科创板动态跟踪第37期：科创板过会企业满百家终止审核企业20家

1、目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 1.重点事件3.科创板上市公司动态3 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document .拟上科创板公司动态3 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document .科创板主题基金18证券研究报告：策略研究/定期报告院股份股份北京八亿时空液晶 科技股份提交注册北京计算机、通信和其他电子设 备制造业首创证券有限 责任公司3.10北京连山科技股份 终止北京软件和信息技术服务业光大证券股份 4.60深圳市有方科技股 份提交

2、注册广东计算机、通信和其他电子设 备制造业有限责任公 司5.56北京金山办公软件 股份注册生效北京软件和信息技术服务业中国国际金融 股份20.50上海赛伦生物技术 股份终止上海医药制造业海通证券股份 4.00罗克佳华科技集团 股份上市委会 议通过北京软件和信息技术服务业光大证券股份 5.00浙江东方基因生物 制品股份提交注册浙江医药制造业光大证券股份 5.62先临三维科技股份 终止浙江通用设备制造业中国国际金融 股份8.14迈得医疗工业设备 股份注册生效浙江专用设备制造业广发证券股份 3.39上海复旦张江生物 医药股份暂缓审议上海医药制造业海通证券股份 6.50天合光能股份有限 公司己问询江苏

3、电气机械和器材制造业华泰联合证券 有限责任公司30.00深圳清溢光电股份 注册生效广东计算机、通信和其他电子设 备制造业广发证券股份 4.03金科环境股份有限 公司己问询北京生态保护和环境治理业股份有限公 司7.39华夏天信智能物联 股份终止山东专用设备制造业中泰证券股份 9.28普元信息技术股份 注册生效上海软件和信息技术服务业民生证券股份 3.34无锡德林海环保科 技股份已问询江苏生态保护和环境治理业申港证券股份 4.50绍兴兴欣新材料股 份 广州洁特生物过滤 股份己问询浙江化学原料和化学制品制造业光大证券股份 5.00提交注册广东橡胶和塑料制品业民生证券股份 3.10山西证券股份 SHA

4、NXI SECURITIES CO., LTD.广州瑞松智能科技 股份上市委会 议通过专用设备制造业广发证券股份 3.75苏州泽璟生物制药 股份提交注册江苏医药制造业中国国际金融 股份23.84杭州光云科技股份 已问询浙江软件和信息技术服务业中国国际金融 股份3.49光通天下网络科技 股份终止浙江软件和信息技术服务业证券承销保荐 东兴证券股份8.00泽达易盛（天津） 科技股份己问询天津软件和信息技术服务业股份有限公4.37上海拓璞数控科技 股份已问询上海通用设备制造业司国金证券股份4.99开普云信息科技股 份已问询广东软件和信息技术服务业 天风证券股份4.61上海新数网络科技 股份终止上海互联

5、网和相关服务 国金证券股份2.51江苏吉贝尔药业股 份已问询江苏医药制造业 西部证券股份6.90湖南南新制药股份 己问询湖南医药制造业 国信证券股份6.70埃夫特智能装备股 份已问询安徽通用设备 中国国际金融13.00华润微电子有限公 司提交注册境外计算机、通信和其他电子设 备制造业股份 东方花旗证券30.00上海三友医疗器械 股份已问询上海专用设备 国信证券股份6.00广州禾信仪器股份 已问询广东仪器仪表 光大证券股份3.46浙江德马科技股份 己问询浙江通用设备 民生证券股份3.78山大地纬软件股份 已问询山东软件和信息技术服务业 中山证券有限3.79深圳市联赢激光股 份已问询广东专用设备责

6、任公司 中信证券股份5.81I7J I J rkv 4 ij深圳市道通科技股 份上市委会 议通过广东计算机、通信和其他电子设 备制造业1 1 口 HL yj 乂 I7J6.50已问询四川仪器仪表制造业4.07成都秦川物联网科 技股份华安证券股份 山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告广州佛朗斯股份有限公司终止广东租赁业广州宏晟光电科技股份已问询广东计算机、通信和其他电子设备制造业广发证券股份兴业证券股份6.606.00无锡奥特维科技股

