投资与项目管理教学课件(46p)

1、投资与项目管理西安市发展和改革委员会一、投资体制改革投资体制：是指固定资产投资运行机制和管理制度的总和。主要包括投资主体行为、资金筹措渠道、投资使用方式、项目决策程序、建设实施管理和宏观调控制度等方面。2004年7月16日，国务院发布了关于投资体制改革的决定，温家宝、马凯同志都做了重要批示。一、投资体制改革温家宝同志关于投资体制改革的批示 推进投资体制改革，是建立和完善社会主义市场经济体制的重要举措，对当前加强和改善宏观调控有特别重要的意义。这项改革的基本出发点就是要充分发挥市场配置资源的基础性作用，实行政企分开，减少行政干预；就是要确立企业在投资活动中的主体地位，实行企业自主投资，自负盈亏，

2、银行自主审贷，自担风险；就是要合理界定政府投资职能，通过制定发展规划、产业政策，运用经济和法律的手段引导社会投资；就是要改进政府投资项目的决策规则和程序，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立严格的投资决策责任追究制度。实行这项改革一定会对调整结构、深化改革、转变经济增长方式发挥积极作用。一、投资体制改革本次投资体制改革的主要内容：1.改革政府对企业投资项目的管理制度 2.改进和完善政府投资的管理制度 3.以间接调控为主，加强和改进对全社会投资的宏观调控4.建立和完善各项监管制度，进行政府投资项目的事前、事中和事后的全面监管一、投资体制改革国务院关于投资体制改革的决定附件:政府核准的投资项目目

3、录(2004年版)企业投资项目核准暂行办法 企业投资项目备案制指导意见 外商投资项目核准管理办法境外投资项目核准管理办法国家发改委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录特大型企业集团发展建设规划核准办法中央预算内投资管理办法地方政府投资项目审批权限划分中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法一、投资体制改革陕西省人民政府贯彻国务院关于投资体制改革决定的实施意见附件:陕西省政府核准的投资项目目录(2004年版)陕西省企业投资项目核准暂行办法陕西省企业投资项目备案暂行办法陕西省国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法陕西省预算内非经营性投资项目管理暂行办法陕西省外商投资项目核准暂行办法一

4、、投资体制改革对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。一、投资体制改革核 准 制 1、实行核准制的范围：企业投资建设的重大项目和限制类项目实行核准制，其范围为陕西省政府核准的投资项目目录内的项目。 2、核准制的权限：根据国务院和省政府规定，企业投资项目核准制实行国家、省、市三级核准管理制度。区县政府投资主管部门没有核准权限，区县管理的企业拟实施属核准制范围的项目，由企业先按核准制的有关规定将项目的申报材料和有关附件报区县政府投资主管部门，区县政府投

5、资主管部门会同有关部门提出初审意见，逐级上报。 3、核准制项目的申报：项目申请报告，涉及城市规划、国土资源、环境保护的，还应附城市规划、国土资源、环境保护等部门出具的城市规划意见、用地预审意见、环境影响评价文件的审批意见。 4、核准制的办理期限：严格按照行政许可法和陕西省的暂行办法的规定期限，在20个工作日之内办完。核准文件的有效期为两年。一、投资体制改革备 案 制1、实行备案制的范围：凡陕西省政府核准的投资项目目录以外、企业不使用政府投资建设、总投资额在50万元以上的项目，一律实行备案制管理。2、企业办理备案的手续：项目备案申请，企业投资项目备案表。（营业执照、资质证等）3、备案制的办理期限

6、：严格按照行政许可法和陕西省的暂行办法的规定期限，在7个工作日之内办完。备案文件的有效期为两年。一、投资体制改革 备案制的权限：根据陕西省企业投资项目备案暂行办法规定，企业投资项目备案制实行属地管理原则，实行省、市、区县三级备案管理制度。西安市行政区域内的企业投资建设项目总投资额在8000万元及以下的，在区、县政府投资主管部门备案；总投资额在8000万元2亿元（含2亿元）的项目，在市政府投资主管部门备案；2亿元以上的项目，报省政府投资主管部门备案。房地产开发项目投资额在5000万元及以下的，在区、县政府投资主管部门备案；总投资额在5000万元以上的项目，均在市政府投资主管部门备案。一、投资体制

