易系统。委托管理管理投资人的买卖委托；提供投资人查询成交状态；提供给投资人撤消委托的功能。获取成交回报通过交易通道，从产权竟拍交易系统获取属于该交易商的成交信息。柜台系统配置配置交易商柜台系统和投资人委托系统。第二阶段（Phase Two）产权交易服务系统（服务器端，Server）管理交易商的通讯产权交易服务系统（Server）接受交易商的连接并根

27、据登录信息记录在内部数据表中。产权交易服务系统（Server）根据这张表的信息来计算合适的通讯路由。处理委托数据产权交易服务系统（Server）接收到的数据报文是异地交易委托指令。产权交易服务系统（Server）解析接收到的数据报文的内容，并根据交易机构代码选择一条合适的通讯路由，并选择该交易机构下的合适的异地交易商把数据发送给该交易商。产权交易服务系统（客户端，Client）异地交易通道交易商把异地交易数据手工录入到产权交易服务系统（客户端Client），产权交易服务系统（Client）把异地交易数据组装成新的数据报文，发送给产权交易服务系统（服务器端，Server）。产权交易服务系统（Se

28、rver）解析接收到的数据报文的内容，并根据交易机构代码选择一条合适的通讯路由，并选择该交易机构下的合适的异地交易商把数据发送给该交易商。转发数据报文产权交易服务系统（客户端，Client）还负责接收产权交易服务系统（服务器端，Server）的数据报文，解析数据报文并转发送到本地的产权竟拍交易系统。第三阶段（Phase Three）交易下单通讯系统（服务器端）接收并管理交易商的连接：接收交易商的数据报文，并把数据解析、效验后保存到产权竟拍交易系统交易商柜台系统资金管理，产权管理：随着产权交易的日渐成熟，交易商的不断发展和规范，交易商可以参与管理资金和产权交易下单通讯系统（客户端）：提供交易商柜

29、台系统到产权竟拍交易系统的电子通讯接口，交易商可以通过电子通讯的手段把委托发送到产权竟拍交易系统产权登记托管系统登记托管系统与产权竟拍系统的电子通讯接口：提供产权实时冻结、解冻、过户的电子化手段产权交易服务系统服务器集群当产权交易发展到一定的程度，投资人和交易商的数量都会急剧增加。如果所有的异地交易指令都发到一个产权交易服务系统（Server）进行处理，则Server就会成为瓶颈。这时候就需要对产权交易服务系统（Server）做集群处理。系统中采用一个服务器集中器来处理不同产权交易服务系统（Server）的指令转发。当产权交易服务系统（Server）接收到异地交易指令，先计算该异地交易机构是否

30、隶属于本产权交易服务系统（Server）处理的范围。如果不是，则把指令发送到服务器集中器进行处理。在产权交易服务系统（Server）中维持一个路由表，通过查找该表就可以求得一条最佳的通讯路由。产权集中撮合交易系统在Phase one和Phase Two中，交易方式采用的是产权竟拍交易。为了提高交易的活跃程度和交易的效率，在该阶段增加集中撮合的交易方式。所谓的集中撮合，就是在正常交易的时间内，规定几个时间，在这些时间点对所有的委托按照预先设定的规则进行撮合。工作流（Working Flow）角色说明（Role Specification）角色说明交易机构系统管理员配置交易系统的参数，管理交易系统

31、交易机构的操作员根据分配的权限完成不同的功能交易商系统管理员配置和管理交易商系统交易商系统操作员根据分配的权限完成不同功能产权平台的管理员配置和管理中国产权平台产权平台的操作员根据分配的权限完成不同的功能产权投资人普通投资人工作流图（Flow Diagram）系统架构（System Architecture）本节内容旨在定义解决方案的系统框架。着重从逻辑结构、物理结构两方面对系统基本架构作系统说明和设计，以产权交易项目的分布性以及阶段性要求，本节将给出具体的实施方案。逻辑架构（Logical Architecture）根据前述的商业模式，系统分为三部分独立部署：产权交易机构、交易商、产权交易服

32、务系统（Server/Client）。各部分的功能见第五章的各部分。图从各个部分交互的角度说明系统架构。图对各个组织部分的功能进行了说明。图给出了产权交易服务系统的集群进行描述。 图 图图物理架构（Physical Achitecture）拓扑结构本节按照方案不同的实现阶段，分别给出各自的拓扑结构。图.1是交易商本地交易的拓扑结构。图.2是交易商异地交易的拓扑结构。图.3是集群的拓扑结构。图.1 图.2 图.3图.1所表示的是最简单的拓扑结构，在系统开发的初期，先实现该种模式。7.2.1.3是产权交易系统最复杂的结构，该模式的实施与否，取决与前二种模式的实施情况，以及产权交易的规模。硬件设备为满足安全性要求、性能要求、可用性要求，系统的运行环境至少应该满足表.1的要求，并随系统的扩大需要在规格和数量上加以调整。服务器名称规格数量说明及建议WEB服务器2CPU, 1G MEM, 36G SICS HD1-2需要高性能、高可靠性服务器，必要时应考虑双机备份。应用服务器2CPU, 2G MEM, 36G SICS HD1-2需要高性能、高可靠性服务器，最好双机备份。数据库服务器2CPU, 2G MEM, 72G SICS HD1-2需要高性能、高可靠性服务器，最好双机备份。通讯服务器1CPU 2.4GHZ 512M MEM40G IDE HD