7、份北京慧辰资道资讯股份武汉兴图新科电子股份江苏京源环保股份百奥泰生物制药股份北京亿华通科技股份成都先导药物开发股份中联云港数据科技股份深圳市财富趋势科技股份沈阳芯源微电子设备股份福建赛特新材股份北京华峰测控技术股份北京天智航医疗科技股份前沿生物药业（南京）傲基科技股份有限公司北京神州细胞生物 技术集团股份公司 孚能科技（赣州） 股份已问询已问询提交注册已问询上市委会议通过中止上市委会议通过终止已问询注册生效提交注册上市委会议通过已问询中止中止已问询已问询江苏北京湖北江苏广东北京四川北京广东辽宁福建北京北京江苏广东北京江西专用设备信达证券股份7.64互联网和相关服务中信证券股份5.33计算机、通

8、信和其他电子设备制造业专用设备制造业医药制造业电气机械和器材制造业研究和试验互联网和相关服务软件和信息技术服务业专用设备非金属矿物制品业专用设备制造业专用设备制造业医药制造业计算机、通信和其他电子设备制造业医药制造业电气机械和器材制造业中泰证券股份平安证券股份中国国际金融 股份国泰君安证券 股份中国国际金融 股份 华泰联合证券 有限责任公司 中国银河证券 股份 国信证券股份兴业证券股份 中国国际金融 股份 中信建投证券 股份 瑞银证券有限责任公司 华泰联合证券 有限责任公司 中国国际金融 股份 华泰联合证券 有限责任公司4.062.7620.0012.006.607.707.783.784.0

9、310.004.5220.0117.4419.8234.37山西证券股份 V SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告芯原微电子（上 海）股份已问询上海软件和信息技术服务业股份有限公 司7.90深圳宜搜天下科技 股份中止广东互联网和相关服务东莞证券股份 6.38上海君实生物医药 科技股份中止上海医药制造业中国国际金融 股份27.00深圳市燕麦科技股 份中止广东专用设备制造业华泰联合证券 有限责任公司5.38河南科隆新能源股 份中止河南计算机、通信和其他电子设 备制造业民生证券股份 6.13南京迪威尔Wj端制 造股份已问询江苏专用设备制造业华泰联合证

10、券 有限责任公司5.32江苏艾迪药业股份 已问询江苏医药制造业华泰联合证券 有限责任公司7.46湖南金博碳素股份 己问询湖南非金属矿物制品业海通证券股份 3.22湖南松井新材料股 份己问询湖南化学原料和化学制品制造业德邦证券股份 4.22郑州信大捷安信息 技术股份已问询河南软件和信息技术服务业股份有限公 司8.23济南恒誉环保科技 股份己问询山东专用设备制造业中国民族证券 有限责任公司6.33路德环境科技股份 已问询湖北生态保护和环境治理业安信证券股份 3.50三生国健药业（上 海）股份已问询上海医药制造业华泰联合证券 有限责任公司31.83北京键凯科技股份 已问询北京化学原料和化学制品制造业

11、中信证券股份 3.20苏州敏芯微电子技 术股份 北京市博汇科技股 份已问询已问询江苏北京计算机、通信和其他电子设 备制造业软件和信息技术服务业国泰君安证券 股份 浙商证券股份 7.073.66南通国盛智能科技 集团股份已受理江苏通用设备申港证券股份 7.60微创（上海）网络 技术股份已受理上海软件和信息技术服务业中国银河证券 股份4.98深圳震有科技股份 已问询广东计算机、通信和其他电子设 备制造业中信证券股份 5.45证券研究报告：策略研究/定期报告深圳市力合微电子 股份已受理广东计算机、通信和其他电子设 备制造业兴业证券股份 3.18精英数智科技股份 已受理山西软件和信息技术服务业中德证券

12、有限 责任公司3.37北京铁科首钢轨道 技术股份已受理北京铁路、船舶、航空航天和其 他运输设备中信建投证券 股份7.46合肥江航飞机装备 股份已受理安徽铁路、船舶、航空航天和其 他运输设备制造业中信证券股份 中 航证券有限公 司5.31传神语联网网络科 技股份已受理湖北软件和信息技术服务业申港证券股份 3.63安徽大地熊新材料 股份已受理安徽计算机、通信和其他电子设 备制造业华泰联合证券 有限责任公司3.52数据来源：上交所,山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.拟上科创板公司动态截至2019年12月1日，新三板“官宣”赴科创板上市的企业共26家，整体平均市值为1