7、改革备案权限的调整 关于调整陕西省企业投资项目备案暂行办法的通 知（陕发改发20081631号）：省级：10亿元以上；市级：510亿元的项目；区县级：5亿元以下。 西安、榆林、杨凌等同于省级权限； 中省设立的开发区、工业园区等同于市级权限； 15个扩权县（市）等同于市级权限； 房地产开发项目在项目所在地办理。二、投资概述一、投资的一般含义是指为了将来获得受益或避免风险而进行的资金投放活动是指投资的资金投资额：工作量、财务数工作量：以货币所表示的工程量。财务数：一定时期实际拨付的资金数。二、投资概述二、投资的分类:1、按投资的用途划分：生产性投资、非生产性投资 2、按投入行为的直接程度划分：直接

8、投资、间接投资3、按形成资产的性质不同划分：固定资产投资、流动资产投资4、按资金价值来源划分：净投资、折旧再投资二、投资概述三、投资的主要特点： 1、投资领域的广阔性、复杂性；2、投资周期的长期性；3、投资实施的连续性与波动性；4、投资收益的不确定性。二、投资概述重要作用：1、提供生产能力和效益；2、调整产业结构；3、合理配置生产力；4、用先进的技术改造国民经济；5、直接为人民生活服务。二、投资概述固定资产投资的主要内容固定资产投资按管理类型分为基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资、车船飞机设备购置、其他固定资产投资等五类。按投资主体的经济类型分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资

9、、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资（包括港澳台投资）。按资金来源分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资。二、投资概述固定资产投资的几个投资渠道简介： 中央预算内投资国家预算内地方统筹投资 国债投资 地方机动财力 自筹资金 二、投资概述固定资产投资计划：基本建设投资计划: 自筹基本建设投资计划 财政预算内基本建设投资计划 银行贷款基本建设投资计划 利用外资基本建设投资计划 专项资金基本建设投资计划 基本建设大中型项目计划技术改造投资计划 二、投资概述房地产开发投资计划其他固定资产投资计划二、投资概述西安市2005年全社会固定资产投资计划2003年实际2004年2005年

10、说 明计划预计预计比2003年增长（%）计划2005年比2004年预计增长（%）全社会固定资产投资478.163264033.880025 建设与改造投资299.538139633.849525 车船飞机购置投资 房地产开发建设投资124.815415625193.524 其他投资21.3283564.34425 集体、个体投资32.5705363.167.527二、投资概述西安市2005年基本建设建设大中型项目计划表三 单位：万元项目名称建设性质建设规模建设起止年限投资来源已批总投资(万元)截 止2004年底预计完成投资(万元)2005年建议计划备注投资（万元）主要建设内容新增生产能力西安市

11、城市水环境综合治理一期工程新建新建第三污水处理厂，第四污水处理厂(新增二级污水处理35万m3/天，改扩建排水管道117.6公里)20032006中央预算内专项资金地方预算内专项资金日元贷款地方财政专项银行贷款12460365093255103400016000570016003000570030000600030001100030007000三污水厂沉淀池、氧化沟、泵站建设，四污水厂年内开工，土建施工及排水管网建设西安市天然气城市气化二期工程新建气化用户19万户，新增日供气88万m320022005中央预算内专项资金地方预算内专项资金城建资金银行贷款利用外资840502505027000320

12、004000062003500118001800020001000110007000建设高、中压管道及支线管道40公里；建高中压调压站2座，建三级服务管理站3座三、项目管理项目的基本概念建设项目：在一个场地上或几个场地上，按一个总体设计进行施工的各个工程项目的总和就是一个建设项目项目的组成：单项工程：有独立设计文件，建成后能独立发挥效益的工程。单位工程：具有独立施工条件的工程，是单项工程的组成部分。分部工程：是按照建安工程结构、部位或工序对单位工程的进一步划分，如土方工程、打桩工程等。分项工程 ：按照施工方法的不同、材料不同、规格不同划分，如砖石工程、混凝土工程、粉刷工程等。三、项目管理项目的

13、管理程序项目建议书可行性研究报告初步设计施工准备阶段建设实施和生产准备 竣工验收 后评价 三、项目管理项目的建设性质 ： 1、新建：指从无到有、平地起家的项目。 2、扩建：原有企业新增生产能力或原单位增建业务用房。 3、改建：对原有设施进行技术改造或更新。 4、恢复：因自然灾害、战争等原因破坏后又恢复重建的项目。 5、迁建：为改变生产力布局或由于城市环境保护、安全生产需要等原因而搬迁另行建设的项目。 6、单纯设备购置：指现有单位单纯购置不需要安装的设备、工具、器具等，而不进行工程建设。三、项目管理确定项目的基本要素： 1、主要建设内容2、建设规模 3、总投资 4、资金来源 5、外部协作条件 6

