2019年证券从业市场基本法律法规试题8

1、2019年证券从业市场基本法律法规试题821、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券 基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30%B.50%C.60%D.80%正确答案是：D,解析根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应 符合的规定之一是：股票基金应有 60%以上的资产投资于股票，债 券基金应有80%以上的资产投资于债券。22、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托， 作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证 券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收 益最大化的行为。A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证

2、券自营业务正确答案是：A,解析这是关于证券资产管理业务的定义，证券资产管理业务是指证 券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产 管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投 资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务， 以实现资产收益最大 化的行为。23、股权类产品的衍生工具不包括（）A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.货币互换正确答案是：D,解析股权类产品的衍生工具包括股票期货、股票期权、股票指数期 货。24、下列有关股份回购，说法正确的是（）。A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票B.上市公司利用自有资金，从非公开市场上买回发行在

3、外的股 票C.上市公司利用闲散资金，从公开市场上买回发行在外的股票D.上市公司利用流动资金，从公开市场上买回发行在外的股票正确答案是：A,解析上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票， 称为“股份回购”。25、下列投资风险由低到高排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券正确答案是：A,解析股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投 资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利 率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投 资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券， 投资风险又

4、可 能小于股票。26、证券市场监管的“三公”原则指的是（）。A.公平、公开、公允B.公开、公允、公明C.公平、公开、公正D.公开、公正、公明正确答案是：C,解析“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。27、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出 售新证券形成的市场称为（）。A. 一级市场B.二级市场C.二板市场D.三板市场正确答案是：A,解析发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。28、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利， 其中首要的是（）。A.可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.股东

5、持有的股份可依法转让正确答案是：A,解析其中首要的是可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。29、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。C.金融期权D.金融互换正确答案是：A,解析金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行 的标准化金融期货合约的交易。30、中小企业私募债的期限一般为（）年。A.半年B.1年C.2年D.3年正确答案是：C,解析中小企业私募债的期限一般为2年。31、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进 行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行正确答案是：B,解析中国证券监督管

6、理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机 构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理 职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护 证券市场秩序，保障其合法运行。32、存款期限短的存款准备金率就（），存款期限长的存款准备 金率就（）。A.高，低B.低，低C低，高D.高，高正确答案是：A,解析存款期限短的存款准备金率就高，存款期限长的存款准备金率 低。33、证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）月内提交柜台 市场业务年度报告A.1B.2C.3D.4正确答案是：D 解析证券公司应当在每个会计年度结束之日起 4月内提交柜台市场 业务年度报告34、以下不属于衍生证

7、券投资基金的是（）A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.债券基金正确答案是：D,解析衍生证券投资基金包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。35、（）可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A.分级结算制度B.净额结算制度C.货银对付制度D.证券实名制正确答案是：C,解析货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中 的违约交收风险降低到最低程度。36、我国的记账式国债是从（）年开始发行的一个上市券种。A.1994B.1992C.1993D.1995正确答案是：A,解析我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。37、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股

8、股东 之间的（）消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股 可上市交易做出的制度安排。A.公平机制B.公开机制C.利益平衡协商机制D.公正机制正确答案是：C,解析上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间 的利益平衡协商机制消除 A股市场股份转让制度性差异的过程，是 为非流通股可上市交易做出的制度安排。38、可转换债券通常是转换成（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票正确答案是：D,解析可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格 将之转换成一定数量的另一种证券的证券。 可转换债券通常是转换成 普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换

9、权比较 有利。39、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接 管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付 的是()。A.证券公司B.证券交易所C.证券投资者保护基金D.中国证券登记结算公司正确答案是：C,解析证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产 或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照 国家规定对债权人给予偿付。40、按照驱动因素划分，金融风险不包括()。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险正确答案是：A,解析按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作 风险、流动性风险等类型。类似投资品种的现行市价及重

10、大变化因素，调整最近交易市价,确定公允价值IV有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案是：C,解析对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确 的是：(1)估值日有市价的，应采用市价确定公允价值(2)估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值(3)估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化 的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易 市价，确定公允价值(4)有

11、充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值58、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()I清算方式的变化II宏观经济政策的调整III供求关系的变化IV经济形势的变化A.I、II、IIIII、川、IVC.II、III、IVD.I、III正确答案是：C,解析经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。59、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其（）进行 证券投资。I .自有资本n .盈利资本m .营运资本IV.受托投资资金A. I、田B.m ivC. I、n、md. i、m、IV正确答案是：D,解析证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、 营运资本和受托投资资金进行证券投资。60、金融期权的主要功能有（）。I投资功能n套期保值功能m筹资功能IV价格发现功能a. I、nB.n、ivC. i、n、mD.m iv正确答案是：B,解析金 融期权的主要功能编辑知识点批量（1）套期保值功能。根据 企业会计准则第24号一一套期保值的定义，套期保值是指企业 为规避外汇风险、利率风险、商品 价格风险、股票价格风险、信用 风险等，指定一项或一项以上套期