13、4.14亿元。从行业领域来看，新材料领域涵盖8家企业，新一代信息技术领域涵盖9家企业。从地域分布来看，6家企业来自北京，上海和江苏各4家。从辅导券商构成来看，分布较为分散，天风证券独占3席。具体名单如下:表4： 26家官宣赴科创板上市的新三板企业第一局部证券代码证券名称地域市值（亿元）行业主营业务辅导机构430141.OC久日新材天津21.18新材料主营光引发剂的研发、生产、 销售，兼有局部农药及其他精 细化工产品，其中光引发剂产 品占公司销售收入的90%以上836084.OC江苏北人江苏15.84高端装备提供工业机器人自动化、智能 化的系统集成整体解决方案830777.OC金达莱江西39.7

14、0节能环保提供标准化水污染治理装备、水环境解决方案以及投资与运从事电机软起动及其电控设备830965.OC 大力电工湖北 3.03 不属于七大领域 的研发、生产、销售及技术服务830978.OC 先临三维 浙江 27.01新一代信息技术3D数字化及3D打印技术 中金公司832800.0C 赛特斯江苏 45.19新一代信息技术网络通讯软件的研发与销售 中信证券提供软件产品研发，软件外包830866.OC 凌志软件 江苏 19.84 新一代信息技术天风证券开发及IT系统集成服务金融支付软件产品的技术研发832086.OC现在股份北京 6.25 新一代信息技术华融证券与服务硅微粉产品的研发、制造和销

15、831647.OC 联瑞新材 江苏 12.17 新材料东莞证券售生产科研领域使用的试剂和耗835124.OC泰坦科技上海 9.49 新材料光大证券材从事高端钛合金材料和低温超中信建投831628.OC西部超导陕西 48.48 新材料导材料的研发、生产和销售证券从事712 Hm各类高性能电833790.OC 嘉元科技 广东 26.01 新材料解铜箔的研究、制造和销售， 东兴证券为锂电池产业服务430642.OC 映翰通北京 8.26新一代信息技术设备联网的通信设备制造光大证券834342.OC 慧云股份 河南 6.98新一代信息技术大数据、云服务 浙商证券研发、生产、销售二次动力电833757.

16、OC天力锂能河南 6.47 新材料池材料831929.OC 惠尔明 福建 2.65新材料 研发、生产、销售工业涂料从事饲料添加剂、饲料新原838275.OC 驱动力 广东一一一一华安证券料、新技术的研发与推广专注于食品、药品流通领域的839097.OC泽达易盛天津一一新一代信息技术东兴证券信息化业务430581.OC 八亿时空 北京 20.26 新材料 研发、生产、销售液晶材料首创证券山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.430017.0C星昊医药北京6.63生物医药化学药品制剂制造海通证券830793.OC阿拉丁上海11.36生物医药生产和销售高纯度特种化学品

17、和生命科学研发用试剂产品西部证券833157.OC京冶轴承北京10.71高端装备风力发电机轴承837344.OC三元基因北京4.29生物医药从事研制、开发、生产和销售医药生物技术产品中信证券证券研究报告：策略研究/定期报告医用制品装配自动化设备的设833990.OC迈得医疗浙江 6.27 高端装备广发证券计、开发、制造行业信息化智能装备解决方案837920.OC 盛本智能上海6新一代信息技术提供商天风证券以技术驱动提供实效广告推广834990.OC新数网络上海 3.66 新一代信息技术天风证券服务数据来源：Wind,表5： 26家官宣赴科创板上市的新三板企业第二局部业绩披露zq2018年营业收

18、入（亿兀）YOY(%)2018年归母净利润（亿元）YOY (%)430141. 0C久日新材10. 0535. 871. 76247. 74836084. 0C江苏北人4. 13.4.5(0.4842. 19830777. 0C金达莱7. 1447. 5(2. 3660. 95830965. 0C大力电工0. 508. 240. 06196. 80830978. 0C先临三维4. 1213. 54%0. 321.34832800. 0C赛特斯6. 627. 671.8816.61830866. 0C凌志软件4. 6722.010.9117. 38832086. 0C现在股份0.91-40. 4

19、70.2740. 37831647. 0C联瑞新材2. 7831. 80. 5838. 15835124. 0C泰坦科技9. 2639. 3(0. 6055. 43831628. 0C西部超导10. 8812.51.35-4. 95833790. 0C嘉元科技11.53103. 681. 76107. 10430642. 0C映翰通1. 1849. 900. 17115. 15834342. 0C慧云股份1.27-33. 580. 28-43. 25833757. 0C天力锂能9. 3758. 320.41-22. 99831929. 0C惠尔明5. 32185. 280. 26133. 15