14、、项目实施主体三、项目管理 投资建设的实施管理 1、投资建设的项目法人责任制 2、建设项目的招标投标制 3、建设项目工程监理制 4、建设工程的合同管理制三、项目管理 投资建设的项目法人责任制 投资项目法人责任制是指一种由明确的项目法人主体对投资项目全过程全面负责的管理制度。其目的是规范投资项目主体行为，建立项目法人的投资责任约束机制，明确项目法人的责、权、利，使项目投资主体的责、权、利相统一。 1996年原国家计委颁布了关于实行建设项目法人责任制的暂行规定，要求在提出项目建议书阶段应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作；在申报项目可行性研究报告时须同时提出项目法人组建方案。否则不

15、予审批。三、项目管理 建设项目的招标投标制所谓“招标”，就是建设单位（我国习惯上称为甲方，国外称为业主）将投资项目的内容和要求表明，招引或邀请愿意承包的勘察设计单位或施工单位向招标单位提供前来报价，经比较选择理想的对象而达成交易。所谓“投标”，是指愿意承包的单位向招标单位提供其承包该项目所要求的价格，供招标单位选择成交。招标一般需要六个程序：招标、投标、开标、评标、定标、签订合同。招标遵循的原则：公开、公平、公正、诚信。三、项目管理项目招标实施方案核准意见建设项目名称：建设项目招标范围招标组织形式招标方式不采用招标方式全部招标部分招标自行招标委托招标公开招标邀请招标勘察核准核准核准设计核准核准

16、核准建筑工程核准核准核准安装工程核准核准核准监理核准核准核准主要设备核准核准核准重要材料核准核准核准其他核准意见： 核准部门盖章 二一一年八月八日三、项目管理 建设项目工程监理制工程建设监理：是指一个工程项目的项目法人将该项目委托给咨询或监理部门实施工程项目管理，被委托单位对工程项目实施的项目管理。工程监理单位依据建设行业法规和技术标准，应用法律、经济、行政和技术手段，对工程建设参与者的行为以及责、权、利进行必要的协调和约束，保障工程建设井然有序顺利进行，达到工程建设好、快、省，取得最佳投资效益的目的。三、项目管理 建设工程的合同管理制就是双方当事人就确认权利和义务关系所达成的一种协议。民法通

17、则规定：合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。投资项目合同属于经济合同范畴，它是建设单位与发生经济关系的法人，围绕项目建设所签订的具有法律保护作用的文件。在项目建设中主要有勘察设计、土地征用、拆迁、设备采购、运输、施工、装修等。我国已经完成了对建设工程施工合同示范文本的修订，按照合同法的要求执行。三、项目管理固定资产投资项目的节能评估固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会令 第6号 ）节能评估报告书节能评估报告表填写节能登记表 （第四条）固定资产投资项目节能评估文件及其审查意见、节能登记表及其登记备案意见，作为项目审批、核准或开工建设的前置性条件以

18、及项目设计、施工和竣工验收的重要依据。节能审查意见，与项目审批或核准文件一同印发。 四、政府投资项目 政府投资的范围 国务院关于投资体制改革的决定中规定：政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。四、政府投资项目关于政府投资的范围和职责 1、中央政府的投资范围和责任： （1）反映国家整体利益的全国性公共品，如国防、外交、涉及全国的资源开发与保护、防灾救济、中央

19、政府行政管理等； （2）具有规模经济特点和经济外部性的产品，中央政府应负担全部或部分投资，如空间开发、海洋开发、尖端科学、基础教育、卫生防疫、环境保护等； （3）实现全国范围的收入再分配，均衡地区差距，如对经济落后地区和农村的公共及基础设施投资等。 2、地方政府的投资范围和责任： 提供区域性公共产品和辖区内居民受益的项目，如地方行政、社会治安、文化教育、消防、垃圾和污水处理、供电、供水和供气、地方道路等公共服务。四、政府投资项目政府投资的主要投资来源：中央预算内投资国家预算内地方统筹投资 国债投资：中央财政预算内专项、地方财政预算 内专项、中央财政预算内西部专项。 专项建设基金：包括水利专项基

20、金、公路专项基金等地方机动财力四、政府投资项目中央政府投资的主要投向：一、保障性住房建设：280亿元，其中中央30.5亿元，地方249.5亿元。1、廉租住房建设：200亿元（地方）；2、煤矿棚户区改造工程：40亿元，其中中央10亿元，地方30亿元；3、国有林区、垦区棚户区改造工程：40亿元，其中中央20.5亿元，地方19.5亿元（其中国有林区棚户区改造工程22亿元）；二、农村“水电路气房”建设：315亿元，其中中央57.05亿元，地方257.95亿元。1、农村饮水安全工程：60亿元（地方）；四、政府投资项目2、农村电网完善工程：50亿元，其中中央42亿元，地方8亿元；3、农村公路改造工程：12