20、838275. 0C驱动力2.0541.680. 356. 87839097. 0C泽达易盛0. 5912. 780. 1957. 71430581. 0C八亿时空2.07191.480. 75754. 93430017. 0C星昊医药1.7734. 840.231.42830793. 0C阿拉丁1.6732.310. 5471. 72833157. 0C京冶轴承1.5444. 680. 46570. 96837344. 0C三元基因3.0123. 000. 5833.41833990. 0C迈得医疗2. 1523. 940. 560. 30837920. 0C盛本智能0. 8766. 230

21、. 04110. 76数据来源:Wind,证券研究报告：策略研究/定期报告山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.科创板主题基金根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，个人投资者参与科创板股票交易的，需要符合金融资 产不低于50万元+24个月的交易经验，根据上交所公布的数据，目前场内符合条件的自然人投资者约为300 万人。而根据中登数据显示，A股存量的自然人投资者为1.4亿人，绝大多数普通投资者难以直接参与科创 板。由此，公募基金成为普通投资者参与科创板的唯一方式。本周，无科创板基金申报。截至2019年11月29日，申报科创板基金的数量已经到达132家，其中股票型

22、基金10家，混合型基 金122家。132家中，131家获得一次反应，1家补正通知。表6：科创板主题基金梳理（截至2019年11月29日）基金管理人基金名称基金类型申报日期状态永赢基金永赢科创驱动混合型混合型2019-10-22补正通知方正富邦方正富邦科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-9-27一次书面反应申万菱信基金申万菱信医药科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-9-20一次书面反应安信基金安信科技创新主题混合型混合型2019-9-18一次书面反应人保资管人保科创主题2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-9-12一次书面反应诺安基金诺安科创驱动三年定期开放混合型

23、混合型2019-9-12一次书面反应民生加银基金民生加银科技创新股票型股票型2019-09-11一次书面反应景顺长城基金景顺长城科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-9-10一次书面反应中信保诚中信保诚科创主题2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-8-27一次书面反应九泰基金久泰科欣优享灵活配置混合型混合型2019/8/2一次书面反应前海开源基金前海开源科技创新混合型混合型2019/7/31一次书面反应财通资管财通资管科技创新混合型混合型2019-7-9一次书面反应诺安基金诺安科技创新混合型混合型2019-7-8一次书面反应浙商基金浙商科技创新灵活配置混合型混合型2019-7-

24、8一次书面反应国融基金国融科技创新纪律化优选混合型混合型2019-7-8一次书面反应博时基金博时科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-6-28一次书面反应西部利得基金西部利得科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-6-27一次书面反应广发创优基金广发创优科创主题2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-6-20一次书面反应浦银安盛基金浦银安盛科技创新优选30个月封闭运作灵活配置混合型混合型2019-6-20一次书面反应国寿安保基金国寿安保科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-6-14一次书面反应浙商基金浙商科创优选灵活配置混合型混合型2019-6-12一次书面反

25、应中银基金中银创优科技创新混合型混合型2019-6-12一次书面反应华安基金华安智赋科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-6-10一次书面反应东海基金东海科技创新混合型混合型2019-6-10一次书面反应金鹰基金金鹰科创板50股票型股票型2019-6-6一次书面反应长盛基金长盛科技创新前沿灵活配置混合型混合型2019-6-4一次书面反应财通联惠基金财通联惠科技创新股票型股票型2019-6-4一次书面反应银河基金银河科创主题30个月灵活配置混合型混合型2019-5-31一次书面反应华宝丰富基金华宝丰富科技创新灵活配置混合型混合型2019-5-27一次书面反应华宝丰融基金华宝丰融科技创

26、新灵活配置混合型混合型2019-5-27一次书面反应德邦基金德邦科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-5-24一次书面反应工银瑞信工银瑞信科创优选混合型混合型2019-5-23一次书面反应山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告中科沃土基金中科沃土科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-5-21一次书面反应德邦基金德邦科技创新主题股票型股票型2019-5-20一次书面反应浙商基金浙商科创主题2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-5-20一次书面反应南华基金南华科技创新灵活配置混合型混合型2019-5-20一次书

27、面反应华富基金华富科创主题2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-5-16一次书面反应中信建投基金中信建投科技创新混合型混合型2019-5-16一次书面反应浦银安盛基金浦银安盛科技创新灵活配置混合型混合型2019-5-16一次书面反应先锋领航基金先锋领航科技创新灵活配置混合型混合型2019-5-5一次书面反应先锋启航基金先锋启航科技创新灵活配置混合型混合型2019-5-5一次书面反应先锋领航基金先锋领航科技创新灵活配置混合型混合型2019-5-5一次书面反应先锋启航基金先锋启航科技创新灵活配置混合型混合型2019-5-5一次书面反应格林基金格林科技创新混合型混合型2019-4-30一次书面反

28、应华安智汇基金华安智汇科创主题2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-30一次书面反应国泰基金国泰科创主题2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-30一次书面反应长城基金长城科技创新混合型混合型2019-4-29一次书面反应国联安科基金国联安科创主题优选3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-29一次书面反应湘财长源基金湘财长源科创先锋股票型股票型2019-4-29一次书面反应华泰紫金基金华泰紫金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-26一次书面反应华泰柏瑞基金华泰柏瑞科创主题3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-26一次书面反应泰康基金泰康科技创新精

29、选混合型混合型2019-4-19一次书面反应富安达基金富安达科技创新混合型混合型2019-4-16一次书面反应中科沃土基金中科沃土科创板2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-15一次书面反应国联安科基金国联安科创板灵活配置混合型混合型2019-4-11一次书面反应平安基金平安科创板2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-11一次书面反应中信建投基金中信建投科创板精选混合型混合型2019-4-10一次书面反应招商基金招商科兴科技创新灵活配置混合型混合型2019-4-9一次书面反应格林基金格林科创板50股票型混合型2019-4-8一次书面反应汇添富基金汇添富科创焦点混合型混合型201

30、9-4-8一次书面反应国联安科基金国联安科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-8一次书面反应证券研究报告：策略研究/定期报告山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告1.重点事件“跟投机制”发挥制衡效用7券商科创板跟投浮亏2429万元。作为科创板的一项制度创新，“保荐+跟投”模式打破了券商以往“只荐不保”的业务格局。而随着几只科创板股票的破发，局部券商跟投 已出现浮亏。截至11月28日收盘

31、，有7家券商的科创板跟投浮亏总计2429万元。对此，一家大型 券商的另类投资子公司负责人表示，对试点注册制的科创板而言，破发是市场化定价机制下各方博 弈的正常结果，由此，跟投机构的浮亏也是未来市场运行中的常态。只有经历过账面的盈亏起伏，跟投机 制的激励约束作用才能真正显现，并倒逼保荐机构更多地从投资者角度去优选标的、推动价格形成， 提升保荐质量。科创板试点注册制经验将逐步推开带动关键制度创新。设立科创板并试点注册制改革宣布启动至今 已有一年多。权威专家评价，这一年多来，设立科创板并试点注册制改革坚持了市场化、法治化的 方向，充分借鉴国际最正确实践，总体运行平稳，取得初步成效。截至目前，科创板已

32、有56家公司上市, 上市首日平均涨幅为125%,目前股价较发行价的平均涨幅逾60%o权威数据显示，目前近70家已 注册的科创板企业从上市申请获受理到完成注册平均用时4个多月，实际效果得到各方认可。科创板过会企业满百家 终止审核企业20家。11月25日，上交所网站显示，安翰科技撤回相关申请文 件，上交所决定终止审核。安翰科技成为第20家科创板上市申请被终止的企业。从6月5日科创板上 市委第一次审议会议至今，历时逾5个半月，过会企业数量“满百”。其中，正式上市交易的企业56家， 处于申购、路演阶段的准上市企业8家。另有局部公司正在等待证监会注册批文。业内人士指出，科创板 进入常态化审核发行阶段，对

33、科创企业的包容与从严把关并举，新股供求关系趋于平衡，有利于形成市场定 价机制。上海市国资委：科创板上市企业及储藏企业总量近40家。上海市国资委党委副书记董勤27日在以管 资本为主加快国有资产监管职能转变政策吹风会上表示，上海国资国企全力深化改革开展，取得积极成效。 国有企业贯彻落实区域性综改试验实施方案和行动计划，完成17组28家企业重组整合，科创板上市企 业及储藏企业总量近40家，整体和核心业务上市企业占比到达2/3 o2.科创板上市公司动态行情回顾本周上证综指下跌0. 46%,深证成指下跌0. 46%,创业板指下跌0. 89%,中小板指下跌1. 28%,科创板走出独立行情，56家公司平均上