21、0亿元（地方）；4、农村沼气工程:50亿元，其中中央0.05亿元，地方49.95亿元；5、少数民族地区游牧民定居工程：20亿元（地方）；6、农村危房改造扩大试点工程:15亿元（暂列中央，待与财政部协商后另行安排到地方）。三、重大基础设施建设：275亿元，其中中央196.92亿元，地方78.08亿元。1、铁路：150亿元（中央，安排重大铁路项目）；2、重大水利工程：125亿元，其中中央46.92亿元，地方78.08亿元。（安排南水北调等重大水利工程和重点泵站建设）四、政府投资项目四、卫生、教育重点项目：170亿元，其中中央0.53亿元，地方169.47亿元。1、基层医疗卫生服务体系建设：100亿

22、元，其中中央0.23亿元，地方99.77亿元；2、中西部农村中学校舍改造工程：50亿元，其中中央0.2亿元，地方49.8亿元；3、中等职业教育基础能力建设：20亿元，其中中央0.1亿元，地方19.9亿元。五、环境保护工程：110亿元（地方）1、城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程:80亿元；2、重点流域水污染治理工程：30亿元。四、政府投资项目六、结构调整（重点产业振兴和技术改造）：150亿元，其中中央65亿元，地方85亿元。主要采用贷款贴息方式，安排重点产业振兴规划项目等（其中汽车产业振兴30亿元），重点安排重大装备方面的项目（包括支持使用国产首台套装备）。四、政府投资项目其中安排我省投资共3

23、5.93亿元，其构成是：廉租住房建设：9.3亿元；煤矿棚户区改造工程:0.95亿元；农村饮水安全工程：2.9亿元；农村电网完善工程：1亿元；农村公路改造工程：4亿元；农村沼气工程：2.7亿元；重大水利工程：2.45亿元；基层医疗卫生服务体系建设：4.37亿元;中西部农村中学校舍改造工程：2.5亿元;中等职业教育基础能力建设：0.78亿元;城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程:2.2亿元；重点流域水污染治理工程：1.48亿元;重点产业振兴和技术改造：1.3亿元。四、政府投资项目政府投资项目的管理：政府投资项目实行审批制：项目建议书、可行性研究报告、初步设计。投入方式：直接投入、资本金注入、投资补助

24、、转贷、贴息等。计划管理：编制中长期规划、年度计划。按项目建设进度下达投资资金计划。实行“代建制”。四、政府投资项目代建制：通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交使用单位。我国现有三种政府投资项目的代建制形式，一是采用公开招标的形式选择有一定实力和资质的公司进行代建；二是首先由政府确定一定范围的代建单位，再在其中指定一家企业作为代建单位；三是由政府成立专业的代建单位，统一承担政府投资项目的代建工作。关于推进和规范政府投资项目代建制的指导意见四、政府投资项目政府投资项目推行市场化的几种形式：BOT:建设运营转让BOOT:建设拥有运营转让

25、BT:建设转让（企业投资建设，政府回购）TOT：转让经营转让四、政府投资项目建立和完善各项监管制度，进行政府投资项目的事前、事中和事后的全面监管强调科学决策，按程序办事，并建立相应的责任追究制度。完善政府投资的制衡机制。健全审计监督机制。完善重大项目稽察制度。建立政府投资项目后评价制度。建立政府投资项目的社会监督机制。四、企业投资项目需要特别注意的有关问题：正确区分项目审批、核准、备案。五类项目：商业、旅游、房地产、住宅、工业。行业准入条件：特别是房地产项目要按照开发资质办理：建设部规定： 一级资质不受限制；二级：25万平方米；三级：15万平方米；四级、暂定：3万平方米产业政策:要严格按照国家

26、产业政策目录办理项目的审批、核准、备案手续，国家禁止类的项目及省市政府严格禁止的建设区域均不得办理有关手续。拆迁安置：随项目审批。 谢 谢！1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!4、心中没有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!5、心情就像衣服，脏了就拿去洗洗，晒晒，阳光自然就会蔓延开来。阳光那么好，何必自寻烦恼，过好每一个当下，一万个美丽的未来抵不过一个温暖的现在。6、无论你正遭遇着什么，你都要从落魄中站起来重振旗鼓，要继续保持热忱，要继续保持微笑，就像从未受伤