34、涨0. 43%,中值0. ll%o 29家公司获涨，其中宝兰德以19. 33%的涨幅居首，命 山西证券股份ASHANXI SECURITIES C0, LTD,证券研究报告：策略研究/定期报告红土基金红土创新科技创新灵活配置混合型混合型2019-4-8一次书面反应易方达基金易方达科欣科创板3年灵活配置混合型混合型2019-4-4一次书面反应泓德基金泓德科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-4-4一次书面反应新窝基金新沃科技创新股票型股票型2019-4-4一次书面反应汇安基金汇安科创成长混合型混合型2019-4-3一次书面反应华泰紫金基金华泰紫金科技创新灵活配置混合型混合型2019-3

35、-29一次书面反应农银汇理基金农银汇理科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-28一次书面反应嘉实基金嘉实科创板机遇3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-28一次书面反应鹏华基金鹏华科技先锋灵活配置混合型混合型2019-3-28一次书面反应兴银基金兴银科技创新混合型混合型2019-3-26一次书面反应华宝基金华宝科技创新混合型混合型2019-3-26一次书面反应嘉实基金嘉实科创机遇混合型混合型2019-3-22一次书面反应易方达基金易方达科盛科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-21一次书面反应建信基金建信科创板2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-2

36、1一次书面反应中欧基金中欧科技创新灵活配置混合型混合型2019-3-19一次书面反应海富通基金海富通科技创新股票型股票型2019-3-18一次书面反应易方达基金易方达科创板灵活配置混合型混合型2019-3-15一次书面反应中银基金中银科创精选混合型混合型2019-3-15一次书面反应新华基金新华科创精选灵活配置混合型混合型2019-3-14一次书面反应民生加银民生加银科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-14一次书面反应易方达基金易方达科越科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-14一次书面反应中邮基金中邮科创精选混合型混合型2019-3-13一次书面反应中科沃土基金

37、中科沃土科技创新灵活配置混合型混合型2019-3-13一次书面反应华富基金华富科技强国混合型混合型2019-3-13一次书面反应建信基金建信科技创新灵活配置混合型混合型2019-3-11一次书面反应华商基金华商科技创新股票型股票型2019-3-8一次书面反应万家基金万家裕达科技创新混合型混合型2019-3-8一次书面反应大成基金大成科技创新灵活配置混合型混合型2019-3-7一次书面反应财通基金财通科创领航混合型混合型2019-3-6一次书面反应平安基金平安科技创新灵活配置混合型混合型2019-3-5一次书面反应广发基金广发科创板精选混合型混合型2019-3-4一次书面反应嘉实基金嘉实科创板3

38、年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-4一次书面反应工银瑞信工银瑞信科创板2年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-4一次书面反应景顺长城基金景顺长城科技创新灵活配置混合型混合型2019-3-1一次书面反应中信保诚中信保诚科技创新灵活配置混合型混合型2019-3-1一次书面反应南方基金南方创优科技创新灵活配置混合型混合型2019-2-28一次书面反应南方基金南方科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-2-28一次书面反应银华基金银华科技创新灵活配置混合型混合型2019-2-28一次书面反应博时基金博时科技创新灵活配置混合型混合型2019-2-28一次书面反应交银施罗德基金交银

39、施罗德前沿科创混合型混合型2019-2-28一次书面反应万家基金万家科创板灵活配置混合型（LOF）混合型2019-2-27一次书面反应万家基金万家科瑞科创板灵活配置混合型（LOF）混合型2019-2-27一次书面反应易方达基金易方达科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-2-27一次书面反应招商基金招商科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-2-27一次书面反应华安基金华安科技创新灵活配置混合型混合型2019-2-27一次书面反应华夏基金华夏科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-2-27一次书面反应广发基金广发科技创新灵活配置混合型混合型2019-2-26一次书面反应

40、华夏基金华夏科创板精选混合型混合型2019-2-26一次书面反应鹏华基金鹏华科创互联网股票型证券投资基金股票型2019-2-25一次书面反应万家基金万家裕惠科技创新混合型混合型2019-2-25一次书面反应万家基金万家裕兴科技创新混合型混合型2019-2-25一次书面反应招商基金招商科技创新混合型混合型2019-2-25一次书面反应中欧基金中欧科创先锋混合型混合型2019-2-25一次书面反应财通基金财通科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-20已发行中欧基金中欧科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-15已发行大成基金大成科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型201

41、9-3-7已发行中金基金中金科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-6已发行博时基金博时科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-4已发行山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告银华基金银华科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-3-4已发行万家基金富国科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-2-27已发行富国基金富国科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-2-27已发行广发基金广发科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-2-27已发行华安基金华安科创板3年封闭运作灵活配置混合型混

42、合型2019-2-27已发行鹏华基金鹏华科创板3年封闭运作灵活配置混合型混合型2019-2-27已发行工银瑞信工银瑞信科技创新灵活配置混合型混合型2019/2/22已发行汇添富基金汇添富科技创新灵活配置混合型混合型2019/2/22已发行易方达基金易方达科技创新灵活配置混合型混合型2019/2/22已发行华夏基金华夏科技创新混合型混合型2019/2/22已发行富国基金富国科技创新灵活配置混合型混合型2019/2/22已发行嘉实基金嘉实科技创新股票型股票型2019/2/22已发行南方基金南方科技创新股票型股票型2019/2/22已发行证券研究报告：策略研究/定期报告山西证券股份 SHANXI S

43、ECURITIES CO., LTD.数据来源：证监会公示信息整理,山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告安恒信息以13.57%的跌幅领跌。图1：涨跌幅排名前五（单位：吟图2：换手率排名前五（单位：%）数据来源：Wind、数据来源：Winds图3：成交量排名前五（单位：亿股） 图4：成交额排名前五（单位：亿元）数据来源：Wind、数据来源：Wind、2.2 一级市场表1：近期新股发行情况股票代码股票简称一 网上申购j一申购代码一发行价 一 发行总量（万股）一 网上发行量（万肠 申购上限一 中签率公布日688037.SH芯源微2019

44、/12/47870372100. 00535. 505000. 002019/12/5山西证券股份SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告数据来源：上交所,本周，1家科创企业获受理，为大地熊（标准一），融资额为3.52亿元。截至最新，共受理企业180家， 其中已问询企业41家，暂缓审议1家，上市委会议通过10家，提交注册21家，注册生效68家，中止审 核8家，终止审核20家。表2：本周科创板受理1家企业数据来源：上交所,表3：截至最新，共受理企业180家，其中已问询企业41家，暂缓审议1家，上市委会议通过10家，提交注册21家，注册生效68家，中止

45、审核8家，终止审核20家公司名称状态地域证监会行业辅导券商融资金额 （亿元）晶晨半导体（上 海）股份注册生效上海计算机、通信和其他电子设 备制造业国泰君安证券 股份15.14烟台睿创微纳技术 股份注册生效山东计算机、通信和其他电子设 备制造业中信证券股份 4.50江苏天奈科技股份 注册生效江苏化学原料和化学制品制造业民生证券股份 8.70江苏北人机器人系 统股份注册生效江苏专用设备制造业东吴证券股份 3.62广东利元亨智能装 备股份终止注册广东专用设备制造业民生证券股份 7.45宁波容百新能源科 技股份注册生效浙江计算机、通信和其他电子设 备制造业中信证券股份 16.00和舰芯片制造（苏 州）

46、股份终止江苏计算机、通信和其他电子设 备制造业长江证券承销 保荐25.00安翰科技（武汉） 股份终止湖北专用设备制造业股份 12.00山西证券股份SHANXI SECURITIES CO., LTD.证券研究报告：策略研究/定期报告武汉科前生物股份提交注册湖北医药制造业股份有限公司17.47深圳市贝斯达医疗股份终止广东专用设备制造业东兴证券股份3.38深圳光峰科技股份注册生效广东计算机、通信和其他电子设备制造业华泰联合证券有限责任公司10.00二十一世纪空间技术应用股份有限公司终止注册北京软件和信息技术服务业中信建投证券 股份8.08虹软科技股份有限公司注册生效浙江软件和信息技术服务业华泰联合

47、证券 有限责任公司 中信建投证券 股份11.32科大国盾量子技术股份提交注册计算机、通信和其他电子设备制造业国元证券股份3.04厦门特宝生物工程股份深圳微芯生物科技股份苏州华兴源创科技股份杭州鸿泉物联网技术股份福建福光股份有限公司深圳传音控股股份交控科技股份有限公司中科星图股份有限公司杭州当虹科技股份哈尔滨新光光电科技股份安集微电子科技（上海）股份有限公司提交注册注册生效注册生效注册生效注册生效注册生效注册生效己问询注册生效注册生效注册生效黑龙江上海医药制造业医药制造业专用设备制造业计算机、通信和其他电子设备制造业仪器仪表制造业计算机、通信和其他电子设备制造业铁路、船舶、航空航天和其他运输设备

48、制造业软件和信息技术服务业软件和信息技术服务业计算机、通信和其他电子设备制造业计算机、通信和其他电子设备制造业国金证券股份安信证券股份华泰联合证券有限责任公司东方花旗证券兴业证券股份中信证券股份中国国际金融 股份 中信建投证券 股份 中信证券股份 中信建投证券 股份证券承销保荐6.088.0410.095.826.5130.115.507.006.008.763.03赛诺医疗科学技术 股份注册生效天津专用设备制造业中信证券股份 2.67中微半导体设备 （上海）股份有限公司注册生效上海专用设备制造业海通证券股份 10.00北京木瓜移动科技 股份终止北京互联网和相关服务中天国富证券 11.76博众

49、精工科技股份 上市委会 议通过江苏专用设备制造业华泰联合证券 有限责任公司11.03优刻得科技股份有 限公司提交注册上海互联网和相关服务中国国际金融 股份47.48澜起科技股份有限 公司注册生效上海计算机、通信和其他电子设 备制造业中信证券股份 23.00申联生物医药（上 海）股份注册生效上海医药制造业国信证券股份 4.50深圳市创鑫激光股 份上市委会 议通过广东专用设备制造业海通证券股份 7.64苏州天准科技股份 注册生效江苏专用设备制造业海通证券股份 10.00青岛海尔生物医疗 股份注册生效山东专用设备制造业国泰君安证券 股份10.00上海晶丰明源半导 体股份注册生效上海软件和信息技术服务

50、业广发证券股份 7.10聚辰半导体股份有 限公司提交注册上海计算机、通信和其他电子设 备制造业中国国际金融股份7.27广东紫晶信息存储 技术股份上市委会 议通过广东计算机、通信和其他电子设 备制造业中信建投证券 股份12.10成都苑东生物制药 股份终止四川医药制造业中信证券股份 11.13北京龙软科技股份 提交注册北京软件和信息技术服务业中国民族证券 有限责任公司2.55乐鑫信息科技（上 海）股份注册生效上海计算机、通信和其他电子设 备制造业股份 中信建投证券10.11恒安嘉新（北京） 科技股份公司不予注册北京软件和信息技术服务业股份 南京证券股份8.00南京微创医学科技 股份注册生效江苏专用

51、设备制造业8.94证券研究报告：策略研究/定期报告山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.山西证券股份 SHANXI SECURITIES CO., LTD.上海美迪西生物医 药股份注册生效上海研究和试验开展广发证券股份 3.47西安伯力特增材技 术股份注册生效陕西通用设备制造业中信建投证券 股份7.00北京安博通科技股 份注册生效北京软件和信息技术服务业天风证券股份 2.98威胜信息技术股份 提交注册湖南计算机、通信和其他电子设 备制造业中国国际金融 股份6.05苏州瀚川智能科技 股份注册生效江苏专用设备制造业安信证券股份 4.68深圳市杰普特光电 股份注册生效广

52、东计算机、通信和其他电子设 备制造业中国国际金融 股份9.73北泉热景生物技术 股份注册生效北京医药制造业中德证券有限 责任公司2.88博瑞生物医药（苏 州）股份注册生效江苏医药制造业民生证券股份 3.60视联动力信息技术 股份终止北京计算机、通信和其他电子设 备制造业中信建投证券 股份18.30山石网科通信技术 股份注册生效江苏软件和信息技术服务业中国国际金融 股份8.94北京宝兰德软件股 份注册生效北京软件和信息技术服务业东兴证券股份 2.84杭州安恒信息技术 股份注册生效浙江软件和信息技术服务业国泰君安证券 股份7.60北京海天瑞声科技 股份终止北京软件和信息技术服务业华泰联合证券 有限责任公司7.25北京石头世纪科技 股份上市委会 议通过北京电气机械和器材制造业中信证券股份 13.02张家港广大特材股 份提交注册江苏金属制品业中信建投证券 股份6.90江苏卓易信息科技 股份注册生效江苏软件和信息技术服务业中信建投证